6/2005. (II. 4.) PM rendelet
a befektetési szolgáltató és a külföldi székhelyű befektetési szolgáltató magyarországi fióktelepe üzleti, szolgáltatási tevékenységéhez, a befektetési vállalkozás és hitelintézet kereskedési könyv vezetéséhez, az árutőzsdei szolgáltató és az elszámolóház szolgáltatási tevékenységéhez kapcsolódó, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete részére történő adatszolgáltatási kötelezettségéről szóló 5/2004. (II. 12.) PM rendelet módosításáról
A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tpt.) 451. §-a (2) bekezdésének l) pontjában, valamint a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996. évi CXII. törvény (a továbbiakban: Hpt.) 235. §-a (2) bekezdésének g) pontjában kapott felhatalmazás alapján a befektetési szolgáltató és a külföldi székhelyű befektetési szolgáltató magyarországi fióktelepe üzleti, szolgáltatási tevékenységéhez, a befektetési vállalkozás és hitelintézet kereskedési könyv vezetéséhez, az árutőzsdei szolgáltató és az elszámolóház szolgáltatási tevékenységéhez kapcsolódó, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete részére történő adatszolgáltatási kötelezettségéről szóló 5/2004. (II. 12.) PM rendelet (a továbbiakban: R.) módosítására a következőket rendelem el:
1. §
(1) Az R. melléklete az e rendelet melléklete szerint módosul.
(2) Ez a rendelet a kihirdetését követő 8. napon lép hatályba azzal, hogy rendelkezéseit először a 2005. február hónapra vonatkozó jelentés esetében kell alkalmazni.
Dr. Draskovics Tibor s. k.,
pénzügyminiszter
Melléklet a 6/2005. (II. 4.) PM rendelethez
A befektetési szolgáltató és a külföldi székhelyű befektetési szolgáltató magyarországi fióktelepe üzleti, szolgáltatási tevékenységéhez, a befektetési vállalkozás és hitelintézet kereskedési könyv vezetéséhez, az árutőzsdei szolgáltató és az elszámolóház szolgáltatási tevékenységéhez kapcsolódó, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete részére történő adatszolgáltatási kötelezettségéről szóló 5/2004. (II. 12.) PM rendelet mellékletének módosítása
I. Az R. mellékletében Adatszolgáltatási útmutató I. rész Általános rendelkezések 1. A Felügyeleti jelentés tartalmának Felügyelethez küldendő adatok táblázata helyébe a következő táblázat lép:
"Felügyelethez küldendő adatok
| Sorkód kezdete | Megnevezés | BV | BHK | BH | KH | BVC | BVF | BHF | EL | AT | |||||||||||
| 30A1 | Befektetési vállalkozás és kereskedési könyvet vezető hitelintézet -A kereskedési könyv és a deviza-árfolyamkockázat napi tőkekövetelménye | N | N | N | L | ||||||||||||||||
| 30A2 | Befektetési vállalkozás - Szavatoló tőke tíz százalékát meghaladó kockázatvállalások | N | L | ||||||||||||||||||
| 30A3 | Kereskedési könyvet vezető hitelintézet - Szavatoló tőke három százalékát meghaladó kereskedési könyvi kockázatvállalások | N | N | ||||||||||||||||||
| 30B | Befektetési vállalkozás - Pénzfede-zettségi jelentés | E | E | ||||||||||||||||||
| 30C | Befektetési szolgáltató - Értékpapír fedezettség részletezése | E | E | E | E | E | |||||||||||||||
| 30D | Befektetési szolgáltató - Értékpapír fedezettség összesítése | N | N | N | N | N | |||||||||||||||
| 30E | Befektetési szolgáltató - Bizományosi tevékenység kockázata | N | N | N | N | N | |||||||||||||||
| 30F1 | Befektetési szolgáltató - Saját számlán lévő értékpapírok | N | N | N | N | N | |||||||||||||||
| 30F2 | Befektetési szolgáltató - Saját számlán lévő származtatott ügyletek, repó- és értékpapírkölcsönzési ügyletek | N | N | N | N | N | |||||||||||||||
| 30G | Befektetési szolgáltató - Egyéb tevékenység kockázata | N | N | N | N | N | |||||||||||||||
| 30K1 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei -azonnali eladási ügyletek adatai | H | H | H | H | H | |||||||||||||||
| 30K2 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei - azonnali vételi ügyletek adatai | H | H | H | H | H | |||||||||||||||
| 30L1 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei -határidős eladási ügyletek adatai | H | H | H | H | H | |||||||||||||||
| 30L2 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei - határidős vételi ügyletek adatai | H | H | H | H | H | |||||||||||||||
| 30M1 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei -kiírt opciós ügyletek adatai | H | H | H | H | H | |||||||||||||||
| 30M2 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei - vásárolt opciós ügyletek adatai | H | H | H | H | H | |||||||||||||||
| 31A | Befektetési vállalkozás - Felügyeleti mérleg - Eszközök | V,S | V | ||||||||||||||||||
| 31B | Befektetési vállalkozás - Felügyeleti mérleg - Források | V,SV | V | ||||||||||||||||||
| 31C | Befektetési vállalkozás - Tájékoztató adatok (1) | V,S | |||||||||||||||||||
| 31D | Befektetési vállalkozás - Tájékoztató adatok (2) | V,SV | V | ||||||||||||||||||
| 31E | Befektetési vállalkozás - Derivatív ügyletek | V,SV | V | ||||||||||||||||||
| 31KA | Befektetési vállalkozás - Összevont felügyeleti mérleg - Eszközök | L | |||||||||||||||||||
| 31KB | Befektetési vállalkozás - Összevont felügyeleti mérleg - Források | L | |||||||||||||||||||
| 31KC | Befektetési vállalkozás - Összevonás jellemzői | L | |||||||||||||||||||
| 31KD | Befektetési vállalkozás - Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzői | L | |||||||||||||||||||
| 32A | Befektetési vállalkozás - Eredménykimutatás | V,SV | V | ||||||||||||||||||
| 32B | Befektetési vállalkozás - Eredményadatok részletezése | V,SV | V | ||||||||||||||||||
| 32KA | Befektetési vállalkozás - Összevont eredménykimutatás | L | |||||||||||||||||||
| 33A | Befektetési vállalkozás - Szavatoló tőke számítása | V,S | |||||||||||||||||||
| 33B | Befektetési vállalkozás - Fizetőképességi mutató számítása | V,S | |||||||||||||||||||
| 33C | Befektetési vállalkozás - Függő és egyéb jövőbeni kötelezettségek súlyozása | V,S | |||||||||||||||||||
| 33D | Befektetési vállalkozás - Származtatott ügyletek partnerkockázata piaci árazás módszere szerint | V,S | |||||||||||||||||||
| 33KA | Befektetési vállalkozás - Szavatoló tőke összevont számítása | L | |||||||||||||||||||
| 33KB | Befektetési vállalkozás - Összevont fizetőképességi mutató számítása | L | |||||||||||||||||||
| 33KC | Befektetési vállalkozás - Összevont függő és jövőbeni kötelezettségek súlyozása | L | |||||||||||||||||||
| 33KD | Befektetési vállalkozás - Származtatott ügyletek összevont partnerkockázata piaci árazás módszerével | L | |||||||||||||||||||
| 34A1 | Befektetési vállalkozás - Kockázatvállalás (30A2 sorokon nem szereplő legnagyobb ötven kockázatvállalás részletezése) | V | |||||||||||||||||||
| 34A2 | Befektetési vállalkozás - Tájékoztató adatok (30A2 és a 34A sorokon szereplő ügyfelekre) | V | |||||||||||||||||||
| 34B1 | Befektetési vállalkozás - Fennálló befektetési hitelek | V | V | ||||||||||||||||||
| 34B2 | Befektetési vállalkozás - Fennálló halasztott pénzügyi teljesítések | V | V | ||||||||||||||||||
| 34B3 | Befektetési szolgáltató - Garanciavállalás miatt fennálló kötelezettségei | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 34B4 | Befektetési szolgáltató - A Tpt. 131. § alapján fennálló kötelezettségei | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 34C1 | Befektetési szolgáltató - Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönvéte-li ügyletei | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 34C2 | Befektetési szolgáltató - Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönadási ügyletei | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 34C3 | Befektetési szolgáltató - Fennálló bizományosi értékpapír kölcsönadási ügyletei | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 34D1 | Befektetési vállalkozás - Fennálló óvadéki repóügyletek | V | V | ||||||||||||||||||
| 34D2 | Befektetési vállalkozás - Fennálló óvadéki fordított repóügyletei | V | V | ||||||||||||||||||
| 34D3 | Befektetési vállalkozás - Fennálló szállításos repóügyletei | V | V | ||||||||||||||||||
| 34D4 | Befektetési vállalkozás - Fennálló szállításos fordított repóügyletei | V | V | ||||||||||||||||||
| 35A | Befektetési szolgáltató - Havi forgalmazási jelentés - tőzsdei kereskedési adatai | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 35B | Befektetési szolgáltató - Havi forgalmazási adatok - tőzsdén kívüli kereskedési adatai | V | V | V | V | V | |||||||||||||||
| 36A1 | Kereskedési könyvben nyilvántartott kötvénypozíciók | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A2 | Kötvények egyedi pozíciókockázatának tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A3H | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A3E | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A3U | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A3G | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A3C | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A3J | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A4H | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (futamidő alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A4E | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (futamidő alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A4U | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (futamidő alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A4G | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (futamidő alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A4C | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (futamidő alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A4J | Kötvények általános pozíciókockázatának tőkekövetelménye (futamidő alapú megközelítés) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A5 | Kereskedési könyvben nyilvántartott részvénypozíciók és azok tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A6 | Opciós ügyletek további tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A7 | Kereskedési könyvben nyilvántartott egyéb értékpapírok és azok tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36A8 | Kereskedési könyv pozíciókockázatába bizományosi ügyletek miatt felvett befektetési eszközök | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B1 | Nyitva szállítás, (saját számlás ügyletek) letétek, díjak, jutalékok és egyéb partnerkockázat tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B2 | Nyitva szállítás, (bizományosi ügyletek) partnerkockázatának tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B3 | Késedelmes teljesítés partnerkockázatának tőkekövetelménye standard módszer szerint | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B4 | Késedelmes teljesítés partnerkockázatának tőkekövetelménye alternatív módszer szerint | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B5 | Repó és értékpapírkölcsönzési ügyletek partnerkockázatának tőkeköve -telménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B6 | Tőzsdén kívüli határidős értékpapírügyletek partnerkockázatának tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36B7 | Tőzsdén kívüli származtatott ügyletek partnerkockázatának tőkekövetelménye | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36C1 | Árukockázat tőkekövetelménye (1. Módszer) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36C2 | Árukockázat tőkekövetelménye (2. Módszer) | E | E | E | L | ||||||||||||||||
| 36D1 | Nagykockázat vállalás, és a nagykockázat vállalási korlát túllépésének pótlólagos tőkekövetelménye | V | L | ||||||||||||||||||
| 36D2 | A nagykockázat vállalási korlátot túllépő ügyfélcsoportok részletezése | V | L | ||||||||||||||||||
| 36D3 | A nagykockázat vállalási korlát tárgyhavi túllépései | V | V | V | L | ||||||||||||||||
| 36E | Devizaárfolyam kockázat tőkekövetelménye | E | L | ||||||||||||||||||
| 36F | Belső modell információk | V | V | V | L | ||||||||||||||||
| 37A | Befektetési vállalkozás - Portfólió elemzés - minősítés | G | L | ||||||||||||||||||
| 37B1 | Befektetési vállalkozás - Értékvesztés és értékvesztés visszaírása | G | |||||||||||||||||||
| 37B2 | Befektetési vállalkozás - Céltartalék változása | G | |||||||||||||||||||
| 37C | Befektetési vállalkozás - A pénzmosással kapcsolatos bejelentések összefoglaló adatai | G | G | ||||||||||||||||||
| 37D | Befektetési vállalkozás - Ország-kockázat tőkekövetelménye | G | |||||||||||||||||||
| 37E | Befektetési szolgáltató - A felügyeleti díj számítása | G | G | G | |||||||||||||||||
| 38A | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján - azonnali vételi ügyletek adatai | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38B | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján - határidős vételi ügyletek adatai | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38C | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján - swap ügyletek adatai | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38D | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján - vásárolt opciós ügyletek adatai | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38E | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján - Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönvételi ügyletek | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38F | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján - Óvadéki fordított repóügyletek | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38G | Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján- Szállításos fordított repóügyletek | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38H1 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei -opció kötelezettjeként teljesített le-szállításos opciós ügyletek adatai | I | I | I | I | I | |||||||||||||||
| 38H2 | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató tőzsdén kívüli ügyletei -opció jogosultjaként lehívott leszál-lításos opciós ügyletek adatai | I | I | I | I | I | |||||||||||||||
| 38I | Befektetési szolgáltató - Befektetési szolgáltató által teljesített garanciák | I | I | I | I | I | |||||||||||||||
| 38J1 | Kereskedési könyvbe nem kereskedési könyvből átsorolt tételek | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38J2 | Nem kereskedési könyvbe kereskedési könyvből átsorolt tételek | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38J3 | Befektetési vállalkozás és kereskedési könyvet vezető hitelintézet - A korrekciós tényező módosulása | I | I | I | |||||||||||||||||
| 38J4 | Befektetési vállalkozás - Pénzügyi instrumentum számviteli átsorolása | I | |||||||||||||||||||
| 38K | A partner által nem teljesített értékpapírkölcsönzési ügyletek | I | I | I | I | I | I | ||||||||||||||
| 38L | A partner által nem teljesített óvadéki repó- és fordított repóügyletek | I | I | I | I | I | I | ||||||||||||||
| 38M | A partner által nem teljesített szállí-tásos repó- és fordított repóügyletek | I | I | I | I | I | I | ||||||||||||||
| 39AC | Árutőzsdei bizományosi tevékenység fedezettsége | N | N | N | N | N | N | ||||||||||||||
| 39AD | Árutőzsdei saját számlás tevékenység fedezettsége | N | N | N | N | N | N | ||||||||||||||
| 39AE | Árutőzsdei szolgáltató - Ügyfél- és saját eszközök hely szerinti kimutatása | N | |||||||||||||||||||
| 39AF | Árutőzsdei havi forgalom | V | V | V | V | V | V | ||||||||||||||
| 39AG | Árutőzsdei szolgáltató - Felügyeleti díj számítása | G | |||||||||||||||||||
| 39KC | Elszámolóház - Ügyfél- és saját tulajdonú értékpapír-állomány kimutatása | N | |||||||||||||||||||
| 39KD | Elszámolóház - Pool alapú értékpapír-kölcsönzés | I | |||||||||||||||||||
| 39KE | Elszámolóház - Háromoldalú értékpapír-kölcsönzés | I | |||||||||||||||||||
| 39KF | Elszámolóház - Saját számlás értékpapír-kölcsönzés | I | |||||||||||||||||||
| 39KG | Elszámolóház - Nem teljesítési értesítés | I | |||||||||||||||||||
II. Az R. mellékletében a Felügyelethez küldendő adatok gyakorisági sorrendben az adatszolgáltatók csoportjai szerint című fejezet helyébe a következő rendelkezés lép:
"NAPI JELENTÉS - Befektetési vállalkozás: 30A1, 30A2, 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetű sorok.
NAPI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 30A1, 30A3, 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetű sorok.
NAPI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetű sorok.
NAPI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 30A1, 30A3 kezdetű sorok.
NAPI JELENTÉS - Külföldi székhelyű befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetű sorok.
NAPI JELENTÉS - Külföldi székhelyű hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetű sorok.
NAPI JELENTÉS - Elszámolóház: 39KC kezdetű sor.
NAPI JELENTÉS - Árutőzsdei szolgáltató: 39AC, 39AD, 39AE kezdetű sorok.
HETI JELENTÉS - Befektetési vállalkozás: 30B, 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetű sorok.
HETI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetű sorok.
HETI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetű sorok.
HETI JELENTÉS - Külföldi székhelyű befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 30B, 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetű sorok.
HETI JELENTÉS - Külföldi székhelyű hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Befektetési vállalkozás: 31A, 31B, 31C, 31D, 31E, 32A, 32B, 33A, 33B, 33C, 33D, 34A1, 34A2, 34B1, 34B2, 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 34D1, 34D2, 34D3, 34D4, 35A, 35B, 36D1, 36D2, 36D3, 36F, 39AF kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 35A, 35B, 36D3, 36F, 39AF kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 35A, 35B, 39AF kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 36D3, 36F kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Külföldi székhelyű befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 31A, 31B, 31D, 31E, 32A, 32B, 34B1, 34B2, 34B3, 34 B4, 34C1, 34C2, 34C3, 34D1, 34D2, 34D3, 34D4, 35A, 35B, 39AF kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Külföldi székhelyű hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 35A, 35B, 39AF kezdetű sorok.
HAVI JELENTÉS - Árutőzsdei szolgáltató 39AF kezdetű sor.
NEGYEDÉVES JELENTÉS - Befektetési vállalkozás: 37A, 37B1, 37B2, 37C, 37D, 37E kezdetű sorok.
NEGYEDÉVES JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 37E kezdetű sor.
NEGYEDÉVES JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 37E kezdetű sor.
NEGYEDÉVES JELENTÉS - Külföldi székhelyű befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 37C kezdetű sor.
NEGYEDÉVES JELENTÉS - Árutőzsdei szolgáltató: 39AG kezdetű sor.
FÉLÉVES JELENTÉS - Befektetési vállalkozás által konszolidált csoport: 30A1, 30A2, 31KA, 31KB, 31KC, 31KD, 32KA, 33KA, 33KB, 33KC, 33KD, 36A1, 36A2, 36A3C, 36A3E, 36A3G, 36A3H, 36A3J, 36A3U, 36A4C, 36A4E, 36A4G, 36A4H, 36A4J, 36A4U, 36A5 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2, 36D1, 36D2, 36D3, 36E, 36F, 37A kezdetű sorok.
ÉVES JELENTÉS - Befektetési vállalkozás auditált éves beszámolója alapján: 31A, 31B, 31C, 31D, 31E, 32A, 32B, 33A, 33B, 33C, 33D kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Befektetési vállalkozás: 38A, 38B, 38C, 38D, 38E, 38F, 38G, 38H1, 38H2, 38I, 38J1, 38J2, 38J3, 38J4, 38K, 38L, 38M kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 38A, 38B, 38C, 38D, 38E, 38F, 38G, 38H1, 38H2, 38I, 38J1, 38J2, 38J3, 38K, 38L, 38M kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 38A, 38B, 38C, 38D, 38E, 38F, 38G, 38H1, 38H2, 38I, 38K, 38L, 38M kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 38J1, 38J2, 38J3, 38K, 38L, 38M kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Külföldi székhelyű befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 38H1, 38H2, 38I, 38K, 38L, 38M kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Külföldi székhelyű hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 38H1, 38H2, 38I, 38K, 38L, 38M kezdetű sorok.
ESETI JELENTÉS - Elszámolóház 39KD, 39KE, 39KF, 39KG kezdetű sorok.
ELŐKÉSZÍTETT JELENTÉS - Befektetési vállalkozás: 30B, 30C, 36A1, 36A2, 36A3H, 36A3E, 36A3U, 36A3G, 36A3C, 36A3J, 36A4H, 36A4E, 36A4U, 36A4G, 36A4C, 36A4J, 36A5, 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2, 36E kezdetű sorok.
ELŐKÉSZÍTETT JELENTÉS - Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkező és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 30B, 30C, 36A1, 36A2, 36A3H, 36A3E, 36A3U, 36A3G, 36A3C, 36A3J, 36A4H, 36A4E, 36A4U, 36A4G, 36A4C, 36A4J, 36A5, 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2 kezdetű sorok.
ELŐKÉSZÍTETT JELENTÉS - Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezető hitelintézet: 36A1, 36A2, 36A3H, 36A3E, 36A3U, 36A3G, 36A3C, 36A3J, 36A4H, 36A4E, 36A4U, 36A4G, 36A4C, 36A4J, 36A5, 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2 kezdetű sorok"
III. Az R. mellékletének 37C kezdetű, a pénzmosással kapcsolatos bejelentéseket bemutató sorok helyébe a következő rendelkezés lép:
"A sorok pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2003. évi XV. törvény végrehajtása hatásainak felmérését célozzák. Minden befektetési vállalkozásnak a törvény végrehajtására belső szabályzattal kell rendelkeznie. A jelentésben e szabályzat alapján lefolytatott eljárások keretében összegyűlt információkról kell adatot szolgáltatni.
A sorokon a természetes személyekre és egyéb személyekre, valamint összesítve be kell mutatni a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény előírása szerint azonosított ügyfelek számát, a pénzmosással kapcsolatos bejelentésekre vonatkozóan azok számát, teljes összegét, a maximum összegeket. Ezenkívül be kell mutatni a befagyasztott követelések darabszámát, állományát. Az adatokat értelemszerűen - darabszámra vagy forintban - az adott negyedévre és az év elejétől halmozott összegben egyaránt fel kell tüntetni. Az adatokat forintban kell megadni. A devizákat a bejelentés napjának MNB hivatalos devizaárfolyamán kell átszámítani. Ha az MNB az adott devizára nem jegyez devizaárfolyamot, akkor az árfolyamot az adott devizát kibocsátó ország jegybankja vagy jegybanki funkciókkal rendelkező intézménye által meghatározott hazai devizaárfolyam és az euró keresztárfolyamából kell átszámítani.
Az ellenőrzési tevékenység érdekében negyedévente adatot kell szolgáltatni a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzési vizsgálatok számáról (37C3) .
Meg kell adni a pénzmosási szabályzat utolsó módosításának dátumát is.
A sorokhoz tartozó mezők:
a) az intézmény által új ügyfélkapcsolat, vagy régi, de nem azonosított ügyfél miatti ügyfélazonosítása - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) az intézmény által új ügyfélkapcsolat, vagy régi, de nem azonosított ügyfél miatti ügyfélazonosítása - Természetes személyek - Halmozott
c) az intézmény által új ügyfélkapcsolat, vagy régi, de nem azonosított ügyfél miatti ügyfélazonosítása - Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) az intézmény által új ügyfélkapcsolat, vagy régi, de nem azonosított ügyfél miatti ügyfélazonosítása - Egyéb személyek - Halmozott
e) az intézmény által új ügyfélkapcsolat, vagy régi, de nem azonosított ügyfél miatti ügyfélazonosítása - Összesen - Tárgynegyedév
f) az intézmény által új ügyfélkapcsolat, vagy régi, de nem azonosított ügyfél miatti ügyfélazonosítása - Összesen - Halmozott
a) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek száma - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek száma - Természetes személyek - Halmozott
c) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek száma -Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek száma -Egyéb személyek - Halmozott
e) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek száma -Összesen - Tárgynegyedév
f) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek száma -Összesen - Halmozott
a) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek összege -Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek összege -Természetes személyek - Halmozott
c) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek összege -Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek összege - Egyéb személyek - Halmozott
e) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek összege - Összesen - Tárgynegyedév
f) az intézmény pénzmosási bejelentéseinek összege - Összesen - Halmozott
a) az intézmény legnagyobb pénzmosási bejelentésének összege - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) tilos
c) az intézmény legnagyobb pénzmosási bejelentésének összege - Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) tilos
e) az intézmény legnagyobb pénzmosási bejelentésének összege - Összesen - Tárgynegyedév
f) tilos
a) a befagyasztott követelések darabszáma - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) a befagyasztott követelések darabszáma - Természetes személyek - Halmozott
c) a befagyasztott követelések darabszáma - Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) a befagyasztott követelések darabszáma - Egyéb személyek - Halmozott
e) a befagyasztott követelések darabszáma - Összesen - Tárgynegyedév
f) a befagyasztott követelések darabszáma - Összesen -Halmozott
a) a befagyasztott követelések állománya - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) a befagyasztott követelések állománya - Természetes személyek - Halmozott
c) a befagyasztott követelések állománya - Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) a befagyasztott követelések állománya - Egyéb személyek - Halmozott
e) a befagyasztott követelések állománya - Összesen - Tárgynegyedév
f) a befagyasztott követelések állománya - Összesen -Halmozott
a) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Természetes személyek - Halmozott
c) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Egyéb személyek - Halmozott
e) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Összesen - Tárgynegyedév
f) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Összesen - Halmozott
a) az ellenőrzés során rosszul azonosítottnak talált ügyfelek száma - Természetes személyek- Tárgynegyedév
b) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Természetes személyek - Halmozott
c) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Egyéb személyek - Halmozott
e) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Összesen - Tárgynegyedév
f) a pénzmosással kapcsolatos befejezett belső ellenőrzések száma - Összesen - Halmozott
a) az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma - Természetes személyek - Tárgynegyedév
b) az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma - Természetes személyek - Halmozott
c) az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma -Egyéb személyek - Tárgynegyedév
d) az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma - Egyéb személyek - Halmozott
e) az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma -Összesen - Tárgynegyedév
f) az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma -Összesen - Halmozott
a) a pénzmosási szabályzat utolsó módosításának dátuma b)-f) tilos
A sorok:
37C11 azonosított ügyfelek száma (db)
37C12 a bejelentések száma (db)
37C13 a bejelentések teljes összege
37C14 a legnagyobb összegű bejelentés
37C21 befagyasztott követelések darabszáma (db)
37C22 a befagyasztott követelések összege
37C31 a befejezett ellenőrzések darabszáma
37C32 az ellenőrzés során rosszul azonosítottnak talált
ügyfelek száma (db)
37C33 az ellenőrzés során talált egyéb hibák száma 37C4 a pénzmosási szabályzat utolsó módosításának dátuma "