5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelet
a befektetési alapokkal összefüggő kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás tartalmára és formájára vonatkozó részletes szabályokról
A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 117. § (1) bekezdés g) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 21. § n) pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § E rendelet alkalmazásában:
1. befektetési alapkezelő: a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. § 11. pontjában meghatározott személy;
2. befektetési alap: a Batv. 3. § 9. pontjában meghatározott fogalom;
3. elektronikus kapcsolattartás: a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) és az ügyfél között lévő kétirányú, írásbelinek minősülő elektronikus kapcsolattartás;
4. elektronikus postaláda: az ERA rendszer szolgáltatásaként működő, a Felügyelet által az ERA rendszerben regisztrált intézmény számára biztosított kézbesítési tárhely;
5. elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom;
6. ERA rendszer: a Felügyelet által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer.
2. § (1) E rendelet szabályait kell alkalmazni azon, a Felügyelet hatáskörébe tartozó ügyek esetében - kivéve a bejelentési kötelezettséget -, amelyek vonatkozásában törvény a Felügyelet és a befektetési alapkezelő között az általa kezelt befektetési alap tekintetében kizárólagos elektronikus kapcsolattartást ír elő.
(2) Az elektronikus kapcsolattartás kiterjed a kérelem benyújtásától a Felügyelet által az ügy érdemében hozott vagy az ügyet egyéb módon lezáró hatósági döntésnek az ügyféllel történő közléséig terjedő eljárási cselekményekre és jognyilatkozatokra, a hatósági döntés kijavításával, kiegészítésével, módosításával vagy visszavonásával, valamint az újrafelvétellel kapcsolatos eljárásokra.
3. § (1) A befektetési alapkezelőnek
1. nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét az 1. mellékletben,
2. nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét a 2. mellékletben,
3. nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 3. mellékletben,
4. nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 4. mellékletben,
5. a kibocsátási tájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére irányuló kérelmét az 5. mellékletben,
6. az alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére irányuló kérelmét a 6. mellékletben,
7. nyilvános nyílt végű értékpapíralap esetén a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét a 7. mellékletben,
8. nyilvános nyílt végű ingatlanalap esetében a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 8. mellékletben,
9. nyilvános befektetési alap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 9. mellékletben,
10. zártkörű befektetési alap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 10. mellékletben,
11. határozott futamidejű befektetési alap futamidejének lejárata esetén a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 11. mellékletben,
12. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelemét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetők az összes befektetési jegy visszaváltására irányuló visszaváltási megbízást adtak le, a 12. mellékletben,
13. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a nyilvános nyílt végű befektetési alap nettó eszközértéke 3 hónapon keresztül, átlagosan nem éri el a húszmillió forintot, a 13. mellékletben,
14. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetési alap nettó eszközértéke negatívvá vált, a 14. mellékletben,
15. a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyása iránti kérelmét a 15. mellékletben,
16. a letétkezelői szerződés módosítása hatálybalépésének jóváhagyása iránti kérelmét a 16. mellékletben,
17. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 17. mellékletben,
18. a nyilvános befektetési alap kezelési szabályzata módosításának engedélyezése iránti kérelmét a 18. mellékletben,
19. a nyilvános befektetési alap átalakulásához készült tájékoztató jóváhagyása iránti kérelmét a 19. mellékletben,
20. a zártkörű befektetési alap nyilvános befektetési alappá történő átalakulásának jóváhagyása iránti kérelmét a 20. mellékletben,
21. a nem harmonizált befektetési alapok egyesülésének engedélyezése iránti kérelmét a 21. mellékletben,
22. az ÁÉKBV-k egyesülésének engedélyezése iránti kérelemét a 22. mellékletben,
23. a kollektív befektetési forma szétválásának engedélyezése iránti kérelmét a 23. mellékletben,
24. a kollektív befektetési forma részalapja szétválásának engedélyezése iránti kérelmét a 24. mellékletben,
25. a Batv. 78. § (7) bekezdésében meghatározott körbe tartozó - ugyanazon befektetési alapkezelő és letétkezelő által kezelt másik befektetési alap részalapjává válást jelentő - egyesülés engedélyezése iránti kérelmét a 25. mellékletben,
26. a befektetési alap kezelése átadásának engedélyezése iránti kérelmét a 26. mellékletben
meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott - mellékletekkel együtt kell benyújtania a Felügyeletnek a nem természetes személy, szervezet és a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, valamint a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló 9/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2) A befektetési alapkezelőnek
1. egyesülés esetén a befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének engedélyezése iránti kérelmét a 27. mellékletben,
2. a befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének meghosszabbítása iránti kérelmét a 28. mellékletben,
3. az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezése iránti kérelmét a 29. mellékletben,
4. az ingatlanértékelővel kötött szerződés módosításának engedélyezése iránti kérelmét a 30. mellékletben,
5. a gyűjtő-ÁÉKBV cél-ÁÉKBV-be történő befektetésének engedélyezése iránti kérelmét a 31. mellékletben,
6. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV egy másik cél-ÁÉKBV-be fektesse eszközeinek legalább 85 százalékát, a 32. mellékletben,
7. a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV módosítsa a kezelési szabályzatát olyan módon, hogy nem gyűjtő ÁÉKBV-ként működik tovább, a 33. mellékletben,
8. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV továbbra is a cél-ÁÉKBV gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon, a 34. mellékletben,
9. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV az egyesülés, illetve szétválás eredményeképpen létrejött másik ÁÉKBV gyűjtő ÁÉKBV-je maradjon, a 35. mellékletben,
10. a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV eszközeinek legalább 85 százalékát egy másik, nem az egyesülés vagy szétválás eredményeként létrejött cél-ÁÉKBV kollektív befektetési értékpapírjaiba fektesse, a 36. mellékletben,
11. a cél-ÁÉKBV szétválása, egyesülése, megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV számára annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a Batv. 118. § (4) bekezdés b) pontja, valamint a Batv. 118. § (6) bekezdés c) pontja szerint nem gyűjtő-ÁÉKBV-ként működjön tovább, a 37. mellékletben,
12. a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra a cél-ÁÉKBV egyesülése vagy szétválása miatt kerül sor, a 38. mellékletben,
13. annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett egyesülés átvevő ÁÉKBV-je legyen, a 39. mellékletben,
14. annak engedélyezése iránti kérelmet, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett szétválás után létrejövő ÁÉKBV-k egyikeként lényegében változatlanul működjön tovább, a 40. mellékletben,
15. annak a befektetésnek a jóváhagyása iránti kérelmet, hogy ha a cél-ÁÉKBV a beolvadó ÁÉKBV, és az egyesülés következtében a gyűjtő ÁÉKBV az átvevő ÁÉKBV befektetőjévé válik, a 41. mellékletben,
16. annak engedélyezése iránti kérelmet, ha a gyűjtő-ÁÉKBV a szétválás eredményeként létrejövő olyan ÁÉKBV befektetővé válik, amely lényegesen különbözik a cél-ÁÉKBV-től, a 42. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges - jogszabályban meghatározott -mellékletekkel együtt benyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon.
(3) Az (1) bekezdés 19. és 25. pontjában, továbbá beolvadás esetében az (1) bekezdés 21. és 22. pontjában, kiválás esetén az (1) bekezdés 23. és 24. pontjában meghatározott esetben a befektetési alapkezelőnek egyidejűleg a 18. mellékletben és a 43. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokat is be kell nyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon.
(4) A (2) bekezdés 5-11. és 13-16. pontjában meghatározott esetekben a befektetési alapkezelőnek egyidejűleg a 18. mellékletben és a 43. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokat is be kell nyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon.
(5) A befektetési alapkezelő egyéb beadványt a 47. mellékletben meghatározott elektronikus űrlapon nyújthat be az (1) bekezdésben meghatározott módon.
4. § A kérelmezőnek az űrlapon kell nyilatkoznia arról, hogy az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges adatot és tényt közölt a Felügyelettel.
5. § (1) Amennyiben az eljárás során a Felügyelet az elektronikus postaládán keresztül küldött ügyiratában a kérelmezőt hiánypótlásra, a kérelem kiegészítésére, illetve módosítására, vagy a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre szólítja fel, a kérelmező
a) a hiánypótlásra szóló felhívásnak a 44. mellékletben,
b) a kérelem, illetve mellékletének kiegészítésére vagy módosítására szóló felhívásnak a 45. mellékletben,
c) a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozat-tételre szóló felszólításnak a 46. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlap teljes körű kitöltésével és a 3. § (1) bekezdésben meghatározott módon történő elküldésével tesz eleget.
(2) Az elektronikus űrlapon meg kell adni a kiegészítendő, módosítandó, továbbá a pótolandó, illetve a tényállás tisztázását szolgáló ügyirat alapjául szolgáló ügy számát (főszám, év), a kérelem tárgyát, az ügyintéző nevét, továbbá fel kell tölteni az előírt, mellékletként csatolandó dokumentumokat.
6. § Ez a rendelet 2013. július 1-jén lép hatályba.
7. § A rendelet hatálybalépése napján már folyamatban lévő ügyek tekintetében a rendelet rendelkezéseit csak az ügyfél erre irányuló, a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény szerinti ügyintézési rendelkezése alapján lehet alkalmazni.
Dr. Szász Károly s. k.,
a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének elnöke
1. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott értékpapír-sorozatai tekintetében a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételét engedélyezze, a kezelési szabályzatot hagyja jóvá és a letétkezelői szerződés hatálybalépését hagyja jóvá. |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
2. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott értékpapír-sorozatai tekintetében a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételét engedélyezze, a kezelési szabályzatot hagyja jóvá és a letétkezelői szerződés hatálybalépését hagyja jóvá. |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
3. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott |
értékpapír-sorozatai tekintetében a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételét | |
engedélyezze és a kezelési szabályzatot hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
4. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban |
meghatározott értékpapír-sorozatai tekintetében az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételét, | |
valamint az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttét engedélyezze, valamint a kezelési | |
szabályzatot hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
5. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a kibocsátási tájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott |
értékpapír-sorozatai tekintetében a kibocsátási tájékoztató kiegészítésének közzétételét | |
engedélyezze. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
6. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem az alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban |
meghatározott értékpapír-sorozatai tekintetében az alaptájékoztató kiegészítésének közzétételét | |
engedélyezze. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
7. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására nyilvános nyílt végű értékpapíralap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott |
értékpapír-sorozatai tekintetében a tájékoztatót, a hirdetményt, a kiemelt befektetői információt és | |
a kezelési szabályzatot, továbbá a letétkezelői szerződés hatálybalépését hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
8. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a tájékoztató, a hirdetmény, a kiemelt befektetői információ és a kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére nyilvános nyílt végű ingatlanalap esetében
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott |
értékpapír-sorozatai tekintetében a tájékoztatót, a hirdetményt, a kiemelt befektetői információt | |
és a kezelési szabályzatot hagyja jóvá, továbbá az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttét | |
engedélyezze. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
9. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Nyilvántartásba vétel iránti kérelem nyilvános befektetési alap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot vegye nyilvántartásba. |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
10. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Nyilvántartásba vétel iránti kérelem zártkörű befektetési alap esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot vegye nyilvántartásba. |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
11. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési alap nyilvántartásból való törlésére határozott futamidejű befektetési alap futamidejének lejárata esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot a nyilvántartásából |
törölje. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
12. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési alap nyilvántartásból való törlésére, amennyiben a befektetők az összes befektetési jegy visszaváltására irányuló visszaváltási megbízást adtak le
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot a nyilvántartásából |
törölje. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
13. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési alap nyilvántartásból való törlésére, ha a nyilvános nyílt végű befektetési alap nettó eszközértéke 3 hónapon keresztül, átlagosan nem éri el a húszmillió forintot
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot a nyilvántartásából |
törölje. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
14. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési alap nyilvántartásból való törlésére, ha a befektetési alap nettó eszközértéke negatívvá vált
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot a nyilvántartásából |
törölje. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
15. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében a letétkezelői |
szerződés hatálybalépését hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
16. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem letétkezelői szerződés módosítása hatálybalépésének jóváhagyására
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében a letétkezelői |
szerződés módosításának hatálybalépését hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
17. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot a nyilvántartásából |
törölje. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
18. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a nyilvános befektetési alap kezelési szabályzata módosításának engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott |
értékpapír-sorozatai tekintetében a kezelési szabályzat módosítását engedélyezze. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
19. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a nyilvános befektetési alap átalakulásához készült tájékoztató jóváhagyására
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében |
az átalakuláshoz készített tájékoztatót hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
20. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a zártkörű befektetési alap nyilvános befektetési alappá történő átalakulásának jóváhagyására
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében a befektetési |
alap nyilvános befektetési alappá történő átalakulását hagyja jóvá. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
21. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a nem harmonizált befektetési alapok egyesülésének engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. és 13. pontban meghatározott befektetési alapok tekintetében |
a befektetési alapok egyesülését engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
22. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem az ÁÉKBV-k egyesülésének engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. és 13. pontban meghatározott befektetési alapok tekintetében |
a befektetési alapok egyesülését engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
23. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem kollektív befektetési forma szétválásának engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében a szétválást |
engedélyezze. | |
14. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
15. | Egyéb csatolt dokumentum |
16. | Egyéb megjegyzés |
17. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
18. | Keltezés helye |
19. | Keltezés dátuma |
24. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem kollektív befektetési forma részalapja szétválásának engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett részalap elnevezése |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
13. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
14. | Kérem, hogy a Felügyelet a 11. pontban meghatározott részalap tekintetében a szétválást |
engedélyezze. | |
15. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
16. | Egyéb csatolt dokumentum |
17. | Egyéb megjegyzés |
18. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
19. | Keltezés helye |
20. | Keltezés dátuma |
25. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a Batv. 78. § (7) bekezdésében meghatározott körbe tartozó - ugyanazon befektetési alapkezelő és letétkezelő által kezelt másik befektetési alap részalapjává válást jelentő - egyesülés engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapnak a 13. pontban |
meghatározott befektetési alap részalapjává válásával történő egyesülést engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
26. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési alap kezelése átadásának engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az új alapkezelő megnevezése |
14. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap kezelésének a 13. pontban |
meghatározott alapkezelő részére történő átadását engedélyezze. | |
15. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
16. | Egyéb csatolt dokumentum |
17. | Egyéb megjegyzés |
18. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
19. | Keltezés helye |
20. | Keltezés dátuma |
27. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének engedélyezésére egyesülés esetén
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | A folyamatos forgalmazás felfüggesztésének időtartama |
14. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban meghatározott |
értékpapír-sorozata, illetve értékpapír sorozatai tekintetében a folyamatos forgalmazás | |
felfüggesztését a 13. pontban foglaltak szerint engedélyezze. | |
15. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
16. | Egyéb csatolt dokumentum |
17. | Egyéb megjegyzés |
18. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
19. | Keltezés helye |
20. | Keltezés dátuma |
28. melléklet a 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének meghosszabbítására
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | A folyamatos forgalmazás felfüggesztésének eredeti időtartama |
14. | A folyamatos forgalmazás felfüggesztésének új időtartama |
15. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap 11. pontban |
meghatározott értékpapír-sorozata, illetve értékpapír-sorozatai tekintetében a folyamatos | |
forgalmazás felfüggesztését a 14. pontban foglaltak szerint hosszabbítsa meg. | |
16. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
17. | Egyéb csatolt dokumentum |
18. | Egyéb megjegyzés |
19. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
20. | Keltezés helye |
21. | Keltezés dátuma |
29. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az ingatlanértékelő megnevezése |
14. | Az ingatlanértékelő címe/székhelye |
15. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében a 13. pontban |
meghatározott ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttét engedélyezze. | |
16. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
17. | Egyéb csatolt dokumentum |
18. | Egyéb megjegyzés |
19. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
20. | Keltezés helye |
21. | Keltezés dátuma |
30. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem az ingatlanértékelővel kötött szerződés módosításának engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az ingatlanértékelő megnevezése |
14. | Az ingatlanértékelő címe/székhelye |
15. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében a 13. pontban |
meghatározott ingatlanértékelővel kötött szerződés módosítását engedélyezze. | |
16. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
17. | Egyéb csatolt dokumentum |
18. | Egyéb megjegyzés |
19. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
20. | Keltezés helye |
21. | Keltezés dátuma |
31. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a gyűjtő-ÁÉKBV cél-ÁÉKBV-be történő befektetésének engedélyezésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapnak a 13. pontban |
meghatározott befektetési alapba történő befektetését engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden lényeges |
tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
32. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV egy másik cél-ÁÉKBV-be fektesse eszközeinek legalább 85 százalékát
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap eszközeinek legalább |
85 százalékát jelentő, a 13. pontban meghatározott befektetési alapba történő befektetését | |
engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
33. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV módosítsa a kezelési szabályzatát olyan módon, hogy nem gyűjtő ÁÉKBV-ként működik tovább
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 13. pontban meghatározott befektetési alap megszűnésére tekintettel |
a 10. pontban meghatározott befektetési alap nem gyűjtő ÁÉKBV-ként való továbbműködése | |
érdekében a kezelési szabályzatának módosítását engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
34. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV továbbra is a cél-ÁÉKBV gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében |
engedélyezze, hogy az a 13. pontban meghatározott befektetési alap gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
35. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV az egyesülés, illetve szétválás eredményeképpen létrejött másik ÁÉKBV gyűjtő ÁÉKBV-je maradjon
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében |
engedélyezze, hogy az a 13. pontban meghatározott befektetési alap gyűjtő-ÁÉKBV-jé váljon. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
36. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezésére, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV eszközeinek legalább 85 százalékát egy másik, nem az egyesülés vagy szétválás eredményeképp létrejött cél-ÁÉKBV kollektív befektetési értékpapírjaiba fektesse
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap eszközeinek legalább |
85 százalékát jelentő, a 13. pontban meghatározott befektetési alapba történő befektetését | |
engedélyezze. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
37. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV szétválása, egyesülése, megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV számára annak engedélyezésére, hogy a Batv. 118. § (4) bekezdés b) pontja, valamint a Batv. 118. § (6) bekezdés c) pontja szerint nem gyűjtő-ÁÉKBV-ként működjön tovább
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alap tekintetében |
engedélyezze, hogy nem gyűjtő-ÁÉKBV-ként működjön tovább. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
38. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem a cél-ÁÉKBV egyesülése vagy szétválása esetén a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlésére
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet a 10. pontban meghatározott befektetési alapot a nyilvántartásából |
törölje. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
39. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem annak engedélyezésére, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett egyesülés átvevő ÁÉKBV-je legyen
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet engedélyezze, hogy a 10. pontban meghatározott befektetési alap |
a tervezett egyesülés átvevő ÁÉKBV-je legyen. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
40. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem annak engedélyezésére, hogy a cél-ÁÉKBV a tervezett szétválás után létrejövő ÁÉKBV-k egyikeként lényegében változatlanul működjön tovább
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Kérem, hogy a Felügyelet engedélyezze, hogy a 10. pontban meghatározott befektetési alap |
a tervezett szétválás után a 13. pontban meghatározott befektetési alapként működhessen tovább. | |
17. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
18. | Egyéb csatolt dokumentum |
19. | Egyéb megjegyzés |
20. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
21. | Keltezés helye |
22. | Keltezés dátuma |
41. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem annak a befektetésnek a jóváhagyására, hogy ha a cél-ÁÉKBV a beolvadó ÁÉKBV, és az egyesülés következtében a gyűjtő ÁÉKBV az átvevő ÁÉKBV befektetőjévé válik
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
17. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
18. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
19. | Kérem, hogy a Felügyelet hagyja jóvá, hogy a 10. pontban meghatározott befektetési alap a 13. és |
16. pontban meghatározott befektetési alapok tervezett egyesülése következtében a 16. pontban | |
meghatározott befektetési alap befektetőjévé váljon. | |
20. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
21. | Egyéb csatolt dokumentum |
22. | Egyéb megjegyzés |
23. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
24. | Keltezés helye |
25. | Keltezés dátuma |
42. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Kérelem annak engedélyezésére, ha a gyűjtő-ÁÉKBV a szétválás eredményeként létrejövő olyan ÁÉKBV befektetővé válik, amely lényegesen különbözik a cél-ÁÉKBV-től
Sorszám | Megnevezés |
1. | Ügyfél (kérelmező) neve |
2. | Ügyfél (kérelmező) székhelye |
3. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének neve |
4. | Ügyfél (kérelmező) képviselőjének címe |
5. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy neve |
6. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy beosztása |
7. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefonszáma |
8. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy telefax száma |
9. | Az adott ügyben kapcsolattartásra jogosult személy e-mail címe |
10. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
11. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
12. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
13. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
14. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
15. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
16. | Az érintett befektetési alap elnevezése |
17. | Az érintett értékpapír-sorozat ISIN kódja (sorozatonként) |
18. | Az érintett értékpapír-sorozat elnevezése |
19. | Kérem, hogy a Felügyelet hagyja jóvá, hogy a 10. pontban meghatározott befektetési alap |
a 13. pontban meghatározott befektetési alap szétválása következtében a 16. pontban | |
meghatározott befektetési alap befektetőjévé váljon. | |
20. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
21. | Egyéb csatolt dokumentum |
22. | Egyéb megjegyzés |
23. | Nyilatkozom, hogy az engedély kiadása, illetve a jóváhagyás érdekében szükséges minden |
lényeges tényt és adatot közöltem a Felügyelettel. | |
24. | Keltezés helye |
25. | Keltezés dátuma |
43. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Űrlap a nyilvánosan működő befektetési alap kezelési szabályzata módosításának bemutatásához
Iktatószám: | A kezelési szabályzat szövege, annak fellelhetősége a módosítás előtt | A kezelési szabályzat szövege, annak fellelhetősége a módosítás után | ||
A kezelési szabályzat kötelező tartalmi eleme | szöveg | oldalszám | szöveg | oldalszám |
I. A befektetési alapra vonatkozó alapinformációk | ||||
1. A befektetési alap alapadatai | ||||
1.1. A befektetési alap neve | ||||
1.2. A befektetési alap rövid neve | ||||
1.3. A befektetési alap székhelye |
1.4. A befektetési alap nyilvántartásba vételének időpontja, nyilvántartási száma | ||||
1.5. A befektetési alapkezelő neve | ||||
1.6. A letétkezelő neve | ||||
1.7. A forgalmazó neve | ||||
1.8. A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános) | ||||
1.9. A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű) | ||||
1.10. A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése | ||||
1.11. Annak feltüntetése, ha a befektetési alap az ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap | ||||
1.12. A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól | ||||
1.13. A befektetési alap elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap) |
1.14. Annak feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesség biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése | ||||
2. A befektetési alapra vonatkozó egyéb alapinformációk | ||||
3. A befektetési alapkezelésre, továbbá a befektetési jegyek forgalomba hozatalára és forgalmazására vonatkozó, valamint az alap és a befektető közötti jogviszonyt szabályozó jogszabályok felsorolása | ||||
II. A befektetési jegyre vonatkozó információk (sorozatonként) | ||||
4. A befektetési jegy ISIN azonosítója | ||||
5. A befektetési jegy névértéke | ||||
6. A befektetési jegy devizaneme | ||||
7. A befektetési jegy előállításának módja |
8. A befektetési jegyre vonatkozó tulajdonjog igazolásának és nyilvántartásának módja | ||||
9. A befektetőnek a befektetési jegy által biztosított jogai | ||||
10. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
III. A befektetési alap befektetési politikája és céljai, ezen belül különösen | ||||
11. A befektetési alap befektetési céljainak, specializációjának leírása, feltüntetve a pénzügyi célokat is (pl. tőkenövekedés vagy jövedelem, földrajzi vagy iparági specifikáció) | ||||
12. Befektetési stratégia, a befektetési alap céljai megvalósításának eszközei | ||||
13. Azon eszközkategóriák megjelölése, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása | ||||
14. Az egyes portfolióelemek maximális, illetve minimális vagy tervezett aránya | ||||
15. A befektetési politika minden esetleges korlátozása, valamint bármely olyan technika, eszköz vagy hitelfelvételi jogosítvány, amely a befektetési alap kezeléséhez felhasználható |
16. A portfólió devizális kitettsége | ||||
17. Ha a tőke-, illetve hozamígéret a befektetési alap befektetési politikájával van alátámasztva, akkor a mögöttes tervezett tranzakciók leírása | ||||
18. Hitelfelvételi szabályok | ||||
19. Azon értékpapírokat kibocsátó vagy garantáló államok, önkormányzatok vagy nemzetközi szervezetek, amelyeknek az értékpapírjaiba az alap eszközeinek több mint 35 százalékát fekteti be | ||||
20. A leképezett index bemutatása és az egyes értékpapírok indexbeli súlyától való eltérésének maximális nagysága | ||||
21. Azon befektetési alap befektetési politikája, amelybe a befektetési alapba fektető befektetési alap eszközeinek legalább 20 százalékát meghaladó mértékben kíván befektetni | ||||
22. A cél-ÁÉKBV, illetve annak részalapjának megnevezése | ||||
23. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
24. Származtatott ügyletekkel kapcsolatos információk | ||||
24.1. Származtatott ügyletek alkalmazása esetén arra vonatkozó információ, hogy a származtatott ügyletek alkalmazására fedezeti célból vagy a befektetési célok megvalósítása érdekében van lehetőség |
24.2. A származtatott termékek, illetve a származtatott ügyletek lehetséges köre | ||||
24.3. Azon jogszabályhely megjelölése, amelynek alapján a befektetési alap eltérési lehetőséggel élt | ||||
24.4. A származtatott ügylettel kapcsolatos befektetési korlátok | ||||
24.5. Az egyes eszközökben meglévő pozíciók nettósítási szabályai | ||||
24.6. Az indexekben, egyéb összetett eszközökben meglévő pozíciók kezelése | ||||
24.7. Az értékeléshez felhasználni kívánt árinformációk forrása | ||||
24.8. Amennyiben azon származtatott ügylet jellemzői, amelybe a befektetési alap befektet, különböznek a jogszabály által a származtatott ügyletekre vonatkozóan meghatározott általános jellemzőktől, az erre vonatkozó figyelemfelhívás, meghatározva az adott származtatott ügylet jellemzőit és kockázatát | ||||
24.9. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
25. Ingatlanalapra vonatkozó speciális rendelkezések |
25.1. Annak megjelölése, hogy hozamtermelő vagy értéknövekedési céllal kiválasztandó ingatlanokba fektet be az ingatlanalap | ||||
25.2. Annak megjelölése, hogy milyen funkciójú (lakás, kereskedelmi, ipari stb.) ingatlanokba fektet be az ingatlanalap | ||||
25.3. Annak megjelölése, hogy mely országokban fektet be az ingatlanalap | ||||
25.4. Egy ingatlan, illetve ingatlanhoz kapcsolódó vagyoni értékű jog értékének maximuma összegszerűen | ||||
25.5. Egy ingatlan, illetve ingatlanhoz kapcsolódó vagyoni értékű jog értékének maximuma az összes eszközhöz viszonyítottan | ||||
25.6. Az építés alatt álló ingatlanok maximum aránya | ||||
25.7. Az ingatlanalapra háruló kockázatok | ||||
25.8. Az ingatlanalapra háruló kockázatok kezelésének módja, a kockázatkezelés stratégiája és megvalósításának főbb elvei | ||||
25.9. Az alap nyilvántartásba vételét megelőző forgalomba hozatal kapcsán történt apportálás esetén az apportálandó ingatlanok részletes bemutatása |
IV. A kockázatok | ||||
26. A kockázati tényezők bemutatása | ||||
V. Az eszközök értékelése | ||||
27. A nettó eszközérték megállapítása, közzétételének helye és ideje, a hibás nettó eszközérték számítás esetén követendő eljárás | ||||
28. A portfólió elemeinek értékelése | ||||
29. A származtatott ügyletek értékelése | ||||
30. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk |
VI. A hozammal kapcsolatos információk | ||||
31. A hozam megállapításának és kifizetésének feltételei és eljárása | ||||
32. Hozamfizetési napok | ||||
33. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
VII. A befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéret és teljesítésének biztosítása | ||||
34.1. A tőke megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéret teljesülését biztosító bankgarancia vagy kezesi biztosítás (tőke-, illetve hozamgarancia) | ||||
34.2. A tőke megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet alátámasztó befektetési politika (tőke-, illetve hozamvédelem) |
35. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
VIII. Díjak és költségek | ||||
36. A befektetési alapot terhelő díjak, költségek mértéke és az alapra terhelésük módja | ||||
36.1. A befektetési alap által az alapkezelő társaság részére fizetendő díjak, költségek összege, kiszámításának leírása, az alapra terhelésük és kiegyenlítésük módja | ||||
36.2. Amennyiben azt a befektetési alap közvetlenül fizeti, a befektetési alap által a letétkezelő részére fizetendő díjak, költségek összege, kiszámításának leírása, az alapra terhelésük és kiegyenlítésük módja | ||||
36.3. Amennyiben azt a befektetési alap közvetlenül fizeti, a befektetési alap által egyéb felek, harmadik személyek részére fizetendő díjak, költségek összege, kiszámításának leírása, az alapra terhelésük és kiegyenlítésük módja |
37. A befektetési alapot és a befektetőket terhelő egyéb lehetséges költségek vagy díjak, kivéve a 36. pontban említett költségeket | ||||
38. Ha a befektetési alap eszközeinek legalább 20 százalékát más kollektív befektetési formákba fekteti, a befektetési célként szereplő egyéb kollektív befektetési formákat terhelő alapkezelési díjak legmagasabb mértéke | ||||
39. A részalapok közötti váltás feltételei és költségei | ||||
40. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
IX. A befektetési jegyek folyamatos forgalmazása | ||||
41. A befektetési jegyek vétele |
41.1. A vételi megbízások felvétele, elszámolása, teljesítése, felvételének napon belüli határideje | ||||
41.2. A vételi megbízásokra vonatkozó forgalmazás- elszámolási nap | ||||
41.3. A vételi megbízásokra vonatkozó forgalmazás- teljesítési nap | ||||
42. A befektetési jegyek visszaváltása | ||||
42.1. Visszaváltási megbízások felvétele, elszámolása, teljesítése, felvételének napon belüli határideje | ||||
42.2. A visszaváltási megbízásokra vonatkozó forgalmazás-elszámolási nap |
42.3. A visszaváltási megbízásokra vonatkozó forgalmazás-teljesítési nap | ||||
43. A befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának részletszabályai | ||||
43.1. A forgalmazási maximum mértéke | ||||
43.2. A forgalmazási maximum elérését követő eljárás, az értékesítés újraindításának pontos feltételei | ||||
44. A befektetési jegyek vételi, illetve visszaváltási árának meghatározása | ||||
44.1. A fenti árak kiszámításának módszere és gyakorisága |
44.2. A befektetési jegyek vételével, visszaváltásával kapcsolatban felszámított forgalmazási jutalékok maximális mértéke és annak megjelölése, hogy ez - részben vagy egészben - a befektetési alapot, a forgalmazót vagy a befektetési alapkezelőt illeti meg | ||||
45. Azoknak a szabályozott piacoknak a feltüntetése, ahol a befektetési jegyeket jegyzik, illetve forgalmazzák | ||||
46. Azoknak az államoknak (forgalmazási területeknek) a feltüntetése, ahol a befektetési jegyeket forgalmazzák | ||||
47. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk | ||||
X. A befektetési alapra vonatkozó további információ | ||||
48. Befektetési alap múltbeli teljesítménye - az ilyen információ szerepelhet a kezelési szabályzatban vagy ahhoz csatolható |
49. Amennyiben az adott alap esetében mód van a befektetési jegyek bevonására, ennek feltételei | ||||
50. A befektetési alap megszűnését kiváltó körülmények, a megszűnés hatása a befektetők jogaira | ||||
51. Minden olyan további információ, amely alapján a befektetők kellő tájékozottsággal tudnak határozni a felkínált befektetési lehetőségről | ||||
XI. Közreműködő szervezetekre vonatkozó alapinformációk | ||||
52. A befektetési alapkezelőre vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) | ||||
53. A letétkezelőre vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) |
54. A könyvvizsgálóra vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) | ||||
55. Az olyan tanácsadóra vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám), amelynek díjazása a befektetési alap eszközeiből történik | ||||
56. A forgalmazóra vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) | ||||
57. Az ingatlanértékelőre vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) |
44. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Űrlap hiánypótlás benyújtásához
Sorszám | Megnevezés |
1. | Iktatószám |
2. | A kérelem tárgya |
3. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
4. | Egyéb csatolt dokumentum |
5. | Egyéb megjegyzés |
6. | Keltezés helye |
7. | Keltezés dátuma |
45. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Űrlap a kérelem vagy annak melléklete kiegészítéséhez vagy módosításához
Sorszám | Megnevezés |
1. | Iktatószám |
2. | A kérelem tárgya |
3. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
4. | Egyéb csatolt dokumentum |
5. | Egyéb megjegyzés |
6. | Keltezés helye |
7. | Keltezés dátuma |
46. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Űrlap a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételhez
Sorszám | Megnevezés |
1. | Iktatószám |
2. | A kérelem tárgya |
3. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
4. | Egyéb csatolt dokumentum |
5. | Egyéb megjegyzés |
6. | Keltezés helye |
7. | Keltezés dátuma |
47. melléklet az 5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelethez
Űrlap egyéb beadvány benyújtásához
Sorszám | Megnevezés |
1. | Iktatószám |
2. | A kérelem tárgya |
3. | Jogszabályok által meghatározott mellékletek |
4. | Egyéb csatolt dokumentum |
5. | Egyéb megjegyzés |
6. | Keltezés helye |
7. | Keltezés dátuma |