2221/2005. (X. 17.) Korm. határozat
az IMF/World Bank/Moneyval vizsgálat által megfogalmazott ajánlások végrehajtásáról és a 3. pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni irányelv rendelkezéseinek átültetéséről - a Pénzügyi Akciócsoport (FATF) tagfelvételi követelményeinek figyelembevételével - készült akciótervről
A Kormány
1. egyetért az IMF /World Bank/Moneyval vizsgálat által megfogalmazott ajánlások végrehajtásáról és a 3. pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni irányelv rendelkezéseinek átültetéséről - a Pénzügyi Akciócsoport (FATF) tagfelvételi követelményeinek figyelembevételével - készült akciótervről szóló előterjesztéssel;
2. elrendeli a kormányhatározat mellékletében meghatározott intézkedési terv végrehajtását és felkéri a legfőbb ügyészt, az Országos Igazságszolgáltatási Tanács elnökét és a Központi Statisztikai Hivatal elnökét az ezekben való közreműködésre.
Felelős: érintett miniszterek
Határidő: folyamatos
Gyurcsány Ferenc s. k.,
miniszterelnök
Melléklet a 2221/2005. (X. 17.) Korm. határozathoz
Az IMF/World Bank/Moneyval vizsgálat által megfogalmazott ajánlások végrehajtásáról
és a 3. pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni irányelv rendelkezéseinek átültetéséről - a Pénzügyi
Akciócsoport (FATF) tagfelvételi követelményeinek figyelembevételével - készült akcióterv
| /. Jogalkotással járó feladatok | |||||
| l/A. A Büntető Törvénykönyvről szóló 1978. évi IV. törvény (Btk.) módosítását igénylő feladatok | |||||
| Az IMF/Moneyval jelentésben meghatározott ajánlás | Ennek megfelelő magyar intézkedés | Felelős | Határidő | Megjegyzés | Költségvetési kihatások |
| I/A/l. A pénzmosás bűncselekménye tényállási elemeinek módosítása annak érdekében, hogy teljes mértékben összhangban álljon a Bécsi és Palermói Egyezményekkel | Btk. módosítás | IM | 2006. II. félév | A pénzmosás fogalmi körének kiszélesítése, annak érdekében, hogy az kiterjedjen a Bécsi és Palermói Egyezmény által megállapított valamennyi körülményre | |
| I/A/2. A Palermói Egyezmény ratifikálása | Az egyezmény ratifikálása | BM | 2005. II. félév | A Bizottság kifejezetten felhívta a tagállamok figyelmét, hogy a Közösség nevében először ő szándékozik megerősíteni az egyezményt | |
| I/A/3. A terrorizmus finanszírozás fogalmi körének az ENSZ terrorizmus finanszírozásának visszaszorításáról szóló egyezményével való összhang megteremtése | Btk. módosítása | IM | 2006. II. félév | A terrorizmus finanszírozásának visszaszorításáról szóló nemzetközi egyezménynek (2002. évi LIX. törvénnyel kihirdetve) megfelelően a terrorizmus finanszírozása bűncselekményének autonóm törvényi tényállásának megteremtetése | |
| I/A/4. A Btk.303/B. §-ában meghatározott bűncselekmény (a pénzmosással kapcsolatos bejelentési kötelezettség elmulasztása) szándékos, illetve gondatlan alakzatának megvalósulása esetén a szankciórendszer arányosságának megteremtése | Btk. módosítás | IM | 2006. II. félév | ||
| I/B. A pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2003. évi XV. törvénynek (Pmt.) és az ágazati jogszabályoknak az IMF/World Bank/Moneyval jelentés ajánlásainak megfelelő módosítása | |||||
| Az IMF/Moneyval jelentésben meghatározott ajánlás | Ennek megfelelő magyar intézkedés | Felelős | Határidő | Megjegyzés | Költségvetési kihatások |
| I/B/l. Egyértelmű jogalap megteremtése a terrorizmus finanszírozás-gyanús ügyletek kötelező bejelentéséhez | Pmt. módosítás | PM, BM | 2006. II. félév | Az Európai Unió 3. pénzmosás elleni irányelvének átültetésével összhangban (az irányelv végrehajtó rendelkezéseinek elkészülte a komitológia eljárás megindítását követő 6 hónap elteltével várható) | |
| I/B/2. A IX speciális ajánlás (cash couriers -készpénzfutárok) végrehajtása, a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos azonosítási, adatrögzítési és bejelentési kötelezettség jogi hátterének megalkotása | Pmt. módosítás/esetlegesen szaktörvény módosítás | PM | 2006. II. félév | Az Európai Unió 3. pénzmosás elleni irányelvének átültetésével összhangban (az irányelv végrehajtó rendelkezéseinek elkészülte a komitológia eljárás megindítását követő 6 hónap elteltével várható) | |
| //. Ajánlások alapján áttekintendő területek | |||||
| Az IMF/Moneyval jelentés ajánlásai alapján meghatározott tárgyak | Magyar intézkedések fő irányai | Felelős | Határidő | Megjegyzés | Költségvetési kihatások |
| II/l. A terrorista vagyonok befagyasztása jogi hátterének megteremtése Magyarország nemzetközi jogi kötelezettségeinek (az ENSZ BT határozatainak) és az európai közösségi rendeleteknek megfelelően | A befagyasztás jogi szabályozásának teljes körű áttekintése a BM Terrorizmus Elleni Tárcaközi Munkacsoport szakértői csoportja által elért eredmények alapján, és erről tájékoztató készítése a Pénzmosás Elleni Tárcaközi Bizottság részére | BM,PM | 2006. január 31. | ||
| II/2. A Pmt. alapján az ORFK számára küldött bejelentések szélesebb körű bűnüldözési célú felhasználása | Az esetleges Pmt. módosításnak a nemzetközi standardokkal való összhangja | PM, BM (ORFK) | 2006. január 31. | ||
| II/3. A közvetlen ügyfelek és a tényleges tulajdonosok azonosításához megkövetelt adatok körének áttekintése | Az érintett tárcák által annak megvizsgálása, hogy a jelenlegi szabályozás milyen indokok alapján került kialakításra, illetve lehetséges-e az azonosító adatok számának megváltoztatása | PM (PSZÁF), IM | 2006. január 31. | A tényleges tulajdonos azonosítási eljárását át kell tekinteni a pénzmosás elleni jogszabályokban, a különböző irányelvekben és iránymutatásokban a teljes körű adatszolgáltatási kötelezettség biztosítása érdekében a természetes és a jogi személyek esetében | |
| U/4. A politikai közszereplő (PEP) definíciójának és a rá vonatkozó szabályozásnak a beépítése a magyar jogba | Koncepciók áttekintése a politikai közszereplők kategória kialakítására, különös tekintettel a nem pénzügyi szolgáltatók és hivatások esetében | PM, IM | 2006. II. félév | Fokozott azonosítási kötelezettség a politikai közszereplőkkel szemben, a meghatározott nem pénzügyi szolgáltatók és hivatások szélesebb körű és rendszeresebb információellátása az FATF-normák-nak nemzetközi szintű követéséről Az Európai Unió 3. pénzmosás elleni irányelvének átültetésével összhangban (az irányelv végrehajtó rendelkezéseinek elkészülte a komitológia eljárás megindítását követő 6 hónap elteltével várható) | |
| II/5. Az állami vagy szakmai felügyelettel nem rendelkező nem pénzügyi szolgáltatók és hivatások (DNFPB-k) felügyeletének áttekintése | A felügyelet milyen szinten és milyen módon történő megvalósítása szükséges | BM (ORFK), PM | 2006. II. félév | Az Európai Unió 3. pénzmosás elleni irányelvének átültetésével összhangban (az irányelv végrehajtó rendelkezéseinek elkészülte a komitológia eljárás megindítását követő 6 hónap elteltével várható) |
| II/6. A nyomozásokra, vádemelésekre és ítéletekre vonatkozó statisztikai adatok közötti összhang megteremtése (a lefoglalásra, elkobzásra és kölcsönös jogsegélynyújtásra vonatkozó adatok) | Ezen megjelölt szempontoknak megfelelően statisztikai adatok gyűjtésének, rendszerezésének, elérhetővé tételének kezdeményezése | BM (ORFK), LÜ, OIT, KSH | 2006. II. félév | A Kormány felkéri a Legfőbb Ügyészség elnökét, az Országos Igazságszolgáltatási Tanács elnökét és a Központi Statisztikai Hivatal elnökét, hogy a BM (ORFK)-val együttműködve végezzék el a tárgy áttekintését Az EU 3. pénzmosás elleni irányelvének átvételével összefüggő feladat, az irányelv is előírja statisztikák készítését bizonyos kérdések vonatkozásában (az irányelv végrehajtó rendelkezéseinek elkészülte a komitológia eljárás megindítását követő 6 hónap elteltével várható) | |
| II/7. Az FIU szoftverfejlesztésének a folytatása | A szoftver-fejlesztés prioritásainak áttekintése: - A gyanús ügyletekre vonatkozó bejelentések elemzése az FIU által, a lehető legpontosabban meghatározva az alapbűncselekményt - A gyanús ügyletekre vonatkozó bejelentésekkel kapcsolatos, az FIU által összeállított statisztikák nagyobb részletességgel történő elkészítése és lehetőség szerint kiegészítése az alapbűncselekményekre való utalásokkal | BM (ORFK), PM (PSZÁF), IHM | 2006. január 31. |
| U/8. A gyanús ügyletekre vonatkozó bejelentések elektronikus úton történő teljesítésének a lehetővé tétele | A gyanús ügyletekre vonatkozó bejelentések elektronikus úton történő teljesíthetőségének áttekintése, különös tekintettel az adatvédelmi szabályokra, valamint a Pmt. 8. § (7) bekezdésére és a 9. § (1) és (2) bekezdésére | BM(ORFK), PM (PSZÁF), IHM | 2006. január 31. | ||
| II/9. A VPOP hatásköreinek megerősítése a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni harccal összefüggésben | A VPOP nyomozati jogkörének és szankcionálási lehetőségeinek a széles körű áttekintése | PM (VPOP) | 2006. január 31. | ||
| II/10. A pénzügyi intézmények külföldi fiókjai és leányvállalatai számára egyértelműbb követelmények támasztása a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem vonatkozásában | A pénzügyi tárgyú törvények esetleges módosításának vizsgálata | PM (PSZÁF) | 2006. január 31. | ||
| II/11. A közjegyzők és ügyvédek működési szabályainak és gyakorlatának felülvizsgálata | Felülvizsgálat lefolytatása (jogszabályi háttér, gyakorlat, módosítás megvalósíthatósága) | PM,IM | 2006. január 31. | A felülvizsgálat lefolytatása annak érdekében történik, hogy a közjegyzők és ügyvédek teljes körű ügyfélazonosítást folytassanak le olyan 3. féllel szemben, akinek pénzt, értéktárgyakat vagy értékpapírokat utalnak át vagy továbbítanak | |
| II/12. A szerencsejátékkoncesszió pályáztatási eljárásának a felülvizsgálata | Felülvizsgálat lefolytatása (jogszabályi háttér, gyakorlat) és erről beszámoló készítése a Pénzmosás Elleni Tárcaközi Bizottság részére | PM (SZF) | 2006. június 30. | Az eljárási szabályok biztosítsanak erős védelmet a bűnözői köröknek a pályázati eljárásban való részvételi lehetőségeikkel szemben |
| II/13. A nonprofit szektort lefedő teljes körű vizsgálat lefolytatása | A nonprofit szektorra vonatkozó jogszabályok felülvizsgálatának lefolytatása; az eredményről beszámoló készítése a Pénzmosás Elleni Tárcaközi Bizottság és a Terrorizmus Elleni Tárcaközi Munkacsoport részére | IM | 2006. július 31. | Vizsgálat lefolytatása az FATF non-profit szervezetekre vonatkozó ajánlásának (SR VIII) figyelembevételével | |
| II/14. | A szabályozás | PM, IM, KüM | 2006. január 31. | - | |
| A bűncselekményekből származó javak külföldi államokkal való elosztásával kapcsolatos szabályozás kialakítása (asset sharing) | megvalósíthatóságának részletes áttekintése, és arról a Pénzmosás Elleni Tárcaközi Bizottság tájékoztatása | ||||
| ///. Oktatási és konzultációs feladatok | |||||
| Az IMF/Moneyval jelentés ajánlásai alapján kialakított tárgyak | Magyar intézkedések fő iránya | Felelős | Határidő | Megjegyzés | Költségvetési kihatások |
| III/l. A gyanús ügyletekre vonatkozó bejelentések mennyiségének és minőségének javítása | Oktatás, konzultáció | PM (PSZÁF), BM (ORFK) | Folyamatos | - A gyanús ügyletekre vonatkozó bejelentések minőségének javítása - A meghatározott nem pénzügyi szolgáltatókkal és hivatásokkal kapcsolatos bejelentések mennyiségének javítása | Az esetlegesen felmerülő költségeket az érintett intézmények saját költségvetésük terhére biztosítják |
| III/2. Fokozott figyelem fordítása a potenciális pénzmosási bűncselekmények előfordulására | Oktatás, konzultáció | BM (ORFK), OIT, LÜ | Folyamatos | A Kormány felkéri a Legfőbb Ügyészséget és az Országos Igazságszolgáltatási Tanácsot a jelzett feladat elvégzésére | Az esetlegesen felmerülő költségeket az érintett intézmények saját költségvetésük terhére biztosítják |
| m/3. A pénzügyi intézmények kapacitásainak további javítása a pénzmosással és a terrorizmus finanszírozással kapcsolatos gyanús ügyletek hatékonyabb felderítése érdekében | Oktatás, konzultáció | PM (PSZÁF) | Folyamatos | Az esetlegesett felmerülő költségeket az érintett intézmények saját költségvetésük terhére biztosítják |