32017R0572[1]

A Bizottság (EU) 2017/572 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. június 2.) a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedés előtti és a kereskedés utáni adatok rendelkezésre bocsátásának és az adatok bontási szintjének meghatározására vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg. )

A BIZOTTSÁG (EU) 2017/572 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE

(2016. június 2.)

a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedés előtti és a kereskedés utáni adatok rendelkezésre bocsátásának és az adatok bontási szintjének meghatározására vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2014. május 15-i 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 12. cikke (2) bekezdésének harmadik albekezdésére,

mivel:

(1) Az adatokat megvásároló piaci szereplők költségeinek csökkentése érdekében a 600/2014/EU rendelet úgy rendelkezik, hogy a kereskedés előtti és a kereskedés utáni átláthatósági adatokat az egyes elkülönülő adatelemek tekintetében "leválasztott" módon kell a nyilvánosság rendelkezésére bocsátani. Szükség van annak meghatározására, hogy a kereskedési helyszínek milyen szintű bontás szerint bocsássák rendelkezésre az adatokat. Tekintettel arra, hogy a tapasztalatok szerint az egyéb érdekelt felek részéről kereslet mutatkozik az ilyen adatokra, a kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtetőknek és befektetési vállalkozásoknak az eszközosztály jellege, a kibocsátási ország, a pénzügyi eszköz kereskedési pénzneme, valamint az adatok forrása - napi rendszeres aukciók vagy folyamatos kereskedés - tekintetében le kell bontaniuk az adatokat.

(2) Annak biztosítása érdekében, hogy a szolgáltatott kereskedés előtti és kereskedés utáni adatok megfeleljenek a piaci szereplők igényeinek, a kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtetőknek és befektetési vállalkozásoknak a bontási kritériumok bármely kombinációját méltányos üzleti alapon rendelkezésre kell bocsátaniuk.

(3) Bizonyos pénzügyi eszközök (például a származtatott termékek) esetében nem mindig lehetséges egyértelműen meghatározni, hogy az adott eszköz pontosan melyik eszközosztályba tartozik, mivel az eszközosztály meghatározása attól függ, hogy a pénzügyi eszköz mely jellemzőjét tekintik meghatározónak. Hasonlóképpen azt sem lehet mindig egyértelműen meghatározni, hogy egy adattípus milyen más kritériumoknak felel meg. Annak biztosítása érdekében, hogy a valamely kereskedési helyszíntől adatokat vásároló piaci szereplők konzisztens adatkészletet kapjanak, elő kell írni, hogy az ilyen esetekben - azaz amikor a bontási kritériumokat nem lehet egyértelműen alkalmazni - a kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtetőknek és befektetési vállalkozásoknak kell meghatározniuk, hogy az adott pénzügyi eszköz vagy adattípus mely kritériumnak felel meg.

(4) A következetesség és a pénzügyi piacok zavartalan működése érdekében az e rendeletben megállapított rendelkezéseket és a 600/2014/EU rendelet rendelkezéseit azonos időponttól kell alkalmazni.

(5) Ez a rendelet az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

(6) Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikke alapján létrehozott Értékpapír-piaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Az átláthatóságot szolgáló, kereskedés előtti és kereskedés utáni adatok rendelkezésre bocsátása

(1) A kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtetőknek és befektetési vállalkozásoknak a 600/2014/EU rendelet 3., 4. és 6-11. cikkével összhangban közzétett információkat kérésre úgy kell elérhetővé tenniük a nyilvánosság számára, hogy a kereskedés előtti és a kereskedés utáni adatokat a következő kritériumok szerint lebontva bocsátják rendelkezésre:

a) az eszközosztály jellege:

i. részvények;

ii. letéti igazolások, tőzsdén kereskedett alapok, certifikátok és a 600/2014/EU rendelet 3. cikkében említett más, hasonló pénzügyi eszközök;

iii. kötvények és strukturált pénzügyi eszközök;

iv. kibocsátási egységek;

v. származtatott termékek;

b) a részvények és az állampapírok kibocsátási országa;

c) a pénzügyi eszköz kereskedési pénzneme;

d) napi rendszeres aukciók vagy folyamatos kereskedés.

(2) Az a) pont v. alpontjában említett származtatott termékeket a következő kritériumok szerint kell lebontani:

a) származtatott részvényügyletek;

b) származtatott kamatügyletek;

c) hitelderivatívák;

d) származtatott devizaügyletek;

e) árualapú származtatott termékek és kibocsátáskereskedelmi derivatívák;

f) egyéb származtatott termékek.

(3) Amennyiben az (1) vagy (2) bekezdésben felsorolt bontási kritériumok nem alkalmazhatók egyértelműen, a kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtető vagy befektetési vállalkozás határozza meg, hogy az adott pénzügyi eszköz vagy adattípus mely kritériumnak felel meg.

(4) A kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtetők és befektetési vállalkozások kérésre bármely kombinációban alkalmazzák az (1) és (2) bekezdésben említett kritériumokat.

(5) A kereskedési helyszínt üzemeltető piacműködtetők és befektetési vállalkozások az adatok (1) és (2) bekezdésnek megfelelő rendelkezésre bocsátásán túlmenően összekapcsolt módon is rendelkezésre bocsáthatnak adatokat.

2. cikk

Hatálybalépés és alkalmazás

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Ezt a rendeletet a 600/2014/EU rendelet 55. cikkének második bekezdésében szereplő dátumtól kell alkalmazni.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2016. június 2-án.

a Bizottság részéről

az elnök

Jean-Claude JUNCKER

(1) HL L 173., 2014.6.12., 84. o.

(2) Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapír-piaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).