42/2008. (XII. 31.) PM rendelet
a független biztosításközvetítői (alkuszi vagy többes ügynöki) jelentés szabályairól szóló 45/2007. (XII. 29.) PM rendelet módosításáról
A biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény (a továbbiakban: Bit.) 235. § e) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a pénzügyminiszter feladat- és hatásköréről szóló 169/2006. (VII. 28.) Korm. rendelet 1. § g) pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. §
(1) A független biztosításközvetítői (alkuszi vagy többes ügynöki) jelentés szabályairól szóló 45/2007. (XII. 29.) PM rendelet (a továbbiakban: R.) 1. § (1) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép:
"(1) A független biztosításközvetítő (alkusz vagy többes ügynök) éves jelentést és a független biztosításközvetítő törzsadatairól szóló jelentést készít, melyet a melléklet szerinti táblázatok kitöltésével kell teljesíteni."
(2) Az R. 1. § (2) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép:
"(2) A független biztosításközvetítő (alkusz vagy többes ügynök) az éves jelentést - elektronikus úton, minősített vagy fokozott biztonságú elektronikus aláírással ellátva - a tárgyévet követő év május 31-éig a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) Kihelyezett Adatküldő Program (a továbbiakban: KAP) jelentésfogadó rendszerén keresztül megküldi."
(3) Az R. 1. § (3) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép:
"(3) A független biztosításközvetítő (alkusz vagy többes ügynök) a törzsadatairól szóló jelentést a törzsadatban történt változást követő 30 napon belül, elektronikus úton, minősített vagy fokozott biztonságú elektronikus aláírással ellátva, a mellékletekben foglaltakat is figyelembe véve köteles a Felügyelet KAP jelentésfogadó rendszerén keresztül megküldeni azon táblákra vonatkozóan, amelyekben változás történt."
(4) Az R. 1. §-a a következő (5) bekezdéssel egészül ki:
"(5) A Felügyelet a (2) bekezdés szerinti kötelezettséget akkor tekinti teljesítettnek, ha az adatfogadó rendszerben "elfogadva" megjelölést kap."
(5) Az R. 1. §-a a következő (6) bekezdéssel egészül ki:
"(6) A BESZAD felügyeleti alapdíj táblát a független biztosításközvetítő elkülönítetten, a tárgyév január 31-ig megküldi a Felügyelet részére."
2. §
Az R. 2. § (1) bekezdése helyébe a következő rendelkezés lép:
"(1) Az adatszolgáltatás alapját a hatályos magyar számviteli jogszabályok szerint készített főkönyvi és analitikus nyilvántartások képezik. A felügyeleti jelentésről a Felügyelet honlapján módszertani útmutatót tesz közzé."
3. §
Az R. 1. számú melléklete helyébe e rendelet melléklete lép.
4. §
(1) E rendelet 2009. január 1-jén lép hatályba.
(2) A 2008. évre vonatkozó, 2009-ben esedékes független biztosításközvetítői (alkuszi vagy többes ügynöki) jelentést az R. 2008. december 31-én hatályos szabályai alapján kell teljesíteni.
(3) Hatályát veszti az R. 3. §-ának (2) és (3) bekezdése.
(4) Hatályát veszti a R. 2. számú melléklete.
Dr. Veres János s. k.,
pénzügyminiszter
Melléklet a 42/2008. (XII. 31.) PM rendelethez
"Melléklet a 45/2007. (XII. 29.) PM rendelethez
| 48A A független biztosításközvetítő adatai a szakmai felelősség vagyoni fedezetéről és a foglalkoztatottak létszámáról | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Érték | Mód |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | 48A01 | Szakmai felelősségbiztosítás | ||
| 002 | 48A02 | Felelősségbiztosító neve | ||
| 003 | 48A03 | Szerződés időtartama, kezdete | ||
| 004 | 48A04 | Szerződés időtartama, vége | ||
| 005 | 48A05 | Vagyoni biztosíték | ||
| 006 | 48A06 | Megnevezése | ||
| 007 | 48A07 | Biztosíték összege | ||
| 008 | 48A08 | A fedezetből történt kárkifizetés összege | ||
| Tájékoztató adatok | ||||
| 009 | 48A20 | A független biztosításközvetítővel biztosításközvetítői munkaviszonyban állók létszáma | ||
| 010 | 48A21 | A független biztosításközvetítői tevékenységre irányuló egyéb jogviszonyban álló nyilvántartott személyek száma | ||
| 011 | 48A30 | Biztosítási díjak átvétele | ||
| 012 | 48A301 | Első díj | ||
| 013 | 48A302 | Folytatólagos díj | ||
| 014 | 48A31 | Ügyfélszámla vezetés | ||
| 015 | 48A32 | Kárrendezési tevékenység végzése | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||
| 48B1A Biztosításközvetítői tevékenységből származó bevételek Nagyságrend: ezer | forint | |||||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Biztosító megnevezése | Tárgyévre járó jutalékbevétel éves bruttó összege - élet | Tárgyévre járó jutalékbevétel éves bruttó összege - nem élet | Tárgyévre be nem folyt jutalék összege - élet | Tárgyévre be nem folyt jutalék összege - nem élet | Mód |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |||
| a | b | c | d | e | f | |||
| 001 | 48B1A01 | Összesen | ||||||
| 002 | 48B1A0101 | |||||||
| 003 | 48B1A0199 | |||||||
| Jelmagyarázat | ||||||||
| Tilos | ||||||||
| 48B1B Biztosításközvetítői tevékenységből származó nem jutalék bevételek Nagyságrend: ezer forint | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Érték | Mód |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | 48B1B1 | Nem jutalék fejében végzett biztosításközvetítői szolgáltatások bevétele összesen | ||
| 002 | 48B1B11 | ebből: kockázatelbírálás | ||
| 003 | 48B1B12 | ebből: módozatfejlesztés | ||
| 004 | 48B1B13 | ebből: kárrendezés | ||
| 005 | 48B1B14 | ebből: szaktanácsadás | ||
| 006 | 48B1B15 | ebből: oktatás | ||
| 007 | 48B1B16 | ebből: nyugdíjpénztári tagszervezés | ||
| 008 | 48B1B17 | ebből: pénzügyi szolgáltatás teljesítése | ||
| 009 | 48B1B18 | ebből: egyéb | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||
| 48B2 A közvetített biztosítási szerződések száma, díja Nagyságrend: ezer forint | |||||||||||||||||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Folyamatos díjfizetésű biztosítási szerződések | Egyszeri díjfizetésű biztosítási szerződések | darabszáma (db) | ||||||||||||||
| darabszáma (db) | éves állománydíjának összege | darabszáma (db) | éves biztosítási díjának összege | Díjmentesített biztosítási | |||||||||||||||
| Biztosító megnevezése | élet | nem élet | viszontbiztosítás | élet | nem élet | viszontbiztosítás | élet | nem élet | viszontbiztosítás | élet | nem élet | viszontbiztosítás | élet | nem élet | viszontbiztosítás | Mód | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | |||
| a | b | c | d | e | f | g | h | i | I | k | I | m | n | o | p | q | |||
| 001 | 48B21 | Tárgyévben közvetített szerződések összesen | |||||||||||||||||
| 002 | 48B2101 | ||||||||||||||||||
| 003 | 48B2199 | ||||||||||||||||||
| 004 | 48B2104 | ||||||||||||||||||
| 005 | 48B22 | Elő (záró) állományban lévő szerződések összesen | |||||||||||||||||
| 010 | 48B2201 | ||||||||||||||||||
| 011 | 48B2299 | ||||||||||||||||||
| Jelmagyarázat | |||||||||||||||||||
| Tilos | |||||||||||||||||||
| 48C A független biztosításközvetítőre vonatkozó főbb mérleg és eredménykimutatás adatok | |||||
| Nagyságrend: ezer forint | |||||
| PSZÁF kód | Előző év | Tárgyév | Mód | ||
| Sorszám | Megnevezés | 1 | 2 | 3 | |
| a | b | c | |||
| 001 | 48C01 | Eszközök összesen | |||
| 002 | 48C02 | Befektetett pénzügyi eszközök | |||
| 003 | 48C03 | Követelések | |||
| 004 | 48C04 | Pénzeszközök | |||
| 005 | 48C041 | ebből: pénztár, csekkek | |||
| 006 | 48C042 | ebből: bankbetétek | |||
| 007 | 48C05 | Források összesen | |||
| 008 | 48C06 | Saját tőke | |||
| 009 | 48C07 | Jegyzett tőke | |||
| 010 | 48C08 | Mérleg szerinti eredmény | |||
| 011 | 48C09 | Céltartalékok | |||
| 012 | 48C10 | Kötelezettségek | |||
| 013 | 48C11 | Értékesítés nettó árbevétele összesen | |||
| Jelmagyarázat | |||||
| Tilos | |||||
| BESZAD Biztosítási piac egyéb szereplői felügyeleti alapdíj számítása (éves) Nagyságrend: ezer forint | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Érték | Mód |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | BESZAD1 | Előírt alapdíj | ||
| 002 | BESZAD2 | Megfizetett alapdíj | ||
| KTABK1 Intézményi alapadatok | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Adat | |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | KTABK101 | Az intézmény neve* | ||
| 002 | KTABK102 | Az intézmény régi neve**** | ||
| 003 | KTABK103 | Rövid név*** | ||
| 004 | KTABK104 | Cégforma*** | ||
| 005 | KTABK105 | Adószám* | ||
| 006 | KTABK106 | Intézmény jogi státusza* | ||
| 007 | KTABK107 | Székhely* | ||
| 008 | KTABK1071 | Irányítószám | ||
| 009 | KTABK1072 | Város | ||
| 010 | KTABK1073 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 011 | KTABK1074 | Ország | ||
| 012 | KTABK108 | Levelezési cím | ||
| 013 | KTABK1081 | Irányítószám | ||
| 014 | KTABK1082 | Város | ||
| 015 | KTABK1083 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 016 | KTABK1084 | Ország | ||
| 017 | KTABK109 | Telefon | ||
| 018 | KTABK110 | Telefax | ||
| 019 | KTABK111 | |||
| 020 | KTABK112 | Weblap | ||
| 021 | KTABK113 | Cégjegyzékszám*** | ||
| 022 | KTABK114 | Cégbírósági bejegyzés kelte(éééé.hh.nn.)*** | ||
| 023 | KTABK1151 | Alapítás idöpontja(éééé.hh.nn.)*** | ||
| 024 | KTABK1152 | Jogi státusz változás idöpontja(éééé.hh.nn)*** | ||
| 025 | KTABK116 | Jegyzett töke összesen* | ||
| 026 | KTABK1161 | ebből: jegyzett töke pénzbeni* | ||
| 027 | KTABK117 | Hivatalos levelek címzettjének neve | ||
| 028 | KTABK118 | Beosztása (hivatali rangja) | ||
| 029 | KTABK119 | Telephely címe | ||
| 030 | KTABK1191 | Irányítószám | ||
| 031 | KTABK1192 | Város | ||
| 032 | KTABK1193 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 033 | KTABK1194 | Ország | ||
| 034 | KTABK120 | Külföldi fiók neve | ||
| 035 | KTABK121 | Külföldi fiók címe | ||
| 036 | KTABK1211 | Irányítószám | ||
| 037 | KTABK1212 | Város | ||
| 038 | KTABK1213 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 039 | KTABK1214 | Ország | ||
| 040 | KTABK122 | Külföldi képviselet neve | ||
| 041 | KTABK123 | Külföldi képviselet címe | ||
| 042 | KTABK1231 | Irányítószám | ||
| 043 | KTABK1232 | Város | ||
| 044 | KTABK1233 | Utca, házszám, emelet. ajtó | ||
| 045 | KTABK1234 | Ország | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||
| KTABK2 Tisztségviselő | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Adat | |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | KTABK2101 | Bejelentő intézmény neve | ||
| 002 | KTABK2102 | Adószám | ||
| 003 | KTABK2201 | Igazgató/Ügyvezető neve | ||
| 004 | KTABK2202 | Születési név | ||
| 005 | KTABK2203 | Anyja neve | ||
| 006 | KTABK2204 | Születési helye | ||
| 007 | KTABK2205 | Születési ideje (éééé.hh.nn.) | ||
| 008 | KTABK2206 | Személyi igazolvány száma | ||
| 009 | KTABK2207 | Útlevélszám | ||
| 010 | KTABK22081 | Egyéb azonosító dokumentum megnevezése | ||
| 011 | KTABK22082 | Egyéb azonosító dokumentum száma | ||
| 012 | KTABK2209 | Állampolgársága | ||
| 013 | KTABK2210 | Lakcím | ||
| 014 | KTABK22101 | Irányítószám | ||
| 015 | KTABK22102 | Város | ||
| 016 | KTABK22103 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 017 | KTABK22104 | Ország | ||
| 018 | KTABK2211 | Legmagasabb iskolai végzettség | ||
| 019 | KTABK2301 | Szakmai vezető neve | ||
| 020 | KTABK2302 | Születési név | ||
| 021 | KTABK2303 | Anyja neve | ||
| 022 | KTABK2304 | Születési helye | ||
| 023 | KTABK2305 | Születési ideje (éééé.hh.nn.) | ||
| 024 | KTABK2306 | Személyi igazolvány száma | ||
| 025 | KTABK2307 | Útlevélszám | ||
| 026 | KTABK23081 | Egyéb azonosító dokumentum megnevezés | ||
| 027 | KTABK23082 | Egyéb azonosító dokumentum száma | ||
| 028 | KTABK2309 | Állampolgársága | ||
| 029 | KTABK2310 | Lakcím | ||
| 030 | KTABK23101 | Irányítószám | ||
| 031 | KTABK23102 | Város | ||
| 032 | KTABK23103 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 033 | KTABK23104 | Ország | ||
| 034 | KTABK2311 | Legmagasabb iskolai végzettség | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||
| KTABK3 Tulajdoni részesedés más független biztosításközvetítőben | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Adat | |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | KTABK30001 | Bejelentő adatai | ||
| 002 | KTABK300011 | Bejelentő intézmény neve | ||
| 003 | KTABK300012 | Adószám | ||
| 004 | KTABK300013 | Székhely | ||
| 005 | KTABK3000131 | Irányítószám | ||
| 006 | KTABK3000132 | Város | ||
| 007 | KTABK3000133 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 008 | KTABK3000134 | Ország | ||
| 009 | KTABK301 | Tulajdonolt intézmény adatai | ||
| 010 | KTABK3011 | Tulajdonolt intézmény neve | ||
| 011 | KTABK3012 | Adószáma | ||
| 012 | KTABK3013 | Székhely | ||
| 013 | KTABK30131 | Irányítószám | ||
| 014 | KTABK30132 | Város | ||
| 015 | KTABK30133 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 016 | KTABK30134 | Ország | ||
| 017 | KTABK3014 | Tulajdonszerzés időpontja | ||
| 018 | KTABK3015 | Tulajdon megszűnésének időpontja | ||
| 019 | KTABK3016 | Tulajdoni rész % | ||
| 020 | KTABK3017 | Tulajdoni rész Ft | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||
| KTAFBK1 Biztosításközvetítő fióktelep Intézményi alapadatok | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Adat | Mód |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | KTAFBK101 | Az intézmény neve* | ||
| 002 | KTAFBK102 | Az intézmény régi neve**** | ||
| 003 | KTAFBK103 | Rövid név*** | ||
| 004 | KTAFBK104 | Cégforma*** | ||
| 005 | KTAFBK105 | Adószám* | ||
| 006 | KTAFBK106 | Intézmény jogi státusza* | ||
| 007 | KTAFBK107 | Székhely* | ||
| 008 | KTAFBK1071 | Irányítószám | ||
| 009 | KTAFBK1072 | Város | ||
| 010 | KTAFBK1073 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 011 | KTAFBK1074 | Ország | ||
| 012 | KTAFBK108 | Levelezési cím | ||
| 013 | KTAFBK1081 | Irányítószám | ||
| 014 | KTAFBK1082 | Város | ||
| 015 | KTAFBK1083 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 016 | KTAFBK1084 | Ország | ||
| 017 | KTAFBK109 | Telefon | ||
| 018 | KTAFBK110 | Telefax | ||
| 019 | KTAFBK111 | |||
| 020 | KTAFBK112 | Weblap | ||
| 021 | KTAFBK113 | Cégjegyzékszám*** | ||
| 022 | KTAFBK114 | Cégbírósági bejegyzés kelte(éééé.hh.nn.)*** | ||
| 023 | KTAFBK1151 | Alapítás időpontja(éééé.hh.nn.)*** | ||
| 024 | KTAFBK1152 | Jogi státusz változás időpontja(éééé.hh.nn)*** | ||
| 025 | KTAFBK116 | Jegyzett tőke összesen* | ||
| 026 | KTAFBK1161 | ebből: jegyzett tőke pénzbeni* | ||
| 027 | KTAFBK117 | Hivatalos levelek címzettjének neve | ||
| 028 | KTAFBK118 | Beosztása (hivatali rangja) | ||
| 029 | KTAFBK119 | Anyaintézmény neve | ||
| 030 | KTAFBK120 | Telephely címe | ||
| 031 | KTAFBK1201 | Irányítószám | ||
| 032 | KTAFBK1202 | Város | ||
| 033 | KTAFBK1203 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 034 | KTAFBK1204 | Ország | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||
| KTAFBK2 Biztosításközvetítő fióktelep Tisztségviselő | ||||
| Sorszám | PSZÁF kód | Megnevezés | Adat | Mód |
| 1 | 2 | |||
| a | b | |||
| 001 | KTAFBK2101 | Bejelentő intézmény neve* | ||
| 002 | KTAFBK2102 | Adószám* | ||
| 003 | KTAFBK2201 | Igazgató/Ügyvezető neve | ||
| 004 | KTAFBK2202 | Születési név | ||
| 005 | KTAFBK2203 | Anyja neve | ||
| 006 | KTAFBK2204 | Születési helye | ||
| 007 | KTAFBK2205 | Születési ideje (éééé.hh.nn.) | ||
| 008 | KTAFBK2206 | Személyi igazolvány száma | ||
| 009 | KTAFBK2207 | Útlevélszám | ||
| 010 | KTAFBK22081 | Egyéb azonosító dokumentum megnevezése | ||
| 011 | KTAFBK22082 | Egyéb azonosító dokumentum száma | ||
| 012 | KTAFBK2209 | Állampolgársága | ||
| 013 | KTAFBK2210 | Lakcím | ||
| 014 | KTAFBK22101 | Irányítószám | ||
| 015 | KTAFBK22102 | Város | ||
| 016 | KTAFBK22103 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 017 | KTAFBK22104 | Ország | ||
| 018 | KTAFBK2211 | Legmagasabb iskolai végzettség | ||
| 019 | KTAFBK2301 | Szakmai vezető neve | ||
| 020 | KTAFBK2302 | Születési név | ||
| 021 | KTAFBK2303 | Anyja neve | ||
| 022 | KTAFBK2304 | Születési helye | ||
| 023 | KTAFBK2305 | Születési ideje (éééé.hh.nn.) | ||
| 024 | KTAFBK2306 | Személyi igazolvány száma | ||
| 025 | KTAFBK2307 | Útlevélszám | ||
| 026 | KTAFBK23081 | Egyéb azonosító dokumentum megnevezés | ||
| 027 | KTAFBK23082 | Egyéb azonosító dokumentum száma | ||
| 028 | KTAFBK2309 | Állampolgársága | ||
| 029 | KTAFBK2310 | Lakcím | ||
| 030 | KTAFBK23101 | Irányítószám | ||
| 031 | KTAFBK23102 | Város | ||
| 032 | KTAFBK23103 | Utca, házszám, emelet, ajtó | ||
| 033 | KTAFBK23104 | Ország | ||
| 034 | KTAFBK2311 | Legmagasabb iskolai végzettség | ||
| Jelmagyarázat | ||||
| Tilos | ||||