207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelet
a befektetési szolgáltatási tevékenységet folytató gazdálkodó szervezet üzleti-befektetési szolgáltatási tevékenységéhez kapcsolódó, a Felügyelet részére történő adatszolgáltatási kötelezettségéről
A Kormány az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapír-tőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (a továbbiakban: Épt.) 247. §-a (1) bekezdésének h) pontjában kapott felhatalmazás alapján a következőket rendeli el:
1. § A rendelet hatálya az Épt. 4. §-ának (1) és (2) bekezdésében meghatározott befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységet folytató befektetési szolgáltatóra terjed ki.
2. § (1) A befektetési szolgáltató köteles az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet (a továbbiakban: Felügyelet) részére a következő üzleti-forgalmi adatokat megadni:
a) az Épt. 5. §-ában meghatározott befektetési eszközökre kötött bizományosi és kereskedelmi tevékenység forgalmi adatait,
b) nyitott pozícióinak adatait,
c) az általa nyújtott halasztott fizetéseknek és befektetési hiteleknek az adatait,
d) a tulajdonában álló befektetési eszközök adatait.
(2) Az adatszolgáltatási kötelezettséget a Felügyelet által meghatározott módon (írásban, számítógépes adathordozón vagy elektronikus úton) kell teljesíteni.
3. § (1) A befektetési szolgáltatók a 2. § (1) bekezdésében meghatározott forgalmi adatokat
a) tőzsdei és tőzsdén kívüli ügyletek,
b) intézményi vagy egyéb befektetői csoportok, valamint
c) befektetési eszközök
szerinti bontásban, az 1-4. számú melléklet szerinti formában havonta, a tárgyhónapot követő hónap tizedik napjáig adják meg.
(2) A befektetési szolgáltatók tevékenységének havi forgalmi adatait az a befektetési vállalkozás jelenti, amelynek jogán a klíringelés történik. A jelentést a befektetési vállalkozás befektetési szolgáltatónként, saját forgalmi adataitól elkülönített módon köteles megtenni.
4. § (1) A befektetési vállalkozás a nyitott pozícióiból, a halasztott fizetésekből, az általa nyújtott hitelekből, valamint a tulajdonában álló befektetési eszközök lehetséges összevont értékvesztéséből számított kockázati összértéket naponta, az 5. számú melléklet szerinti formában a tárgynapot követő munkanapon jelenti a Felügyeletnek.
(2) A befektetési vállalkozás az általa teljesített jegyzési garanciákról a 6. számú melléklet szerinti formában, valamint az Épt. 101. §-ának (2) bekezdése szerinti ügyletekről a 7. számú melléklet szerinti formában havonta, a tárgyhónapot követő hónap tizedik napjáig készít jelentést a Felügyeletnek.
5. § Az árutőzsdetag és az egyéni vállalkozó kivételével a befektetési szolgáltató a fennálló nyitott pozícióit a 8. számú melléklet szerinti részletezettséggel hetente, a tárgyhetet követő hét második munkanapjáig jelenti a Felügyeletnek.
6. § A befektetési vállalkozás a nagykockázatnak minősülő követeléseiről az Épt. 112. §-ában meghatározott bontásban havonta, a tárgyhónapot követő hónap tizedik munkanapjáig készít jelentést a Felügyeletnek.
7. § A befektetési szolgáltató
a) az általa nyújtott befektetési hitelek adatairól a 9. számú melléklet szerinti formában,
b) az általa nyújtott halasztott pénzügyi teljesítések adatairól a 10. számú melléklet szerinti formában,
c) a jegyzési garanciavállalás miatt fennálló kötelezettségeinek adatairól a 11. számú melléklet szerinti formában,
d) az általa nyújtott befektetési hiteleiből és halasztott pénzügyi teljesítéseiből fennálló követeléseinek minősítéséről és a minősítés alapján képzett céltartalék mértékéről a 12. számú melléklet szerinti formában,
e) a jegyzés garanciavállalás miatt fennálló kötelezettségeinek minősítéséről és a minősítés alapján képzett céltartalék mértékéről a 13. számú melléklet szerinti formában
negyedévente, a tárgynegyedévet követő hónap tizedik munkanapjáig készít jelentést a Felügyeletnek.
8. § A befektetési vállalkozás a féléves és az éves mérlege alapján számítja ki tőkemegfelelési mutatóját, és azt a Felügyeletnek a 14. számú melléklet szerinti formában a félévet követő hónap utolsó munkanapjáig jelenti.
9. § Ez a rendelet 1997. január 1. napján lép hatályba. A 4-5. § és a 7-8. § esetében rendelkezéseit 1997. április 1. napjától kell alkalmazni.
Horn Gyula s. k.,
miniszterelnök
1. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| HAVI FORGALMI JELENTÉS |
| Forgalmazási adatok statisztika/1. |
| Befektetési szolgáltató: |
|
| Árfolyamértéken számított forgalmi adatok: | Forintban |
| Értékpapírok | Saját számlás forgalom | Bizományosi forgalom | Összes forgalom |
| Tőzsdei, nyilvánosan forgalomba hozott részvények | | | |
| Tőzsdén kívüli, nyilvánosan forgalomba hozott részvények | | | |
| Zártkörűen forgalomba hozott részvények | | | |
| Részvények összesen | | | |
| Államkötvény - tőzsdei forgalom | | | |
| Államkötvény - tőzsdén kívüli forgalom | | | |
| Kincstárjegy- tőzsdei forgalom | | | |
| Kincstárjegy - tőzsdén kívüli forgalom | | | |
| Állampapírok összesen | | | |
| Tőzsdei, nyilvánosan forgalomba hozott kötvények | | | |
| Tőzsdén kívüli, nyilvánosan forgalomba hozott kötvények | | | |
| Zárt körűen forgalomba hozott kötvények | | | |
| Egyéb kötvények összesen | | | |
| Befektetési jegy - tőzsdei forgalom | | | |
| Befektetési jegy - tőzsdén kívüli forgalom | | | |
| Kárpótlási jegy - tőzsdei forgalom | | | |
| Kárpótlási jegy - tőzsdén kívüli forgalom | | | |
| Banki kibocsátású egyéb papír | | | |
| Egyéb értékpapír | | | |
| Összes promt forgalom | | | |
| Származékos kereskedés kötéskori értéke összesen | | | |
|
| Dátum: |
| ........................... |
| ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
2. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| HAVI FORGALMI JELENTÉS |
| Forgalmazási adatok statisztika/2. |
| Befektetési szolgáltató: |
|
| Árfolyamértéken számított forgalmi adatok: | Forintban |
| Értékpapírok | Bizományosi forgalom | Bizományosi forgalom összesen |
| intézményi befektetők | egyéb befektetők |
| devizabelföldi | devizakülföldi | devizabelföldi | devizakülföldi |
| Tőzsdei, nyilvánosan forgólomba hozott vészvények | | | | | |
| Tőzsdén kívüli, nyilvánosan forgalomba hozott vészvények | | | | | |
| Zártkörűen forgalomba hozott részvények | | | | | |
| Részvények összesen | | | | | |
| Államkötvény - tőzsdei forgalom | | | | | |
| Államkötvény - tőzsdén kívüli forgalom | | | | | |
| Kincstárjegy- tőzsdei forgalom | | | | | |
| Kincstárjegy-tőzsdén kívüli forgalom | | | | | |
| Állampapírok összesen | | | | | |
| Tőzsdei; nyilvánosan forgalomba hozott kötvények | | | | | |
| Tőzsdén kívüli, nyilvánosan forgalomba hozott kötvények | | | | | |
| Zárt körűen forgalomba hozott kötvények | | | | | |
| Egyéb kötvények összesen | | | | | |
| Befektetési jegy- tőzsdei forgalom | | | | | |
| Befektetési jegy - tőzsdén kívüli forgalom | | | | | |
| Kárpótlási jegy - tőzsdei forgalom | | | | | |
| Kárpótlási jegy - tőzsdén kívüli forgalom | | | | | |
| Banki kibocsátású egyéb papír | | | | | |
| Egyéb értékpapír | | | | | |
| Összes promt forgalom | | | | | |
| Származékos kereskedés kötéskori értéke összesen | | | | | |
|
| Dátum: |
| .................................................................... |
| ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
3. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| HAVI FORGALMI JELENTÉS |
| Forgalmazási adatok statisztika/3. |
|
| Befektetési szolgáltató: |
| |
| Árfolyamértéken számított forgalmi adatok: | Forintban |
| Külföldi kibocsátású belföldön forgalmazott értékpapírok | Saját számlás forgalom | Bizományosi forgalom | Összes forgalom |
| Nyilvánosan forgalomba hozott részvények | | | |
| Állampapírok | | | |
| Nyilvánosan forgalomba hozott egyéb kötvények | | | |
| Befektetési jegyek | | | |
| Összes forgalom | | | |
|
| Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei: | Forintban |
| Tevékenységek | Ár- és díjbevétel |
| Ügynöki tevékenység | |
| Bizományosi tevékenység | |
| Portfolió kezelés | |
| Jegyzési garanciavállalás | |
| Értékpapír-letét kezelés és kapcsolódó szolgáltatások | |
| Értékpapír letéti őrzés | |
| Tanácsadás vállalkozásoknak | |
| Értékpapír forgalomba hozatal szervezése | |
| Befektetési tanácsadás | |
| Befektetési hitel nyújtása | |
| Értékpapír-számla vezetés | |
| Ügyfélszámla vezetés | |
|
| Dátum: |
| ............................................ |
| ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
4. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| HAVI FORGALMI JELENTÉS |
| Alap forgalmi és díjadatok |
| Befektetési szolgáltató: |
| Rövid neve: | |
| Kódszáma: | |
| Ügyintéző neve: | | Telefon: |
| Forgalom után fizetendő díjak | Forgalom (Ft)
árfolyamértéken | Számított díj (Ft) |
| Saját számlás forgalom | | |
| Tőzsdei forgalom | | |
| Tőzsdén kívüli forgalom | | |
| Bizományosi forgalom | | |
| Tőzsdei forgalom | | |
| Tőzsdén kívüli forgalom | | |
| Összes promt forgalom | | |
| Származékos kereskedés | Kontraktus szám (db) | Számított díj (Ft) |
| Tőzsdei határidős ügyletek | | |
| Kamat és deviza csereügylet | | |
| Opciók | | |
| Származékos kereskedés összesen: | | |
| Díjfizetés összesen: | | |
| Havi minimumdíj összege: | | |
| Fizetendő díj összege: | | |
|
| Dátum: |
| .............................. |
| ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
5. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató napi kockázati összértéke |
|
| Befektetési szolgáltató: |
| Nyitott pozíciók összege: | |
| Halasztott fizetések összege: | |
| Befektetési hitelek összege: | |
| Saját tulajdonban álló befektetési eszközök lehetséges összevont értékvesztése: | |
| Kockázati összérték: | |
|
| Dátum: |
............................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
6. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| Jelentés a befektetési vállalkozás által teljesített jegyzési garanciákról |
| Befektetési szolgáltató rövid neve: |
| Befektetési szolgáltató kódszáma: |
| Jelentett időszak: |
|
| Sorszám | Értékpapír neve, amelyre a jegyzési garancia vonatkozik | Mennyiség | Árfolyamérték | Összesen |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|
| Dátum: |
.............................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: | | |
| Feldolgozva: | aláírás: | | |
7. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| Jelentés a befektetési vállalkozás által teljesített egyéb befektetési szolgáltatási értékpapírügyletekről |
|
| Befektetési szolgáltató rövidneve: |
| Befektetési szolgáltató kódszáma: |
| Jelentett időszak: |
|
| Sorszám | Értékpapír neve | Mennyiség | Értékpapír szokásos piaci értéke | Értékpapír árfolyamértéke | Árfolyamérték összesen | Ügylet
NY (+) | Ügylet
V(-) | Össz.
NY | Össz.
V |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|
| Dátum: |
.....................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
8. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
A befektetési szolgáltató nyitott pozíció [Épt. 3. §-a (2) bekezdésének 39. pontja] jelentése során az alábbi adatokat köteles az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet részére szolgáltatni:
1. A befektetési szolgáltató tőzsdei és tőzsdén kívüli értékpapírügyletei esetén a befektetési szolgáltatónak
a) a másik szerződő fél, vagy
b) bizományosi tevékenysége során keletkező, a megbízó
nem teljesítéséből fennálló követeléseit pénz és értékpapír bontásban.
2. A jegyzési garanciavállalásának [Épt. 3. §-a (2) bekezdésének 28. pontja] következő adatait:
a) a garanciavállalás ténylegesen fennálló összege,
b) a viszontgarancia mértéke,
c) a garanciavállalás időtartama,
d) melyik kibocsátáshoz kapcsolódik a garanciavállalás.
3. Az értékpapírok másodlagos piacán egyoldalúan vállalt, előre meghirdetett árfolyamon történő, valamely értékpapír vásárlására szóló garancia alábbi adatait:
a) a garantált árfolyamhoz tartozó értékpapír-mennyiség,
b) a tárgyidőszak legmagasabb garantált árfolyama,
c) a garantált árfolyam időtartama.
4. Opciós ügylet esetén a vételi vagy eladási kötelezettség vállalását. Bizományos teljesítés során, ha az ügyfél az opció tárgyát nem helyezte letétbe, az opció lehívása esetén szükséges fedezet mértékét.
5. A tőzsdén kívüli nem szabványosított határidős ügylet esetében, ha a megbízó az ügylet tárgyát nem helyezte letétbe, illetve ha a szerződő partner a határidő elérkezésével nem teljesít, a lehíváskor szükséges fedezetet.
6. A 4-5. pontban meghatározott esetekben az adatokat az ügylet lejártáig vagy teljesítéséig kell a jelentésben szerepeltetni, külön összesítve a készpénz-, illetve értékpapír-fedezetet, megbontva a saját és bizományos ügyletekből adódó kötelezettségeket.
7. A szabványosított határidős ügyletek esetében a szükséges fedezetet kell összesítve szerepeltetni, ha a megbízónak - a bizományos teljesítése után bekövetkező árfolyamváltozások miatt keletkező - fizetési kötelezettsége van, amelynek még nem tett eleget.
8. Aukción történő értékesítés esetén, az elfogadott ajánlatból származó befizetési kötelezettségét az aukció és a teljesítési kötelezettség napja közötti időszakra, megbontva a saját, illetőleg bizományos befizetési kötelezettség összegére, a befizetés napjáig.
9. A nyitott pozíció kockázati értékét az e melléklet szerinti bontásban.
9. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató által nyújtott befektetési hitelek adatai |
|
| Befektetési szolgáltató: |
| Adós azonosítója | Hitel összege
(ezer Ft-ban) | Hitel folyósításának dátuma | Hitel lejárata | Értékpapír megnevezése/db | Értékpapír szerződés-kötéskori árfolyamértéke
(%) | Értékpapír szerződés-kötéskori árfolyamon számított ára
(ezer Ft-ban) | Hitel összege/Értékpapír ára
(%) |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|
| Dátum: |
.......................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
10. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató általnyújtott halasztott pénzügyi teljesítések adatai |
| Befektetési szolgáltató: |
| Ügyfél ügyfélforgalmi számlaszáma | Értékpapír megnevezése/db | Ügyfél fizetési kötelezettségének dátuma | Halasztott teljesítés lejárata | Halasztott pénzügyi teljesítés összege
(ezer Ft-ban) |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|
| Dátum: |
.................................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
11. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató jegyzési garanciavállalás miatt fennálló kötelezettségeinek adatai |
|
| Befektetési szolgáltató: |
| Kibocsátó megnevezése | Értékpapír megnevezése/Alapcímlet | Értékpapír darabszáma | Értékpapír jegyzési garanciával fedezett darabszáma | Értékpapír kibocsátási áron számított értéke
(ezer Ft-ban) | Jegyzési garancia összege
(ezer Ft-ban) | Jegyzés lezárásának dátuma |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
|
| Dátum: |
..............................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
12. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató által nyújtott hitelből és halasztott pénzügyi teljesítéseiből fennálló követeléseinek minősítése és a minősítés alapján képzett céltartalék mértéke |
|
| Befektetési szolgáltató: |
| Minősítési kategóriák | Követelések (ezer Ft-ban) | Szorzó | Céltartalék összege |
| Befektetési hitel | Halasztott fizetés |
| Problémamentes | | | | |
| Átlag alatti | | | | |
| Kétes | | | | |
| Rossz | | | | |
| Összesen: | | | | |
|
| Dátum: |
.................................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
13. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató jegyzési garanciavállalás miatt fennálló kötelezettségeinek minősítése és a minősítés alapján képzett céltartalék mértéke |
| Befektetési szolgáltató: |
| Kibocsátó megnevezése | Értékpapír megnevezése/Alapcímlet | Jegyzési garanciavállalás kibocsátási áron számított összege | Ügyletkockázati súly | Céltartalék összege |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | Összesen: | |
|
| Dátum: |
.................................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja |
| Feldolgozva: | aláírás: |
14. számú melléklet a 207/1996. (XII. 23.) Korm. rendelethez
| A befektetési szolgáltató tőkemegfelglési mutatója |
|
| Befektetési szolgáltató: |
| Szavatoló tőke összege (ezer Ft-ban): | |
| Kockázatok összértéke (ezer Ft-ban): | |
| Tőkemegfelelési mutató: Szavatoló tőke/Kockázatok összértéke (%) | |
|
| Dátum: |
...................................................
ügyintéző és vezető aláírása |
| Felügyelet tölti ki! |
| Beérkezés dátuma: | módja: |
| Feldolgozva: | aláírás: |
