A Fővárosi Törvényszék K.32718/2011/41. számú határozata közigazgatási határozat bírósági felülvizsgálata (FELÜGYELETI ügyben hozott közigazgatási határozat bírósági felülvizsgálata) tárgyában. [2007. évi CXXXV. törvény (Psztv.) 28. §] Bírók: Huber Gábor, Kopinja Mária, Nagy Szabolcs

Kapcsolódó határozatok:

*Fővárosi Törvényszék K.32718/2011/41.*, Fővárosi Törvényszék Kf.649910/2013/5., Kúria Kfv.35716/2013/9. (BH+ 2015.8.362), 3010/2025. (I. 21.) AB végzés

***********

Fővárosi Törvényszék

2.K. 32.718/2011/41.

A Fővárosi Törvényszék

a Bita-Petrik-Giba és Társai Ügyvédi Iroda (dr. Giba Tibor ügyvéd - cím) által képviselt

felperes (cím)

a dr. Orosz V. Sándor ügyvéd által képviselt

Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (cím) alperes

ellen felügyeleti jogkörben hozott közigazgatási határozat bírósági felülvizsgálata iránt indult perében meghozta a következő

ÍTÉLETET :

A bíróság az alperes 2010. február 22. napján hozott PJ-III/I-3/2010. számú határozatát hatályon kívül helyezi, és az alperest új eljárásra kötelezi.

A kereseti illetéket az állam viseli.

Kötelezi a bíróság az alperest, hogy tizenöt napon belül fizessen meg a felperesnek 150.000 (százötvenezer) forint perköltséget.

Az ítélet ellen a kézbesítéstől számított tizenöt napon belül a Fővárosi Ítélőtáblához címzett, a Fővárosi Törvényszéken három példányban benyújtandó fellebbezésnek van helye.

INDOKOLÁS

A felperes a ... Köztársaságban bejegyzett befektetési szolgáltató, határon átnyúló szolgáltatás keretében a Magyar Köztársaság területén kizárólag függő ügynökei (meghatalmazott) útján végez befektetési szolgáltatási tevékenységet, fióktelepet felperes a Magyar Köztársaság területén nem létesített.

Felperes 2009. április 22-én, a vele szemben indított eljárást megelőzően arról tájékoztatta az alperest, hogy a határon átnyúló befektetési rendszere átalakítás alatt áll, a felperes korábbi egyik függő ügynökének, az 1Kft ellenőrzésének kezdetén felperes egyetlen függő ügynöke sem volt jogosult befektetési tanácsadást folytatni, minden ügynökével egységes szerződést köt a ... jog szerint, az ügynökök ellenőrzését a felperes belső ellenőrzési rendszere végzi, felperes az ügynökeinek adminisztratív támogatást biztosít. Az ügynökök a felperes szervezeti struktúrájába vannak besorolva tudásuk és gyakorlatuk szerint négy kategóriában: A szint (újonc, nem függő ügynök), B szint (bróker, függő ügynök), C szint (junior manager, függő ügynök, aki felel a felügyelete alá tartozó A és B szinten található személyek tevékenységéért), D szint (senior manager, kiterjesztett hatókörű junior manager, ellenőrzését a compilance ellenőrzi).

Az alperes különböző - a per tárgyát adó közigazgatási határozat indokolásában ismertetett - eljárásokat folytatott a felperes néhány magyarországi függő ügynökénél. Az alperes a perbeli határozat rendelkező rész I. pontjában felsorolt személyek részére a vizsgálati jelentést megküldte, azokra a függő ügynökök észrevételt tehettek, egyesek egyedi elbírálást kértek.

2009. augusztus 25-én az alperes arról tájékoztatta a felperest, hogy 2009. augusztus 13-án eljárást indított vele szemben a Magyar Köztársaság területén kifejtett függő ügynöki tevékenységének vizsgálata tárgyában, melynek célja annak feltárása, hogy a függő ügynöki hálózat mindenben megfelel-e a 2007. évi CXXXV. tv. (Bszt.) 111-116.§-aiban előírtaknak. Tájékoztatta a felperest, hogy korábban a felperes egyes függő ügynökeivel, így az 1Kft-vel szemben e tárgykörben lefolytatott célvizsgálat során beszerzett, valamint a folyamatban lévő eljárások iratait is fel fogja használni a felperessel szembeni eljárásban. 2009. október 13-án a felperest - ügyfélként való meghallgatása alkalmával - arról tájékoztatta az alperes, hogy határozatát öt különböző ügyiratszámú dossziéra fogja alapozni.

A felperes határon átnyúló magyarországi tevékenységének vizsgálatáról készült jelentés 2009. november 2-án készült. 2009. november 25-én a felperes a vizsgálati jelentésre észrevételezte, hogy az alperes által beszerzett adatok nem teljes körűek, felperes nem volt szabályos részese az ellenőrzésnek, egyetlen képviselőt sem hívtak fel nyilatkozattételre, felperest nem szólították fel állásfoglalásra, előterjesztésre, a vizsgálat nem a felperes, hanem annak egyes szerződéses partnereire vonatkozott. Előadta többek között, hogy a 2009. április 22-i levelében leírt csoportstruktúra nem munkamegosztás az egyes függő ügynökök között, kommunikációs rendszere az ügyfelekkel való megfelelő kapcsolattartást lehetővé teszi.

Alperes a 2010. február 22. napján hozott PJ-III/I-3/2010. számú határozatával azonnali hatállyal törölte a felperes valamennyi felügyeleti nyilvántartásba vett függő ügynökét (meghatalmazottját), a felsorolást a határozat rendelkező rész I. pontja 1-67. alpontokba szedve tartalmazza. Figyelmeztette felperest, hogy amennyiben a Magyar Köztársaság területén függő ügynök szolgáltatását kívánja igénybe venni, maradéktalanul tartsa meg az e tevékenység végzésére irányuló jogszabályi rendelkezéseket (határozat rendelkező rész II. pont). Kötelezte a felperest 915.494 forint eljárási költség alperes részére történő visszatérítésére (határozat rendelkező rész III. pont). A határozathozatalt megelőzően a 2004/39/EK irányelv (MIFID) 62. cikk (1) bekezdését nem alkalmazta.

A határozat indokolása szerint az alperes a felperessel szemben 2009. augusztus 13-án indított célvizsgálatot megelőzően célvizsgálat keretében már vizsgálta a felperes egyik függő ügynökét, az 1Kft-t abból a szempontból, hogy a Kft. tevékenysége minden körülmény tekintetében megfelel-e a (Bszt.) 111.-116.§-ainak. Az eljárás feladataira általánosságban utalva megállapította, hogy a felperes által a Magyar Köztársaság területén kiépített és működtetett közvetítői rendszer átláthatatlan, és magában hordozza az egyes függő ügynökök tevékenységének felügyelésével kapcsolatos nehézségeket, az 1Kft függő ügynöki tevékenysége nem választható el élesen a felperes nevében fellépő egyéb közreműködők és függő ügynökök tevékenységétől, egyes, az 1Kft székhelyén tevékenykedő személyek között hierarchikus viszony áll fenn. A határozat indokolása azt is tartalmazza, hogy az 1Kft-vel szemben az eljárást az alperes megszüntette, majd II-PF/121/2009. számú végzésével annak vizsgálatát rendelte el, hogy az 1Kft tevékenysége megvalósítja-e a tisztességtelen kereskedelmi gyakorlat tilalmát. Ezzel összefüggésben pedig hivatkozott egy másik, a határozat rendelkező rész I. pontjában szintén nem nevesített függő ügynökkel, az 2Kft.-vel szemben indított felügyeleti eljárásra is. Az előzmények körében rögzítette, hogy az 1Kft és a 2Kft. kereskedelmi gyakorlatát a Gazdasági Versenyhivatal vizsgálja. Megállapította, hogy a más eljárásokban beszerzett információk alapján arra lehetett következtetni, hogy a felperes a Magyar Köztársaság területén kifejtett tevékenysége által valamennyi függő ügynökén keresztül megsérti a tevékenységére vonatkozó Bszt.-ben írt szabályokat, ezért 2009. augusztus 13-án felügyeleti ellenőrzést indított, melybe a felperest ügyfélként bevonta és közölte vele, hogy az alperes fel kíván használni minden, az előzményi eljárásokban beszerzett adatot, információt.