27/2023. (IV. 20.) BVOP utasítás

a büntetés-végrehajtási szervezet szakmai ellenőrzéséről

A jogalkotásról szóló 2010. évi CXXX. törvény 23. § (4) bekezdés c) pontja alapján a büntetés-végrehajtási szervezet ellenőrzési tevékenységének szabályozására a következő utasítást adom ki:

I. FEJEZET

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

1. Az utasítás hatálya a büntetés-végrehajtási intézetek és intézmények (a továbbiakban: bv. intézet), a fogvatartottak kötelező foglalkoztatására létrehozott gazdálkodó szervezetek (a továbbiakban együtt: bv. szerv) szakmai ellenőrzési tevékenységére, valamint a Büntetés-végrehajtás Országos Parancsnoksága (a továbbiakban: BVOP) által végrehajtott ellenőrzésekre terjed ki. A fogvatartottak kötelező foglalkoztatására létrehozott gazdálkodó szervezetekre vonatkozó, utasításban meghatározottakon túli ellenőrzési kötelezettségeket a tulajdonosi joggyakorló vagy meghatalmazottja által kiadott külön határozat tartalmazza. Az utasítás előírásai - az átfogó ellenőrzésre vonatkozó meghatározások kivételével - nem alkalmazhatóak a belső ellenőri és az olyan folyamatok ellenőrzésére sem, melyeket külön jogszabály szaktevékenységnek minősít, illetve speciális szakképesítést ír elő.

2. Az ellenőrzés célja, hogy elősegítse a büntetés-végrehajtási szervezet (a továbbiakban: bv. szervezet) jogszabályokban, közjogi szervezetszabályozó eszközökben és egyéb belső szabályozókban meghatározottak szerinti működését. Támogatja a legjobb gyakorlat kialakítását és a szervezeti kultúra fejlődését.

3. Az ellenőrzés feladata, hogy értékelést adjon a tevékenység szabályosságáról és hatékonyságáról, vizsgálja a meghatározások teljesíthetőségét, erősítse meg az előírásoknak megfelelő gyakorlatot, tárja fel a végrehajtás hiányosságait, szabálytalanságait, szakszerűtlenségeit, célszerűtlenségeit, a végrehajtást akadályozó tényezőket, javaslatot tegyen a hiányosságok felszámolására, a szakmai tevékenység fejlesztésére, indokolt esetben jogszabály vagy belső szabályozás megalkotására, módosítására az ellenőrzés céljának megvalósítása érdekében.

II. FEJEZET

ÉRTELMEZŐ RENDELKEZÉSEK

4. Ezen utasítás alkalmazásában

4.1. átfogó ellenőrzés: a bv. szerv egészére irányuló ellenőrzési forma, amelynek keretében a szakmai feladatok és végrehajtásuk összefüggő vizsgálatára és értékelésére kerül sor annak érdekében, hogy a működés és a tendencia komplex módon megítélhető legyen,

4.2. célellenőrzés: célirányos, egyedi témájú vizsgálat vagy egy adott szolgálati feladat végrehajtásának ellenőrzése a BVOP, a bv. szerv vagy azok állományába tartozó személy vonatkozásában,

4.3. elektronikus úton történő ellenőrzés: speciális ellenőrzési forma, amelynek keretében - az információtechnológia alkalmazásával - számítógépes ügyviteli programból, informatikai adatbázisból vagy a büntetés-végrehajtási tevékenységet támogató informatikai alkalmazásból történik az adatgyűjtés,

4.4. ellenőr: az ellenőrzések bármely típusát ellenőrzési program vagy az arra jogosult vezető szóbeli vagy írásbeli utasítása alapján végző nyílt paranccsal rendelkező BVOP vagy az agglomerációs központ vagy a Büntetésvégrehajtás Gazdasági Ellátó Intézete (a továbbiakban: BV GEI) állományába tartozó vagy - a szolgálati érdekre tekintettel - az országos parancsnok által kijelölt, az előbbiekben meghatározott okmányokkal rendelkező, bv. szerv állományába tartozó személy,

4.5. ellenőrzés: ténymegállapító, összehasonlító, értékelő és javaslattevő tevékenység, amely a vizsgált szakterület és tevékenység helyzetének tényszerű feltárására, a működési gyakorlat hiteles megismerésére, mindezek jogszabályokhoz és belső szabályozókhoz való viszonyítására, majd - a megállapítások rendszerezése, összegzése alapján - vezetői döntésekhez szükséges javaslatok megfogalmazására irányul; az ellenőrzés minden formája a megismert tényeknek a hatályos jogi normákhoz és a közjogi szervezetszabályozó eszközökhöz történő hasonlítása és ezek alapján a megállapított tények értékelésére irányuló tevékenység,

4.6. ellenőrzési program: az ellenőrizendő bv. szerv megnevezését, az ellenőrzés típusát és - az átfogó ellenőrzés kivételével - az ellenőrzés szempontjait tartalmazó, a készítő nevével és a jóváhagyásra jogosult aláírásával ellátott, ellenőr általi ellenőrzés végrehajtására feljogosító dokumentumok egyik típusa,

4.7. ellenőrzési terv: olyan dokumentum, amelyben a bv. szerv vezető beosztású személyi állományi tagjai, továbbá a feladatkör ellátása során ellenőrzésre kötelezettek meghatározott időszakra ütemezve tervezik meg a vonatkozó jogszabályokban és belső szabályozókban előírt, valamint egyéb ellenőrzési kötelezettségeik végrehajtását,

4.8. ellenőrzés vezetője: az ellenőrzést elrendelő által az ellenőrzési programban kijelölt személy,

4.9. éjszakai ellenőrzés: a hét munkanapjain megkezdett, 22 és másnap 5 óra közötti időpontban végrehajtott ellenőrzés,

4.10. függetlenített ellenőrzés: az országos parancsnok közvetlen alárendeltségében működő, kifejezetten szakmai-ellenőrzési feladatok ellátását szolgáló szervezeti elem, valamint a bv. intézet parancsnokának közvetlen utasítására szakmai-ellenőrzési feladatokat végrehajtó beosztott által lefolytatott ellenőrzés,

4.11. függetlenített ellenőrzési szervezeti elem: a BVOP Ellenőrzési Szolgálat (a továbbiakban: Szolgálat),

4.12. hétvégi ellenőrzés: a szabad- és munkaszüneti napon végrehajtott ellenőrzés,

4.13. hivatali munkaidőn kívüli ellenőrzés: a hét munkanapjain, a bv. szervben alkalmazott hivatali munkarendtől eltérő időpontban végrehajtott ellenőrzés,

4.14. külső ellenőrzés: a bv. szerv szakmai tevékenységét érintő, nem a BVOP által végzett ellenőrzés, amely nem minősül a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet 13. § (1) bekezdésében foglalt külső ellenőrzésnek, valamint az ügyészségről szóló 2011. évi CLXIII. törvény 2. § (1) bekezdés g) pontja szerinti törvényességi felügyeletnek,

4.15. mobilellenőrzés: olyan speciális, a Szolgálat által, előzetes bejelentés nélkül végrehajtott célellenőrzés, amely eseti jelleggel, szúrópróbaszerűen vizsgálja a jogszabályokban, valamint belső szabályozókban meghatározott előírások érvényesülését, a szakmai szabályok szerinti feladat-végrehajtást,

4.16. munkafolyamatba épített ellenőrzés: az ellenőrzési nyomvonal, a kockázatkezelés, a szervezeti integritást sértő eseményekkel kapcsolatos eljárásrend kialakításának kötelezettsége,

4.17. nyílt parancs: az ellenőr részére kiállított, az 1. melléklet szerinti nyomdai készítésű okmány alapján kiállított plasztik igazolvány, amely az abban meghatározott bv. szervnél a jelen utasításban meghatározott jogok gyakorolására jogosít,

4.18. rendkívüli esemény vizsgálata: az országos parancsnok, az agglomerációs központ vezetője által elrendelt helyszíni célellenőrzés, amely a rendkívüli esemény bekövetkezésének szakmai okait és körülményeit hivatott feltárni, valamint a következtetések levonására, a személyes felelősség megállapítására irányul,

4.19. szakirányító szervezeti elemek és bv. szervek: BVOP Hivatal, Humán Szolgálat, Belső Ellenőrzési Főosztály, Kommunikációs Főosztály, Biztonsági Szolgálat, Fogvatartási Ügyek Szolgálata, Egészségügyi Főosztály, Központi Kivizsgáló és Módszertani Intézet, Felderítési Főosztály, Nyilvántartási és Logisztikai Főosztály, Gazdasági Szolgálat, agglomerációs központ, BV GEI,

4.20. szakirányítás: a meghatározott szakterülethez tartozó ügyekre, tevékenységekre vonatkozó irányítási jogkörök és azok gyakorlásának összessége; a szakirányítás rendeltetése az irányított bv. szervek adott szakterülethez tartozó tevékenységeinek az alaprendeltetését, az általános célkitűzéseket támogató, eredményes és hatékony megvalósításának biztosítása; a szakirányítási jogosultságokat úgy kell gyakorolni, hogy az előmozdítsa az ellenőrzési tevékenység egységes szakmai gyakorlatának a megteremtését, hozzájáruljon a szakterület feladat-végrehajtási módszereinek fejlődéséhez, biztosítsa a vonatkozó jogszabályok és belső szabályozók egységes értelmezésének kialakulását; a szakirányítás gyakorlói kötelesek az irányításuk alatt álló szervek szakmai munkáját folyamatosan értékelni, részt vesznek és iránymutatást nyújtanak a bv. szervben bekövetkezett rendkívüli események kiváltó okainak, felelőseinek megállapítását célzó, a bv. szerv vezetője által lefolytatott vizsgálatokban,

4.21. szakmai felügyelet: a szakirányítás részét képező tevékenység, az adott szakterületre (szaktevékenységekre) vonatkozó szabályozók érvényesülésének ellenőrzése és szükség esetén intézkedés ezek érvényre juttatására,

4.22. szervezeti elem: a BVOP Hivatal, a BVOP szolgálatai és főosztályai, továbbá a bv. szervek osztályai,

4.23. témaellenőrzés: azonos tartalmú szakmai feladat vizsgálatára irányuló, általánosítható következtetések levonását és ennek megfelelő intézkedések megtételét célzó ellenőrzés, amely a BVOP szervezeti elemei által végrehajtott ellenőrzés esetében legalább öt bv. szerv kijelölésével hajtható végre,

4.24. utóellenőrzés: valamely korábban végrehajtott ellenőrzés megállapításai és javaslatai alapján a feltárt hibák és hiányosságok megszüntetésére tett intézkedések teljesítésének és azok hatásainak vizsgálata,

4.25. vezető: kinevezés vagy megbízás alapján a bv. szerv és szervezeti elem alárendelt állománya munkájának irányításáért felelős, ellenőrzésére jogosult és kötelezett személy,

4.26. vezető ügyeleti szolgálat: a BVOP-n működtetett, készenléti jellegű szolgálat, amelyet a BVOP állományába tartozó kijelölt vezető külön meghatározottak szerint lát el.

III. FEJEZET

AZ ELLENŐRZÉS ALAPELVEI

5. Célszerűség, tervszerűség

a) Az ellenőrzés a szakmai érdekeket szolgálja. Az ellenőrzések összhangban állnak a különböző időszaki ellenőrzési tervekkel, munkatervekkel és a vezető által meghatározott szakmai prioritásokkal, a korábbi ellenőrzések tapasztalataival.

b) A tervezés és végrehajtás során figyelemmel kell lenni a bv. szerv aktuálisan negatív tendencia jellemezte tevékenységeire is.

c) Az ellenőrzést úgy kell megtervezni és végrehajtani, hogy az csak a feltétlenül szükséges időt vegye igénybe, a végrehajtás az ellenőrzés tárgyának megfelelő, legcélszerűbb módszerek alkalmazásával történjen.

d) A helyszíni ellenőrzések tervezése során törekedni kell arra, hogy ne legyen időbeni átfedés és párhuzamosság, tekintettel arra, hogy a részben vagy teljesen ugyanazon tárgyú ellenőrzéseket elkerüljék.

6. Együttműködés

a) Valamennyi ellenőrzés során - az ellenőrzés céljának elérése érdekében - a szervezeti elemek és személyek kölcsönösen együttműködnek egymással.

b) Az ellenőrzést olyan módon kell végrehajtani, hogy az ne akadályozza az ellenőrzés alá vont személyt a halaszthatatlan szolgálati feladatok teljesítésében, ne zavarja a bv. szerv, BVOP szervezeti elem működését, a folyamatban lévő feladat-végrehajtást, intézkedést.

c) Az ellenőrzés során az ellenőr és az ellenőrzés alá vont jogait, kötelezettségeit úgy kell érvényesíteni, teljesíteni, hogy az ne sértse az emberi méltóságot, a szolgálati tekintélyt.

7. Hitelesség

a) Az ellenőrzés tényét, módját, megállapításait és más lényeges elemeit minden esetben megfelelő alaki követelmények szerint, tárgyilagosan, a vonatkozó előírásokkal összevetve, a valóságnak megfelelően kell dokumentálni.

b) A helyszíni ellenőrzést követően szóban tényszerű tájékoztatást kell adni a bv. szerv vezetőjének, távolléte esetén az intézkedési jogkörrel rendelkező helyszínen tartózkodó vezetőnek.

8. Objektivitás

a) Az ellenőrzés a valós tények megállapítására és az ezekből levonható objektív összefüggések, továbbá a következtetések levonására irányul.

b) Az ellenőrnek minden információt meg kell ismernie, amely fontos a tevékenység értékelésének szempontjából.

c) Az ellenőr nem utasítható abban a vonatkozásban, hogy az ellenőrzés során milyen tényeket, hiányosságokat állapítson meg.

9. Teljesség

a) Az ellenőrzési rendszert úgy kell felépíteni, hogy az átfogja a bv. szervezet, valamint egy-egy bv. szerv teljes tevékenységét, és biztosítsa az ellenőrzés folyamatosságát.

b) Az ellenőrzési szempontokra vonatkozóan az ellenőr teljeskörűen köteles vizsgálódni, az általa megállapított tényekkel szemben elvárás, hogy azok legyenek pontosak, a lényeges megállapítások - az írásban történő rögzítés mellett - hitelt érdemlően, utólag is bizonyíthatóak legyenek.

10. Törvényesség, szakszerűség

a) Bármely típusú, szintű vagy módszerű ellenőrzés kizárólag a vonatkozó jogszabályok, közjogi szervezetszabályozó eszközök vagy más belső szabályozók figyelembevételével, azok magas szintű ismeretének birtokában végezhető.

b) Az ellenőr - jóhiszemű eljárás keretében - az eredmények és szabálytalanságok tényszerű megállapításával, az egyéni érdemek és hibák, a feladat-végrehajtást akadályozó tényezők teljes körű feltárásával, elemzésével és megszüntetésükre irányuló javaslattétellel teljesíti az ellenőrzés célját.

11. Segítő jelleg

a) Az ellenőrzésről készült jelentésnek az ellenőrzés alá vont szervezeti elem által folytatott jó és szabálytalan gyakorlatot, az észrevételek, megállapítások alapján tett javaslatokat egyaránt tartalmaznia kell.

b) Az ellenőrzés célja nem lehet a feltétlen hibakeresés.

c) Javaslatot tesz az erőforrások hatékonyabb kihasználására.

IV. FEJEZET

AZ ELLENŐRZÉS RENDSZERE, KÖVETELMÉNYEI

12. A bv. szervezet szakmai ellenőrzési rendszere magában foglalja

a) a függetlenített ellenőrzéseket,

b) a szakirányítói ellenőrzéseket,

c) a vezetői ellenőrzéseket,

d) a munkafolyamatba épített ellenőrzést.

13. A függetlenített ellenőrzések megtervezéséért és végrehajtásáért a Szolgálat vezetője és a bv. intézet parancsnoka, a szakirányító szervezeti elemek által végrehajtott szakirányító ellenőrzésekért az országos parancsnok helyettesei, az országos parancsnok alárendeltségbe tartozó szervezeti elemek esetében a szervezeti elemek vezetői a felelősek.

14. A Szolgálat valamennyi szervezeti elemre vonatkozóan

a) végez függetlenített ellenőrzéseket,

b) elkészíti és évente november 30-áig aktualizálja a BV GEI Ellenőrzési Osztály állományába tartozó szakmai ellenőrökre vonatkozó szakmai ellenőrzési feladatok követelményrendszerét, általános rendelkezéseit, végrehajtási szabályait és módszertanát.

15. A bv. intézet parancsnokának közvetlen utasítása szerinti szakmai-ellenőrzési feladatokat ellátó személy a bv. intézet valamennyi szervezeti elemére irányulóan végezhet ellenőrzéseket. A bv. intézet személyi állományába tartozó, függetlenített ellenőrzéseket végrehajtó személyről a bv. intézet személyi állományát tájékoztatni kell.

16. A szakirányítói ellenőrzés során a szakirányító szervezeti elemek - az országos parancsnok és helyettesei iránymutatása szerint - a szakmai munka színvonalának emelését, a végrehajtás országos egységesítését célzó ellenőrzésekben vesznek részt, valamint iránymutatást nyújtanak a bv. szervben bekövetkezett rendkívüli események kiváltó okainak, felelőseinek megállapítását célzó, a bv. szerv vezetője által lefolytatott vizsgálatokban.

17. A vezetői ellenőrzések során a bv. szerv és a szervezeti elem vezetője az irányítása alatt álló, szolgálati helyekre, szolgálatot teljesítő vagy munkát végző beosztottakra irányulóan vezetői ellenőrzéseket - a kötelmi táblák alapján - végez, amelyeknek az országos parancsnok által jóváhagyott tárgyköreit és minimumgyakoriságát a Szolgálat szükség esetén felülvizsgálja, és az esetleges változásokról az év november 30. napjáig tájékoztatja a bv. szervet és szervezeti elemet.[1]

18. A szervezeti elem vezetője havonta - a szakterületen alkalmazott szolgálati rendtől függően - hivatali munkaidőn kívüli, éjszakai, hétvégi és munkaszüneti napi ellenőrzést is köteles végrehajtani.

19. A munkafolyamatba épített ellenőrzés során - az ellenőrzési nyomvonal alapján - a vezetők és más, a bv. szerv személyi állományába tartozó, ellenőrzésre kötelezett beosztottak a szolgálatellátás (munkavégzés) jogszabályi és belső szabályozásoknak való megfelelése, a szabálytalanságok azonnali feltárása, megszüntetése érdekében -kifejezetten a munkaköri leírásukban, őr- vagy szolgálati utasításban meghatározott tevékenységekre, személyi állományi körre irányulóan - folyamatos ellenőrzést végeznek. Az ellenőrzéseket végrehajtó, nem vezető beosztású személyi állományi tagok körét - a jogszabályi és belső szabályozásokban meghatározott ellenőrzési kötelezettségek figyelembevételével - a bv. szerv vezetője határozza meg.

20. Az adatkezelési rendelkezések betartásával az elektronikus megfigyelési eszközzel rögzített felvételek ellenőrzésére jogosult a BVOP és az adatkezelő szerv vezetője, az adatvédelmi tisztviselő, a Szolgálat vezetője és az általa - a célhoz kötött adatkezelés elvének figyelembevételével - írásban felhatalmazott személy.

21. Az ellenőrzés típusai

a) átfogó,

b) téma-,

c) cél-,

d) mobil- és

e) utóellenőrzés.

22. Átfogó ellenőrzést a BVOP ellenőrzési programjában kijelölt szervezeti elemek végeznek, mobilellenőrzést kizárólag a Szolgálat végez.

22/A. Az agglomerációs központok telephelyei vonatkozásában átfogó ellenőrzést az érintett agglomerációs központ Ellenőrzési Osztálya, valamint indokolt esetben az agglomerációs központ vezetője által kijelölt, az agglomerációs központ állományába tartozó szakterületi vezetők végezhetnek. Az agglomerációs központok telephelyei vonatkozásában elrendelt átfogó ellenőrzésekbe az agglomerációs központ vezetője a BV GEI igazgatójának jóváhagyása mellett a BV GEI Ellenőrzési Osztályát is bevonja.[2]

23. Téma-, cél- és utóellenőrzést a Szolgálat, a szakirányító szervezeti elemek, az agglomerációs központ, a BV GEI, valamint a bv. szervek vezetői és ellenőrzésre kötelezett beosztottai egyaránt végezhetnek. Ennek keretében jogosultak és kötelesek általános és egyedi ügyekben a büntetés-végrehajtási tevékenységet szakmai szempontok szerint ellenőrizni, az esetleges hiányosságokra az érintett szervezeti elemek vezetőinek figyelmét felhívni.

24. Általánosan alkalmazható ellenőrzési módszerek:

a) a szolgálatellátás (munkavégzés), a szolgálati állatok, a tárgyi körülmények helyszíni megfigyelése,

b) személyes meghallgatás,

c) beszámoltatás,

d) az iratok, okmányok, nyilvántartások, belső szabályozók, szerződések, együttműködési megállapodások tanulmányozása, szükség szerint az ellenőrzés helyére történő bekérése,

e) egyéb adat- és információkérés,

f) az anyagok, eszközök, egyenruházati termékek meglétének ellenőrzése (ruházati szemle, rovancsolás),

g) a jelentési és adatszolgáltatási rendszer vagy külön utasítás alapján a bv. szerv által írásban megküldött adatok, jelentések és emlékeztetők, továbbá az előzőleg lefolytatott ellenőrzésekről szóló jelentések elemzése,

h) a statisztikai adatok értékelése,

i) elektronikus úton történő ellenőrzés,

j) a belügyminiszter irányítása alá tartozó rendvédelmi feladatokat ellátó szervek hivatásos állományú tagjai esetében a technikai ellenőrzés szabályairól szóló 23/2015. (VI. 15.) BM rendeletben és a szolgálat alatt birtokban tartható tárgyak, eszközök körének korlátozásáról és a technikai ellenőrzés szabályairól szóló 48/2020. (IX. 30.) BVOP utasításban meghatározott technikai ellenőrzés során keletkezett adatok felhasználásával történő valós idejű vagy utólagos - mentett adatok elemzésén alapuló - ellenőrzés,

k) a szolgálatképes állapot ellenőrzése a belügyminiszter irányítása alá tartozó rendvédelmi feladatokat ellátó szervek hivatásos állományú tagjainak szolgálatképes állapota megállapítása érdekében a befolyásoltság kiszűrése céljából elvégezhető vizsgálatok köréről és a vizsgálat végrehajtásának szabályairól szóló 22/2015. (VI. 15.) BM rendeletben és a szolgálatképes állapot megállapításának általános rendjéről szóló 25/2020. (VI. 19.) BVOP utasításban meghatározottak figyelembevételével (alkohol, kábítószer vagy pszichotróp anyag hatása alatt álló személyek kiszűrése),

l) a személyi állomány tagjainak szolgálat alatti tartózkodási helyei és az ott található berendezési tárgyak átvizsgálása,

m) az ellenőrzés céljának és tárgyának megfelelő egyéb módszer.

25. Az ellenőrzés során alkalmazott módszereket az ellenőr - az ellenőrzés elrendelőjének és vezetőjének egyetértésével - a célnak és a feladatoknak megfelelően, a tapasztalatok hasznosíthatóságára is figyelemmel választja meg.

26. Az ellenőrrel szemben támasztott szakmai követelmények:

a) a hatályos jogszabályokban és a belső szabályozásokban foglalt képesítési követelmények,

b) képesség a tényhelyzet feltárásához és értékelésének megalapozásához a hatékony módszer és eljárás kiválasztására,

c) az ellenőrzött tevékenységet érintő jogszabályok és belső szabályozások ismerete, szakmai gyakorlat.

27. A nemkívánatos érdekérvényesítés és befolyásolás megakadályozása érdekében összeférhetetlenség miatt ellenőrzés végrehajtására nem jelölhető ki az a személy, aki

a) az ellenőrzés alá vont személynek a Polgári Törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény 8:1. § (1) bekezdés 2. pontja szerinti hozzátartozója vagy volt hozzátartozója,

b) az ellenőrzés eredménye tekintetében érdekelt, akinek jogaira és kötelezettségeire annak eredménye kihatással lehet,

c) az ellenőrzést elrendelő vagy vezetőjének megítélése szerinti elfogultsága miatt az ellenőrzés tárgyilagos lefolytatását nem képes végrehajtani.

28. Az ellenőr összeférhetetlenség miatt - a 27. pontban meghatározottakon felül - az ellenőrzés végrehajtására abban az esetben sem jelölhető ki, ha az ellenőrzés megkezdését megelőző kettő évben az ellenőrzés alá vont bv. szerv állományába tartozott. Az agglomerációs központokban és a BV GEI-ben működő ellenőrzési osztályok ellenőrei esetében az ellenőr, aki az ellenőrzés megkezdését megelőző kettő évben az ellenőrzött szakterületen feladatot látott el, az ellenőrzés végrehajtásában nem vehet részt.

29. A megkezdett ellenőrzést - az összeférhetetlenség elbírálásáig - nem folytathatja az az ellenőr, akire vonatkozóan a 27-28. pontban foglalt kizárási okok valamelyikének gyanúja merül fel.

30. Az összeférhetetlenségre vonatkozó eljárási szabályok:

a) Az ellenőrzés végrehajtására kijelölt a vele szemben fennálló összeférhetetlenségi okot soron kívül - előbb szóban, majd írásban - jelenti az ellenőrzés elrendelőjének vagy vezetőjének.

b) Az összeférhetetlenség megállapítását az ellenőrzés alá vont személy - a szolgálati út betartásával - vagy az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetője köteles haladéktalanul, előzetes bejelentés esetén írásban, előzetes bejelentés nélküli ellenőrzés esetén előbb szóban, majd írásban kezdeményezni az ellenőrzés elrendelőjénél vagy vezetőjénél.

c) Az ellenőrzés elrendelője vagy vezetője azt a személyt, akivel szemben összeférhetetlenség gyanúja merül fel, az ellenőrzés végrehajtásából ideiglenesen kizárja.

d) Az összeférhetetlenséget vagy annak hiányát az ellenőrzés elrendelője vagy vezetője a tudomására jutástól számított három munkanapon belül megállapítja.

e) A kizárási ok bejelentésének elmulasztásáért vagy késedelmes teljesítéséért és a nyilvánvalóan alaptalan kizárási ok bejelentéséért a mulasztót fegyelmi felelősség terheli.

f) Összeférhetetlenség megállapítása esetén a kizárt ellenőr észrevételei, megállapításai, javaslatai nem használhatóak fel, a továbbiakban az ellenőrzés végrehajtásában nem vehet részt, helyettesítéséről az ellenőrzés elrendelője vagy vezetője gondoskodik.

V. FEJEZET

JOGOK ÉS KÖTELEZETTSÉGEK

31. Az ellenőr jogosult

a) az ellenőrzés alá vont szervezeti elem helyiségeibe belépni, járműveit átvizsgálni a vonatkozó előírások betartásával, az előírt rend megtartásával az ellenőrzés alá vont bv. szervben és az ahhoz tartozó területeken és létesítményekben szabadon mozogni, a bv. szerven kívüli feladat-végrehajtást ellenőrizni,

b) az ellenőrzés alá vont szervezeti elem személyi állományi tagjának szolgálatellátását megfigyelni, hozzá - a személyes adatok védelmére, az adatbiztonságra és a minősített adat védelmére vonatkozó szabályok betartása mellett - kérdéseket intézni, tőle szóban vagy írásban tájékoztatást, adatgyűjtést, feldolgozást kérni,

c) a bv. szerv által alkalmazott szolgálati állatok állapotát, körülményeit, az igénybe vett területek, épületek, építmények, járművek, berendezések, kényszerítő és mozgáskorlátozó, továbbá más technikai eszközök karbantartottságát, működőképességét, műszaki megfelelőségét vizsgálni,

d) a személyes adatok védelmére, az ügykezelésre vonatkozó szabályok betartása mellett bármely, a minősített adat védelméről szóló 2009. évi CLV. törvény (a továbbiakban: Mavtv.) hatálya alá nem tartozó iratba, nyilvántartásba betekinteni, a bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetője tájékoztatásával dokumentumot, bizonyításhoz szükséges egyéb dolgot - átvételi elismervény ellenében - átvenni,

e) a megállapításainak alátámasztása érdekében a leírás szerinti körülményekről, szolgálati okmányokról másolatot, fényképet, hang- és/vagy képfelvételt készíteni,

f) ha szabálytalanság történt, és az irat meghamisítása vagy eltüntetése a tények bizonyítását megakadályozná, a Mavtv. hatálya alá nem tartozó dokumentum eredeti példányát magához venni, annak másolatát a szervezeti elemnél hagyni és az átvételt elismervényen dokumentálni,

g) a minősített irathoz az ellenőrzéshez szükséges mértékben - a Mavtv.-ben és végrehajtási rendeleteiben meghatározott eljárási szabályok szerint, a biztonsági vezető által kiállított igazolás megléte esetén -hozzáférni,

h) az ellenőrzés alá vont részére - az alá-fölérendeltségi viszony fennállása esetén - a fenti jogosultságok érvényesítése kapcsán utasítást adni,

i) az ellenőrzés alá vont szervezeti elem által rögzített kameraképeket a helyszínen ellenőrizni, elemezni.

32. Az ellenőr köteles

a) az összeférhetetlenségi ok felmerülését haladéktalanul jelenteni,

b) szolgálatellátása során az ellenőrzésre vonatkozó jogszabályokban, belső szabályozásokban, munkaköri leírásában, valamint - a BVOP szervezeti elemei által végrehajtott ellenőrzés esetében - a 4. pont 4.4. alpontja szerinti ellenőrzési dokumentumokban foglaltakat, továbbá az ellenőrzés elrendelőjének vagy vezetőjének utasításait betartani,

c) az ellenőrzésre felkészülni, a vonatkozó jogszabályok és belső szabályozások meghatározásait ismerni, a szükséges adatokat, speciális ismereteket megszerezni,

d) a tervezett ellenőrzések időpontjait és az abban bekövetkező változásokat a bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetőjével - eltérő vezetői utasítás hiányában - előre egyeztetni,

e) az ellenőrzéshez szükséges, a szervezeti elem által előkészítendő iratok, dokumentumok, nyilvántartások körét - eltérő vezetői utasítás hiányában - előzetesen közölni,

f) az ellenőrzés alá vont szervezeti elemnél érvényesülő biztonsági, munka-, környezet- és tűzvédelmi, valamint a közegészségügyi szabályoknak - a rá vonatkozó mértékben - eleget tenni,

g) tevékenységének megkezdéséről és befejezéséről az ellenőrzés alá vont bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetőjét, hivatali időn kívül a szolgálatot teljesítő felelős személyt - indokolt esetben akár utólag -tájékoztatni, és az ellenőrzés alapjául szolgáló dokumentumokat bemutatni,

h) a megalapozott vélemény kialakításához szükséges dokumentumokat és körülményeket megvizsgálni,

i) megállapításaival a helyes gyakorlatot, a szakmai szempontból is célszerű eljárásokat megerősíteni,

j) az ellenőrzés alatt megismert minősített adatot és magántitkot megőrizni, az adatbiztonságra és az informatikai biztonságra vonatkozó szabályokat betartani,

k) az ellenőrzés befejezését követően a megállapításait az ellenőrzés alá vont bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetőjével, hivatali időn kívül a szolgálatot teljesítő felelős vezetővel a szükséges mértékben ismertetni,

l) az ellenőrzés megállapításait - a vonatkozó előírásokkal összevetve - tárgyszerűen, a valóságnak megfelelően, határidőre írásba foglalni, az ellenőrzés elrendelőjének vagy vezetőjének felterjeszteni,

m) az átvett eredeti dokumentumokról átvételi elismervényt adni, továbbá azokat hiánytalanul visszaszolgáltatni,

n) a helyszíni ellenőrzések alkalmával az ellenőrzést elrendelő vagy vezető utasítása szerinti ruházatot (szolgálati vagy gyakorló ruházat vagy civil öltözet) viselni.

33. Az ellenőrzés alá vont jogosult

a) az ellenőr vagy mások testi épségének, egészségének védelme, valamint a vagyon védelme érdekében az ellenőr belépését az adott területre, objektumra érvényes biztonsági előírások betartásához, védőfelszerelés használatához kötni,

b) jelezni mindazokat az információkat, amelyek az ellenőrzés tárgyilagos lefolytatásához szükségesek, továbbá mindazon körülményeket, amelyek véleménye szerint az objektív megítélést befolyásolhatják,

c) az ellenőrzésnek a tevékenységére vonatkozó megállapításait megismerni,

d) az ellenőrzés megállapításaival kapcsolatban észrevételt, nyilatkozatot tenni, ennek dokumentálását kérni, kérdéseire választ kapni.

34. Az ellenőrzés alá vont köteles

a) az ellenőr személyazonosságáról, ellenőrzési jogosultságáról meggyőződni, az ellenőrök által végrehajtott ellenőrzések esetében a szolgálati igazolvány és ellenőrzési program vagy nyílt parancs, a 63. pont szerinti ellenőrzés esetén az arra feljogosító utasítás és szolgálati igazolvány felmutatását kérni, ezeknek hiányában a tapasztalatairól a közvetlen szolgálati elöljárójának jelentést tenni, a továbbiakban az utasítása szerint eljárni. Amennyiben az ellenőrzés alá vont bv. szervben szolgálatot teljesítő, legmagasabb beosztású vezető meggyőződött az ellenőrzés jogszerűségéről, ez esetben a beosztott állomány tagjai ismételten nem kérhetik az annak igazolására szolgáló okmányokat,

b) az ellenőrzés végrehajtását elősegíteni, az ellenőr ellenőrzés céljához kötött utasításának, kérésének eleget tenni,

c) lehetővé tenni az ellenőr bv. szerv területén történő szabad mozgását, az ellenőrzés céljával összefüggésben bármely helyiségbe, járműbe történő belépését,

d) az ellenőr részére - szóban vagy írásban - a kért tájékoztatást hiánytalanul megadni, az adatgyűjtést, feldolgozást végrehajtani, az iratokba való betekintést biztosítani, dokumentumot, egyéb bizonyítást szolgáló dolgot - átvételi elismervény ellenében - átadni,

e) az ellenőr kérésére az ellenőrzés tárgyához szolgáltatott adatok és a rendelkezésre bocsátott dokumentáció teljességéről nyilatkozni,

f) amennyiben az ellenőrzés jellege azt indokolja - a halaszthatatlan szolgálati kötelezettség esetét kivéve - az ellenőrzés befejezéséig a helyszínen tartózkodni.

35. A Szolgálat vezetője jogosult indokolt esetben az ellenőrzést megszakítani, felfüggeszteni, bv. szerv ellenőrzése esetén az ellenőrzés megállapításait tartalmazó tájékoztatás megküldésével a bv. szerv vezetőjét - az országos parancsnoknak címzett - jelentés felterjesztésére felhívni. Az ellenőrzés vezetője javaslatára a Szolgálat vezetője az ellenőrzést legfeljebb harminc napra felfüggesztheti, ha az ellenőrzött ellenőrzés alá vont bv. szerv állományának jogsértő magatartása az ellenőrzés folytatását nem teszi lehetővé, vagy folytatása vissza nem fordítható hátrányokat, károkat okozna, súlyos jogsértés bizonyítása válna lehetetlenné. Ebben az esetben az ellenőrzést végző a bizonyítékokat biztosítja, a meglévő állapotot írásban rögzíti, az eljárásra jogosultat haladéktalanul értesíti. A Szolgálat vezetője az ellenőrzés felfüggesztéséről haladéktalanul jelentést tesz az elrendelő vezetőnek, az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetőjét pedig írásban értesíti. Az ellenőrzés indokolt esetben legfeljebb harminc napra megszakítható. Az ellenőrzés felfüggesztéséig, illetve megszakításáig tett megállapítások az ellenőrzés folytatását követően is felhasználhatók.

36. A Szolgálat vezetője köteles

a) a helyszíni ellenőrzésről - a 65. pont szerinti esetek kivételével - a bv. szerv vezetőjét - az agglomerációs központ vezetőjén keresztül - tájékoztatni,

b) az ellenőrzés megállapításait - az agglomerációs központ vezetőjén keresztül - írásban ismertetni az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetőjével,

c) az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetőjének észrevételére - az agglomerációs központ vezetőjének jóváhagyásával - nyolc napon belül írásban választ adni,

d) az állásfoglalását is tartalmazó összefoglaló jelentést az országos parancsnok részére felterjeszteni.

37. A bv. szerv vezetőjének közvetlen utasítása szerinti szakmai-ellenőrzési feladatokat végrehajtó beosztott kötelezettségeinek teljesítése során a 36. pont a)-b) alpontjában meghatározottakat kell értelemszerűen alkalmazni.

38. Az ellenőrzés vezetője a 31. pontban foglaltakon túl jogosult

a) az ellenőrzésbe beosztottaknak az ellenőrzés időtartama alatt célhoz rendelten parancsot, utasítást adni,

b) az ellenőrzésbe beosztottak felkészülését ellenőrizni, meggyőződni arról, hogy az ellenőrzés az előírásoknak megfelelően zajlik-e.

39. Az ellenőrzés vezetője a 32. pontban foglaltakon túl köteles

a) az ellenőrzési tervet elkészíteni,

b) az ellenőrzés megkezdése előtt - a 65. pont szerinti esetek kivételével - tájékoztatni az ellenőrzés alá vont bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetőjét vagy az általa kijelölt személyt az ellenőrzési kötelezettségről, annak tárgyáról,

c) ismertetni a bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetőjével vagy az általa kijelölt személlyel az ellenőrzés közben észlelt, azonnali intézkedést igénylő hiányosságokat,

d) intézkedni, ha az ellenőrzés felfüggesztésére vagy megszakítására okot adó körülményeket tapasztal,

e) gondoskodni az ellenőrzésről összeállított jelentés határidőre történő elkészítéséről.

40. Az ellenőrzés alá vont bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetője jogosult

a) a 64. pont szerinti esetek kivételével tájékoztatást kapni az általa vezetett bv. szerv, BVOP szervezeti elem ellenőrzéséről,

b) az ellenőrzést elrendelő utasításától függően megismerni a 4. pont 4.4. alpontjában felsorolt, illetve a 63. pont szerinti ellenőrzési dokumentumokat,

c) a belépést, a területen történő mozgást - az ellenőr vagy más személyek életének, testi épségének, egészségének, valamint a vagyonvédelem érdekében - a vonatkozó előírások betartásához, védőfelszerelés használatához kötni,

d) az ellenőrzés megállapításait folyamatosan, majd az ellenőrzésről szóló írásos jelentést megismerni, azokra észrevételeket tenni, az észrevételekre szóban vagy írásban választ kapni,

e) az ellenőrzés tárgyköréhez kapcsolódó minősített adat felhasználása esetén - az országos parancsnok és helyettesei, továbbá a BVOP biztonsági vezetőjének ellenőrzése kivételével - a 31. pont g) alpontja szerinti igazolás bemutatását kérni.

41. Az ellenőrzés alá vont bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetője köteles

a) a tervezett ellenőrzésre felkészülni, és az általa vezetett bv. szervet, szervezeti elemet arra felkészíteni,

b) az ellenőrzéssel érintett alárendeltjeit tájékoztatni az ellenőrzésről, annak várható időtartamáról, szükség szerint gondoskodni váltásukról,

c) biztosítani a feltételeket az ellenőrzés zavartalan lefolytatásához,

d) a feltárt hiányosságok megszüntetésére minden esetben intézkedni, a személyi felelősséggel érintettek körét vizsgálni, a kiemelt fontosságú feladatok végrehajtására intézkedési tervet készíteni, azt jóváhagyásra felterjeszteni, az abban foglaltakat határidőre végrehajtani és erről jelentést tenni,

e) a hatáskörébe tartozó eljárás kezdeményezése esetén azt elrendelni, lefolytatni, eredményéről az ellenőrzés elrendelőjét írásban tájékoztatni,

f) minősített adat felhasználása esetén - az országos parancsnok és helyettesei, továbbá a BVOP biztonsági vezetőjének ellenőrzése kivételével - a 31. pont g) alpontja szerinti igazolással rendelkező ellenőr részére felhasználói engedélyt kiállítani, és vele titoktartási nyilatkozatot aláíratni.

VI. FEJEZET

AZ ELLENŐRZÉSSEL KAPCSOLATOS ELJÁRÁSI SZABÁLYOK

42. Az ellenőrzés szakaszai

a) az ellenőrzés tervezése,

b) az ellenőrzés elrendelése,

c) az ellenőrzés előkészítése,

d) felkészülés az ellenőrzésre,

e) az ellenőrzés végrehajtása,

f) az ellenőrzés megállapításainak írásba foglalása, indokolt esetben utóellenőrzés elrendelése,

g) jogorvoslati lehetőség biztosítása,

h) az ellenőrzés megállapításai alapján az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetője által intézkedési terv elkészítése,

i) az intézkedési terv jóváhagyása,

j) az ellenőrzés megállapításai alapján indokolt intézkedések megtétele,

k) a meghatározott feladatok végrehajtásának figyelemmel kísérése.

43. A Szolgálat által végrehajtandó téma- és célellenőrzéseket, a Szolgálat által vezetett átfogó és utóellenőrzéseket, valamint a BVOP kijelölt szervezeti elemei által - témaellenőrzés keretében - végrehajtandó hatósági ellenőrzéseket a BVOP éves szakmai ellenőrzési tervében kell rögzíteni. A BVOP következő évre vonatkozó éves szakmai ellenőrzési tervének november 15. napjáig történő elkészítéséért, az országos parancsnok részére történő felterjesztéséért a Szolgálat vezetője a felelős.

44. A szakirányító szervezeti elemek által végrehajtandó téma- és hatósági ellenőrzéseket féléves tervezési jelentésekben kell szerepeltetni.

45. Az átfogó és az utóellenőrzéseket a helyszíni ellenőrzés tervezett időszakának feltüntetésével, a téma- és célellenőrzéseket havi bontásban, az ellenőrizendő bv. szerv vagy szervezeti elemek megnevezésével kell tervezni.

46. A Szolgálat által megvalósítandó mobilellenőrzések végrehajtásához havi terveket kell készíteni, amelyet a Szolgálat vezetője hagy jóvá.

47. A vezetők, valamint a munkakörüknél fogva a munkafolyamatba épített ellenőrzésre kötelezett személyi állományi tagok ellenőrzéseit havi tervben kell rögzíteni. A tervben az ellenőrzés tárgyköreit kell megjeleníteni heti bontásban - a 17. pontra is figyelemmel -, és a havi tervet a Robotzsaru integrált ügyviteli, ügyfeldolgozó és elektronikus iratkezelő rendszerben (a továbbiakban: Robotzsaru rendszer) - az ellenőrzések dokumentálására beosztáshoz és személyhez köthető módon - létrehozott főszám alá a Vezetői tevékenységek almenüjében kötelesek rögzíteni.[3]

48. A következő hónapra vonatkozó terveket minden hónap 25. napjáig kell elkészíteni és jóváhagyásra felterjeszteni a Robotzsaru rendszer Vezetői tevékenységek almenüjében. A bv. szerv beosztott vezetőinek terveit a bv. szerv vezetője, a munkakörüknél fogva munkafolyamatba épített ellenőrzésre kötelezett személyi állományi tagok terveit a közvetlen szolgálati elöljárójuk hagyja jóvá.

49. Az átfogó ellenőrzés elrendelésére vonatkozó szabályokat a VII. fejezet tartalmazza.

50. A végrehajtandó függetlenített ellenőrzés elrendelésének a jogát a Szolgálat vonatkozásában az országos parancsnok, bv. intézet esetében annak parancsnoka gyakorolja.

51. A vezetők az ellenőrzéseiket, a nem vezető beosztású ellenőrzésre kötelezettek a munkafolyamatba épített ellenőrzéseiket a havi ellenőrzési terveikben meghatározottaknak megfelelően hajtják végre.

52. A nem vezető beosztású személyi állományi tagok munkafolyamatba épített ellenőrzéseit a közvetlen szolgálati elöljáróik rendelik el.

53. Az ellenőr - nyílt parancs birtokában - az elöljáró szóbeli utasítására is köteles a számára meghatározott ellenőrzést végrehajtani.

54. A Belügyminisztérium vezetőin, az országos parancsnokon, helyettesein és a BVOP szervezeti elemeinek vezetőin kívül bv. szervre, valamint a BVOP kijelölt szervezeti elemére irányuló ellenőrzést kizárólag a 4. pont 4.4. alpontjában felsorolt okmányok valamelyikével rendelkező ellenőr hajthat végre. Halaszthatatlan, azonnali végrehajtást igénylő ellenőrzés esetén az ellenőrzési program készítése vagy nyílt parancs kiadása az országos parancsnok vagy helyettesei engedélyével mellőzhető.

55. Az ellenőrzési programot - az átfogó és az ahhoz kapcsolódó utóellenőrzés eseteinek kivételével - a BVOP végrehajtásért felelős szervezeti eleme készíti el. Az ellenőrzési programot az országos parancsnok közvetlen alárendeltségébe tartozó szervezeti elem esetében annak vezetője hagyja jóvá. Az országos parancsnok helyettesei alárendeltségébe tartozó szervezeti elem esetén az adott szervezeti elem felügyeletét ellátó országos parancsnok helyettes hagyja jóvá. A kinyomtatott programot az iratkezelési szabályoknak megfelelően kell kezelni.

56. Az ellenőrzési programot az ellenőrnek utasításként kell kezelnie, a programtól eltérni csak a jóváhagyó engedélyével lehet.

57. Az ellenőrzési programnak tartalmaznia kell

a) a jogszabályi és szervezeti felhatalmazást,

b) az ellenőrzés vezetőjének nevét, rendfokozatát, beosztását,

c) az ellenőrzést végző szervezeti elem megnevezését és/vagy az ellenőr / vezető ellenőr nevét, rendfokozatát, beosztását,

d) az ellenőrzés alá vont bv. szerv megnevezését,

e) az ellenőrzés típusát,

f) az ellenőrzés célját,

g) az ellenőrzés szempontjait,

h) az ellenőrzés végrehajtásának időtartamát,

i) a jelentés, összefoglaló jelentés elkészítésének határidejét,

j) a kiállítás keltét,

k) az iktatószámot,

l) a készítő nevét és a jóváhagyásra jogosult aláírását.

58. Az ellenőrzési program - az 57. pontban felsorolt kötelező elemeken túl, az ellenőrzés típusától függően - tartalmazhatja

a) az ellenőrzés felügyeletét ellátó nevét, rendfokozatát, beosztását,

b) az ellenőrzés koordinátorának nevét, rendfokozatát, beosztását,

c) az ellenőrzési időszakot,

d) az adatszolgáltatás alapjául szolgáló időpontot,

e) az ellenőrzési részjelentés (a továbbiakban: részjelentés) meghatározott szervezeti elemek felé történő továbbításának határidejét.

59. Az ellenőrzési program szempontjainak összeállításakor figyelembe kell venni az ellenőrzés alá vont bv. szervre irányuló korábbi ellenőrzések megállapításait is.

60. Nem kell ellenőrzési programot készíteni a mobil-, a vezetői (beleértve a bv. szerv vezetőjének megbízásából történő ellenőrzéseket is), a bv. intézet parancsnoka által elrendelt függetlenített, az ellenőrzési nyomvonal szerinti és a 63. pont szerinti ellenőrzésekhez, valamint a rendkívüli események 109-110. vagy 112. pont szerinti kivizsgálásához.

61. A nyílt parancsot az országos parancsnok közvetlen alárendeltségébe tartozó BVOP szervezeti elemek állományába tartozó ellenőr esetében, a BVOP Hivatal vezetője, valamint a szolgálatok vezetői, az országos parancsnok helyetteseinek alárendeltségébe tartozó szervezeti elemek állományába tartozó ellenőr esetében az érintett országos parancsnok helyettes vagy a szolgálatok vezetői írják alá. Az agglomerációs központ alárendeltségébe tartozó bv. szervek állományából kijelölt ellenőr részére az agglomerációs központ vezetője írja alá. A nyílt parancs átvételét az ellenőr - a formanyomtatvány okmánytömbben hátrahagyott tőszelvényén - az aláírásával igazolja, majd az utasításokat tartalmazó szelvényt - a számára meghatározott feladat végrehajtását követően - a tőszelvényhez csatolja.

62. A bv. szerv vezetője valamennyi szakterületre, a bv. szerv vezetőjének helyettese, továbbá a bv. szerv más vezető beosztású tagjai és helyetteseik a saját szakterületükre irányulóan korlátlanul hajthatnak végre ellenőrzést.

63. Amennyiben a vezető vagy helyettese - elöljárói utasításra, hivatali munkaidőn kívüli időszakban, hétvégén vagy munkaszüneti napon - nem a saját szakterületére irányulóan köteles ellenőrzést végrehajtani, ez esetben azt írásban kell elrendelni, feltüntetve azon az ellenőrizendő szervezeti elemet, az ellenőrizendő tevékenységet, az utasítás érvényességi idejét, az ellenőrzésre kötelezett nevét, rendfokozatát, szolgálati igazolványának számát.

64. Az ellenőrzést - a 65. pontban foglalt eseteket kivéve - annak megkezdése előtt legalább három munkanappal - az agglomerációs központ vezetőjén keresztül - az ellenőrzendő bv. szerv, BVOP szervezeti elem vezetőjének be kell jelenteni, ezzel egyidejűleg tájékoztatni kell az ellenőrzés céljáról, formájáról, az ellenőrzendő területekről, az ellenőrzés várható időtartamáról.

65. Az előzetes bejelentést nem kell megtenni

a) függetlenített, soron kívül elrendelt ellenőrzés esetén,

b) a vezetői ellenőrzésnél,

c) a mobilellenőrzésnél,

d) a munkafolyamatba épített ellenőrzésnél,

e) téma- és célellenőrzés esetén, az elrendelésre jogosult ez irányú döntése alapján,

f) ha a rendelkezésre álló adatok alapján feltételezhető, hogy ez meghiúsítaná az ellenőrzés eredményes végrehajtását.

66. A 65. pontban felsorolt esetekben az ellenőrzés tényét és a 64. pont szerinti információkat az ellenőrzés során szóban kell közölni.

67. Az ellenőrzésre való előkészület során a személyi és tárgyi feltételek meglétét minden esetben vizsgálni szükséges.

68. A 32. pont c) alpontjában meghatározott felkészülésnek az ellenőrzési programban, a bv. szerv vonatkozásában az ellenőrzési tervekben vagy a 63. pont szerinti utasításban rögzített vagy a szóbeli utasítás szerint vizsgálandó szempontokra kell irányulnia. Az ellenőrizendő bv. szervre vagy szervezeti elemre, tevékenységre vonatkozó belső szabályozásokon túl a felkészülés forrásai lehetnek különösen a korábbi ellenőrzések megállapításai, a statisztikai adatok, beszámolók, elemzések, tanulmányok, szolgálati okmányok, hang- és képfelvételek.

69. Az ellenőrzés végrehajtását kizárólag a feladathoz szükséges létszámmal, a tárgyi feltételek biztosítását követően lehet megkezdeni.

70. Az ellenőrzés vezetője az ellenőrzésbe beosztottaknak az ellenőrzés időtartama alatt szolgálati elöljárója, felelős az ellenőrzés megszervezéséért, végrehajtásáért és az ellenőrzési jelentés határidőre történő elkészítéséért.

71. Az ellenőrzés során észlelt, az előírásoknak nem megfelelő szolgálatellátás (munkavégzés), intézkedés esetén az ellenőr az ellenőrzés alá vont figyelmét a szabályellenességre felhívja, azonnali intézkedést igénylő esetben a feladat-végrehajtást megszakíttatja, és az ellenőrzés alá vont elöljáróját az eseményről értesíti.

72. A 65. pontban megjelölt ellenőrzéseket végrehajtó ellenőr kizárólag az azonnali intézkedést igénylő esetekben - az ellenőrzés időpontjában a bv. szervben szolgálatot teljesítő intézkedésre kötelezett és jogosult személyen keresztül - adhat utasítást a személyi állomány tagjainak. Az ellenőr a tett intézkedéséről a bv. szerv vezetőjének haladéktalanul jelentést tesz. Ezen speciális utasításadási jogosultságot az ellenőrzéssel megbízott munkaköri leírásában és a hivatali munkaidőn kívüli időszakokban első számú felelősként szolgálatot teljesítők (munkát végzők) őr- vagy szolgálati utasításában vagy - előzőek hiányában - a munkaköri leírásában rögzíteni kell.

73. A feltárt hiányosságok, eltérések okáról az érintett vezetőtől vagy az érdemi ügyintézőtől már az ellenőrzés során tájékoztatást kell kérni.

74. Az ellenőrzési tervekben meghatározottaktól való eltérés kizárólag téma és esetszám kiterjesztése, növelése esetében engedélyezett. A különböző okok miatt (pl. más szolgálati feladat, egészségügyi távollét stb.) elmaradt ellenőrzéseket az azok végrehajtását elrendelő rendelkezése szerint kell pótolni.

75. Az ellenőrzési megállapításokról az ellenőrnek írásos jelentést kell készítenie. A megállapítások írásba foglalásának formái

a) részjelentés, ellenőrzési jelentés, összefoglaló jelentés,

b) ellenőrzési jegyzőkönyv.

76. A 75. pont a) alpontja szerinti jelentések tartalmazzák

a) az ellenőrzést végrehajtó szervezeti elem nevét,

b) az ellenőrzés alá vont bv. szerv, illetve BVOP szervezeti elem megnevezését,

c) az ellenőrzés célját,

d) az ellenőrzés típusát,

e) az ellenőrzött időszakot,

f) az ellenőrzés kezdetének és befejezésének időpontját,

g) az ellenőrök és az ellenőrzés vezetőjének nevét, rendfokozatát,

h) az ellenőrzési megállapításokat és következtetéseket, az ellenőrzési program szempontjainak megfelelő sorrendben,

i) összefoglaló értékelést, amelynek részei

ia) valamennyi nagymértékű vagy gyakori szabálytalanság, hiányosság felsorolása, a viszonyítás alapjául szolgáló szabályozók konkrét részeire történő utalással,

ib) a jelentés valamennyi fontosabb megállapításának összegzése, a jellemző tendenciák bemutatása,

ic) a szükségszerű intézkedések, az abból fakadó javaslatok - indokolt esetben intézkedési terv kiadását is beleértve - megfogalmazása,

j) a jelentés készítésének dátumát, az ellenőrzést végrehajtó szervezeti elemek vezetőinek aláírását, valamint

k) a jelentés jóváhagyójának aláírását, a jóváhagyás dátumát.

77. A 75. pont a) alpontja szerinti jelentésekben

a) a megállapításokat, eredményeket, szabálytalanságokat, hiányosságokat, valamint az ebből fakadó következtetéseket kell bemutatni,

b) ha a megállapítások, következtetések alátámasztását, jellemzését szolgáló konkrét példák nagy száma miatt azok teljes körű ismertetése túlságosan terjedelmessé tenné a jelentést, akkor ezeket a "hibajegyzék" elnevezésű mellékletben kell rögzíteni,

c) az előírások megsértésére vonatkozó megállapítás esetén meg kell jelölni azokat a konkrét jogszabályi és egyéb szabályozói meghatározásokat, amelyek előírásait megsértették,

d) rögzíteni kell a szabályozások meghatározásaiba nem ütköző, de a végrehajtás szempontjából a bv. szerv működését akadályozó, veszélyeztető gyakorlatokat és azok megoldására tett javaslatokat is,

e) szerepeltetni kell az ellenőrzés alá vont által végzett jó és példaértékű gyakorlatokat is.

78. Ha az ellenőrzés a BVOP több szervezeti elemének a bevonásával történik, ez esetben mindegyik szervezeti elem külön-külön részjelentést készít. Az azonos szervezeti elemhez tartozó ellenőrök részjelentését az ellenőrzés alá vont bv. szerv részére nem kell megküldeni.

79. Az ellenőrzési jelentést az ellenőrzési programban egyedileg meghatározott határidőre kell elkészíteni. A jelentések elkészítésének határidejét az ellenőrzési programot jóváhagyó módosíthatja.

80. Az ellenőrzés megállapításairól az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetőjét - az ellenőrzés befejezésétől számított (több bv. szerv egymást követő napokon végrehajtott ellenőrzése esetén az utolsóként kijelölt bv. szerv ellenőrzésének befejezésétől számítva) - tíz munkanapon belül írásban tájékoztatni kell. Az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetője - a tájékoztatásban megfogalmazottaktól függően - az észrevételeiről, tett és tervezett intézkedéseiről (felelősök és határidő megjelölésével) - beleértve az esetleges személyi felelősség megállapítására irányuló vizsgálat elrendelésének szükségességét, valamint az ellenőrök megállapításainak helytállóságára vonatkozó nyilatkozatot is - a tájékoztatás kézhezvételétől számított tíz munkanapon belül, írásban jelentést köteles felterjeszteni az ellenőrzést elrendelőnek. A 78. pontban megfogalmazott esetekben az ellenőrzési jelentést vagy összefoglaló jelentést annak a szervezeti elemnek kell elkészítenie, amelynek az állományába az ellenőrzés kijelölt vezetője tartozik.

81. A bv. szerv által megismert ellenőrzési megállapítások kapcsán tett jelentésben rögzített észrevételek elfogadásáról vagy elutasításáról, az ellenőrzési jelentés elfogadásáról az ellenőrzési program szerinti jóváhagyó vagy az ellenőrzést elrendelő dönt.

82. Az országos parancsnoknak felterjesztett összefoglaló ellenőrzési jelentésben - a szabályozásgyakorlat összehasonlítások, értékelések, minősítések, javaslatok mellett - a bv. szerv vezetőjének ellenőrök megállapításaira tett nyilatkozatát, a végrehajtott és tervezett intézkedéseit is rögzíteni kell. A jelentést az ellenőrzés vezetője - a szolgálati út betartásával - terjeszti fel jóváhagyásra.

83. A 75. pont b) alpontja szerinti jegyzőkönyvet abban az esetben kell felvenni, ha a feltárt hiányosság azonnali intézkedést igényel. A jegyzőkönyv felvétele nem mentesíti az ellenőrt az ellenőrzési jelentés megírása alól.

84. A vezetők az ellenőrzési megállapításaikat az ellenőrzést követő öt munkanapon belül kötelesek a Robotzsaru rendszer Vezetői tevékenységek almenüjében rögzíteni. Az ellenőrzött személy a Robotzsaru rendszerben kapott feladatot a megfelelő szöveg bejegyzésével lezárja, tudomásul véve az ellenőrzés tapasztalatait.

85. Az iktatószámmal ellátott ellenőrzési jelentésnek (a bv. szerv vezetőjének esetében: ellenőrzési feljegyzés) tartalmaznia kell

a) az ellenőrzés alá vont szolgálati hely (munkahely) megnevezését, az ellenőrzés tárgyát, időtartamát,

b) az ellenőrzés alá vont személy nevét, rendfokozatát, beosztását,

c) a megállapítások rögzítését, szabálytalanság esetén a viszonyítás alapjául szolgáló szabályozó konkrét részére történő utalással,

d) az ellenőrzés tapasztalatainak rövid összegzését, a helyes gyakorlatok és a szabálytalanságok felsorolását,

e) a saját hatáskörben tett intézkedéseket,

f) az ellenőrzés alá vont aláírásával ellátott, dátum szerinti nyilatkozatát, észrevételét, amennyiben az ellenőrzés a szolgálatteljesítésével (munkavégzésével) összefüggésben szabálytalanságot állapított meg, az alábbiak szerint:

fa) a megállapításokkal egyetért,

fb) a megállapításokkal nem ért egyet.

86. A vezetők - a bv. szerv vezetőinek kivételével - az ellenőrzési jelentéseiket azonnali intézkedést igénylő szabálytalanság esetén az ellenőrzés napján kötelesek szolgálati elöljárójuknak elektronikusan felterjeszteni jóváhagyásra, aki dönt a további szükséges intézkedések megtételéről.

87. Az ellenőrzések tapasztalatait, a munkafolyamatba épített ellenőrzéseket a Robotzsaru rendszerben kell dokumentálni. A folyamatos-váltásos szolgálati rendben szolgálatot teljesítő, azonos beosztású ellenőrzésre kötelezettek szakterületenként egy elektronikus naplót vezetnek.

88. A munkafolyamatba épített ellenőrzést végrehajtók az ellenőrzés megállapításait az ellenőrzést követő szolgálatteljesítési napon a közvetlen szolgálati elöljárónak, valamint a bv. szerv vezetőjének kötelesek felterjeszteni. A megállapítások megismerését az elöljárók az aláírásukkal és a dátum feltüntetésével vagy a Robotzsaru rendszerben vezetői utasítással igazolják, továbbá - indokolt esetben - a felelős és határidő megjelölésével a szabálytalanságok megszüntetésére rendelkeznek.

VII. FEJEZET

AZ ÁTFOGÓ ELLENŐRZÉSSEL KAPCSOLATOS ELJÁRÁSI SZABÁLYOK

89. Az átfogó ellenőrzéseket az éves szakmai ellenőrzési tervben kell rögzíteni. Az agglomerációs központok telephelyei vonatkozásában tervezett átfogó ellenőrzésekről a Szolgálat tájékoztatja az agglomerációs központ vezetőjét, az éves szakmai ellenőrzési terv jóváhagyását követően.[4]

90. Az átfogó ellenőrzés szempontjait a 2. melléklet tartalmazza.

91. Az átfogó ellenőrzés - és az annak megállapításai alapján indokolt utóellenőrzés - elrendelésére az országos parancsnok jogosult.

92. Az átfogó ellenőrzés programját a Szolgálat köteles elkészíteni, azt a Szolgálat vezetője hagyja jóvá.

92/A. Az agglomerációs központok telephelyei vonatkozásában az átfogó ellenőrzés programját az érintett agglomeráció Ellenőrzési Osztálya köteles elkészíteni, azt az agglomerációs központ parancsnoka jóváhagyását követően a Szolgálat részére fel kell terjeszteni.[5]

92/B. A BV GEI-vel együttműködési megállapodással rendelkező bv. szervek esetében az átfogó ellenőrzés kiterjed a BV GEI adott bv. szerv ellátására vonatkozó tevékenységére is.[6]

93. A Szolgálat az ellenőrizendő bv. szerv vezetőjét, valamint az adott agglomeráció vezetőjét - az átfogó ellenőrzésről annak megkezdése előtt legalább hatvan nappal, a jóváhagyott ellenőrzési program megküldésével - értesíti. A Szolgálat - a bv. szerv értesítésével egyidejűleg - az ellenőrzési programot az ellenőrzésben részt vevő Belső Ellenőrzési Főosztály (a továbbiakban: BEF) vezetője, valamint a 92/B. pont szerinti esetben a BV GEI igazgatója részére is továbbítja.[7]

93/A. Az érintett Ellenőrzési Osztály az ellenőrizendő telephely vezetőjét az átfogó ellenőrzésről annak megkezdése előtt legalább hatvan nappal, a jóváhagyott ellenőrzési program megküldésével értesíti.[8]

94. Az átfogó ellenőrzés helyszíni vezetői az ellenőrzés megkezdésekor tájékoztatják a bv. szerv vezetőjét - az agglomerációs központ vezetőjén keresztül - az ellenőrzés végrehajtásának ütemezéséről.

95. Az átfogó ellenőrzést a Szolgálat és a BEF - az ellenőrzési program és az átfogó ellenőrzés szempontjainak megfelelően - önállóan és egymással együttműködve hajtják végre.

95/A. Az agglomerációs központ telephelye átfogó ellenőrzését - az ellenőrzési programnak és az átfogó ellenőrzés szempontjainak megfelelően - a 22/A. pontban meghatározottakra figyelemmel kell végrehajtani.[9]

96. A Szolgálat, valamint a BEF vezetője szükség szerint intézkedik az ellenőrök 31. pont g) alpontja szerinti igazolásának, valamint a 41. pont f) alpontja szerinti felhasználói engedélyének és titoktartási nyilatkozatának beszerzésére.

97. Az átfogó ellenőrzés vezetője, valamint a BEF vezetője az ellenőrzés alá vont bv. szerv székhelyén számol be a szakterületi megállapításokról. A bv. szerv vezetője a BVOP szervezeti elemeinek ellenőrzési megállapításaira vonatkozóan a beszámolás időpontjában nyilatkozni, észrevételt tenni jogosult. A bv. szerv vezetője a megállapításokkal ellentétes észrevételéről - szakterületi érintettség függvényében - a Szolgálat vagy a BEF vezetőjét írásban - a beszámoló időpontjától számított - nyolc napon belül tájékoztatja.

97/A. Az átfogó ellenőrzés vezetője, az ellenőrzés alá vont telephely székhelyén számol be a szakterületi megállapításokról. A telephely vezetője az ellenőrzés megállapításaira vonatkozóan a beszámolás időpontjában nyilatkozni, észrevételt tenni jogosult. A telephely vezetője a megállapításokkal ellentétes észrevételéről az agglomerációs központ parancsnokát írásban - a beszámoló időpontjától számított - nyolc napon belül tájékoztatja.[10]

98. Az átfogó ellenőrzés akkor tekinthető lezártnak, ha a bv. szerv vezetője, valamint a 92/B. pont szerinti esetben a BV GEI igazgatója által - a 102. pontban meghatározottak szerint - felterjesztett jelentést és intézkedési tervet az országos parancsnok jóváhagyta.[11]

99. A szakterületi részjelentések, valamint az összefoglaló jelentés elkészítésének határidejét az ellenőrzési programban kell rögzíteni.

100. Az ellenőrzésben részt vevő BVOP szervezeti elemek az ellenőrzési programban meghatározott határidőkre figyelemmel kötelesek a részjelentésüket az országos parancsnok részére jóváhagyásra felterjeszteni, és a Szolgálat vezetője részére megküldeni.

100/A. Az ellenőrzést végrehajtók az ellenőrzési programban meghatározott határidőkre figyelemmel kötelesek jelentésüket a Szolgálat vezetője részére véleményezésre megküldeni majd - annak jóváhagyását követően -az agglomerációs központ parancsnoka részére jóváhagyásra felterjeszteni.[12]

101. A folyamat értékelésekor kiemelten kell figyelembe venni a Belügyminisztérium, a hatóságok, a felügyeleti szervek, az emberi jogi szervezetek és a BVOP szervezeti elemei által az értékelt időszakban végzett ellenőrzések, vizsgálatok tapasztalatait és megállapításait, a munkavégzésről készült éves jelentésben leírtakat, továbbá az irányítás és a felügyelet során szerzett egyéb információkat.

102. Az átfogó ellenőrzésről az országos parancsnok részére felterjesztendő összefoglaló jelentés ellenőrzési programban megjelölt határidőre történő elkészítéséért, valamint annak - jóváhagyását követő öt munkanapon belüli - bv. szerv részére, valamint a 92/B. pont szerinti esetben a jóváhagyott BEF szakterületi részjelentés BV GEI részére történő továbbításáért a Szolgálat vezetője a felelős.[13]

102/A. Az átfogó ellenőrzésről az agglomerációs központ parancsnoka részére felterjesztendő összefoglaló jelentés ellenőrzési programban megjelölt határidőre történő elkészítéséért, valamint annak - jóváhagyását követő öt munkanapon belüli - a telephely részére történő továbbításáért az érintett Ellenőrzési Osztály vezetője a felelős.[14]

103. A bv. szerv vezetője a 102. pont szerinti összefoglaló jelentés bv. szervnél történő érkeztetését követően harminc napon belül köteles írásbeli jelentést tenni az országos parancsnok részére a tett és tervezett intézkedéseiről. A hiányosságok, szabálytalanságok felszámolása érdekében - a határidők és felelősök megjelölésével - készített intézkedési terv a jelentés mellékletét képezi.

103/A. A telephely vezetője a 102/A. pont szerinti összefoglaló jelentés bv. szervnél történő érkeztetését követően harminc napon belül köteles írásbeli jelentést tenni az agglomerációs központ parancsnoka részére a tett és tervezett intézkedéseiről. A hiányosságok, szabálytalanságok felszámolása érdekében - a határidők és felelősök megjelölésével - készített intézkedési terv a jelentés mellékletét képezi.[15]

103/B. A 92/B. pont szerinti esetben a BV GEI igazgatója a 102. pont szerinti szakterületi részjelentés BV GEI-nél történő érkeztetését követően harminc napon belül köteles írásbeli jelentést tenni az országos parancsnok részére a tett és tervezett intézkedéseiről. A hiányosságok, szabálytalanságok felszámolása érdekében - a határidők és felelősök megjelölésével - készített intézkedési terv a jelentés mellékletét képezi.[16]

104. Az országos parancsnok dönt a 102. pont szerinti összefoglaló jelentés, továbbá - a Szolgálat vezetőjének javaslatára - a szabálytalanságok megszüntetésére tett vezetői intézkedéseket és azok hatásait tartalmazó jelentés, valamint a még hátralévő feladatok megvalósításának ütemezésére vonatkozó, az ellenőrzés alá vont bv. szerv vezetője által felterjesztett intézkedési terv jóváhagyásáról, az utóellenőrzés szükségességéről, valamint az országos parancsnoki hatáskörbe tartozó egyéb intézkedések meghozataláról.

104/A. Az agglomerációs központ parancsnoka dönt a 102/A. pont szerinti összefoglaló jelentés, továbbá a szabálytalanságok megszüntetésére tett vezetői intézkedéseket és azok hatásait tartalmazó jelentés, valamint a még hátralévő feladatok megvalósításának ütemezésére vonatkozó, az ellenőrzés alá vont telephely vezetője által felterjesztett intézkedési terv jóváhagyásáról, az utóellenőrzés szükségességéről, valamint az agglomerációs központ parancsnoki hatáskörbe tartozó egyéb intézkedések meghozataláról. Döntéséről a Szolgálat vezetője útján tájékoztatja az országos parancsnokot.[17]

105. Az intézkedési terv jóváhagyásáról és az esetleges egyéb intézkedések megtételéről a Szolgálat vezetője írásban tájékoztatja - az agglomerációs központ vezetőjén keresztül - a bv. szerv vezetőjét, valamint a 92/B. pont szerinti esetben a BV GEI igazgatóját, valamint a jóváhagyott intézkedési terv megküldésével a BVOP szakirányító szervezeti elemeit.[18]

106. A bv. szerv vezetője az intézkedési terv jóváhagyását követő hat hónap elteltével - a határidő lejártát követő öt munkanapon belül - az ellenőrzés során feltárt valamennyi szabálytalanság és hiányosság megszüntetéséről vagy az elmaradás okairól az agglomerációs központ vezetőjén keresztül írásos jelentést tesz az országos parancsnoknak.

106/A. A telephely vezetője az intézkedési terv jóváhagyását követő hat hónap elteltével - a határidő lejártát követő öt munkanapon belül - az ellenőrzés során feltárt valamennyi szabálytalanság és hiányosság megszüntetéséről vagy az elmaradás okairól az agglomerációs központ vezetőjén keresztül, a Szolgálat útján írásos jelentést tesz az országos parancsnoknak.[19]

106/B. A 92/B. pont szerinti esetben a BV GEI igazgatója az intézkedési terv jóváhagyását követő hat hónap elteltével - a határidő lejártát követő öt munkanapon belül - az ellenőrzés során feltárt valamennyi szabálytalanság és hiányosság megszüntetéséről vagy az elmaradás okairól írásos jelentést tesz az országos parancsnoknak.[20]

107. Az utóellenőrzés elrendelésére - az átfogó ellenőrzést végrehajtó Szolgálat és a BEF javaslatainak figyelembevételével, továbbá egyedi döntés alapján - az országos parancsnok jogosult. Az utóellenőrzés kötelezően végrehajtandó, ha a hiányosságok megszüntetéséről a bv. szerv vezetője nem tesz határidőre jelentést, vagy a jelentés és egyéb információk alapján megállapítható, hogy a szükséges intézkedések elmaradtak, vagy azok nem vezettek eredményre. A vezető ez irányú személyes felelősségét ezekben az esetekben vizsgálni kell.

108. Az utóellenőrzés elrendelésére, a tapasztalatok írásba foglalására az átfogó ellenőrzésre vonatkozó szabályok az irányadók.

VIII. FEJEZET

A RENDKÍVÜLI ESEMÉNYEK VIZSGÁLATÁRA VONATKOZÓ KÜLÖN SZABÁLYOK

109. A bv. szervben, valamint a fogvatartottak kötelező foglalkoztatására létrehozott gazdálkodó szervezetnél bekövetkezett rendkívüli esemény azonnali vizsgálatát a bv. intézet vezetője köteles végrehajtani.

110. A BVOP szervezeti elemeinek személyi állományával összefüggő rendkívüli események kivizsgálását a szervezeti elem vezetője vagy - az országos parancsnok arra vonatkozó külön utasítása esetén - a Szolgálat köteles végrehajtani.

111. Az agglomeráció és a bv. szerv vezetőjének felelősségi körébe tartozó helyszíni vizsgálatban a helyszínre küldött szakirányítói bizottság a bv. szerv kivizsgálásának jogszerűségét, illetve alaposságát is vizsgálhatja, az országos parancsnok biztonsági és fogvatartási helyettese utasításának megfelelően a vizsgálatban a szakirányító szervezeti elemek személyi állományába tartozó kettő fő személyi állományi tag részt vehet, javaslataikkal, észrevételeikkel - a vezető ügyeleti szolgálatot teljesítő irányítása mellett - a kivizsgálás eredményességét elősegíthetik.

112. Az országos parancsnok külön utasítására a bv. szervben bekövetkezett rendkívüli eseményt - a 109. pontban meghatározottaktól eltérően - célellenőrzés keretében a Szolgálat ellenőreiből álló bizottság önállóan vizsgálja ki.

113. A feladatellátás folyamatosságának biztosítása érdekében hivatali időn kívüli időszakokban a BVOP személyi állományába tartozók részvételével vezető ügyeleti, valamint a Szolgálat és az országos parancsnok biztonsági és fogvatartási helyettese által felügyelt szervezeti elemek személyi állományából, kettő-kettő fő bevonásával négyfős készenléti szolgálatot kell működtetni.

114. A vezető ügyeleti és az országos parancsnok biztonsági és fogvatartási helyettese által felügyelt szervezeti elemek személyi állományából kijelölt készenléti szolgálat megszervezéséért a Biztonsági Szolgálat vezetője a felelős, a szolgálatszervezési utasítás alapján a tárgyhónapot megelőzően egy héttel korábban elkészített havi beosztást az országos parancsnok biztonsági és fogvatartási helyettese hagyja jóvá.

115. A Szolgálat személyi állományából kijelölt készenléti szolgálat megszervezéséért a Szolgálat vezetője a felelős, aki a szolgálatszervezésre vonatkozó utasítás alapján minden hónap 20. napjáig elkészített havi beosztást jóváhagyja.

116. A Szolgálat személyi állományából kijelölt készenléti szolgálatot teljesítőkről a Szolgálat vezetője a BVOP Biztonsági Szolgálatának vezetőjét a havi beosztás jóváhagyását követő munkanapon írásban tájékoztatja.

117. Az országos parancsnok utasítása szerint helyszíni vizsgálatot igénylő rendkívüli esemény bekövetkezése esetén a vezető ügyeleti szolgálatot, valamint a készenléti szolgálatot ellátókat a főügyeletes tájékoztatja.

118. A rendkívüli esemény vizsgálatának különösen az alábbi szempontokra kell kiterjednie:

a) a rendkívüli esemény tényszerű vizsgálata

aa) rendkívüli esemény elkövetésében részt vevő és az azt elszenvedő (sértett) személyre vonatkozó előzményi adatok megállapítása,

ab) a bekövetkezett rendkívüli esemény leírása,

ac) az érintett személyi állomány jelentéseinek tartalmi elemzése, továbbá a rendkívüli eseményben érintett fogvatartottak jegyzőkönyvi meghallgatása,

ad) dokumentációk, biztonságtechnikai adatok, kamerafelvételek ellenőrzése, egyidejűleg az adatok mentésére, illetve archiválására vonatkozó intézkedések;

b) a személyi állomány felelősségének vizsgálata

ba) a rendkívüli eseményt megelőzően végrehajtott feladatok jogszerűsége, szakszerűsége,

bb) a rendkívüli esemény megakadályozása érdekében tett intézkedések hatékonysága,

bc) a rendkívüli esemény észlelését követő intézkedések gyorsasága, szakszerűsége;

c) a vezetői felelősség vizsgálata

ca) a kialakított ellenőrzési rendszer hatékonysága,

cb) a szabályozások, munkaköri leírások, őr- és szolgálati utasítások megléte, tartalma, alkalmazhatósága, különös tekintettel a bv. szerv biztonságára, a fogvatartás rendjére veszélyt jelentő fogvatartottak kezelésére, a vezetők rendkívüliesemény-megelőző feladatokban végrehajtott tevékenységének színvonala, a preventív intézkedések gyakorisága, a hibafeltárás esetén tett intézkedések,

cc) a vezető, valamint az ellenőrzési jogkörrel rendelkező személyek ellenőrzéseinek végrehajtása, dokumentáltsága,

cd) az információk kezelése, továbbítása, a végrehajtói állomány eligazítása,

ce) a bv. szervben bekövetkezett hasonló események gyakorisága, okai,

cf) a korábbi eseményeket követően tett intézkedések célszerűsége, hatékonysága.

119. A rendkívüli eseményről készített, a belügyminiszter részére felterjesztendő jelentés elkészítéséért a 109. pont szerinti esetben az országos parancsnok biztonsági és fogvatartási helyettese, a 110. pont szerinti esetben a rendkívüli eseményben érintett BVOP szervezeti elem felügyeletét ellátó országos parancsnok helyettes vagy a Szolgálat vezetője, a 111. pont szerinti esetben a Szolgálat vezetője a felelős. A jelentés elkészítésének határidejét az országos parancsnok határozza meg.

120. A rendkívüli eseményre irányuló vizsgálat megállapításairól az országos parancsnok részére a vizsgálat kezdési időpontjától számított 24 órán belül kell írásos jelentést készíteni. A jelentés elkészítésének felelőse a bv. szervnél bekövetkezett rendkívüli esemény esetén a bv. szerv vezetője, a BVOP szervezeti elemei személyi állományával összefüggőé a szervezeti elem vezetője, a 112. pont szerinti kivizsgálás esetén a Szolgálat vezetője.

121. A 111. vagy a 112. pont szerinti kivizsgálások tapasztalatairól a bv. szerv vezetőjét a 119. pont szerinti jelentés jóváhagyását követő két munkanapon belül tájékoztatni kell.

122. A bekövetkezetthez hasonló rendkívüli események megelőzése érdekében a bv. szerv vezetőjét a szakirányító szervezeti elemek által megfogalmazott szükségszerű intézkedések végrehajtására kell utasítani.

IX. FEJEZET

INFORMÁCIÓÁTADÁS, AZ ELLENŐRZÉSEK MEGÁLLAPÍTÁSAINAK FELHASZNÁLÁSA, ADATSZOLGÁLTATÁS

123. Az ellenőrzés tapasztalatainak hasznosítása során - az adat és minősített adat védelmére vonatkozó szabályokra is figyelemmel - biztosítani kell az ellenőrzés alá vont bv. szervnél, szervezeti elemeknél, személyeknél általánosan előforduló vagy visszatérő hibák széles körű, más bv. szerv, személyi állományi tagok általi megismerését és ezáltal azok ismételt bekövetkezésének megelőzését.

124. A Szolgálat és a szakirányító szervezeti elemek - az azonos tárgykörű vagy időpontú ellenőrzések elkerülése érdekében - a végrehajtást megelőzően legalább öt munkanappal kölcsönösen tájékoztatják egymást a tervezett téma-, cél- és utóellenőrzések pontos időpontjairól, az ellenőrizendő bv. szervekről. Amennyiben a tervezettől eltérő időpontban és/vagy helyszínen szükséges ellenőrzést végrehajtani, ez esetben az értesítést - szóban, majd írásos formában - haladéktalanul meg kell tenni.

125. A Szolgálat és a szakirányító szervezeti elemek az általuk készített, a bv. szerv részére kötelezettségeket meghatározó, utasításokat, szakmai iránymutatásokat tartalmazó dokumentumokat, továbbá az ellenőrzési jelentéseiket (az ellenőrzési programmal együtt) - megismerés és további felhasználás céljából - a vezetői jóváhagyást követő két munkanapon belül kötelesek egymásnak megküldeni. A szakirányító szervezeti elemek egymásnak csak abban az esetben küldik meg a dokumentumaikat, anyagaikat, jelentéseiket, ha az a társ szakterület irányítói, szakfelügyeleti tevékenységével összefüggő megfogalmazásokat, észrevételeket, megállapításokat, javaslatokat tartalmaz.

126. A Szolgálat a saját maga által végrehajtott havi ellenőrzések tapasztalatait felhasználva minden hónap 5. napjáig értékelő-elemző, a követendő és a szabálytalan gyakorlatokat bemutató, összegző anyagot készít, amelyet - a jóváhagyást követően - további felhasználásra a bv. szerv és a BVOP szervezeti elemei részére megküld.

127. A bv. szerv vezetője, a megítélése, a szakmai tevékenysége szempontjából jelentős külső ellenőrzéseket, továbbá azok eredményét a tervezett ellenőrzésről való értesülés napján és annak befejezését követő napon - az országos parancsnoknak címzett jelentés formájában, az alapul szolgáló dokumentumokat is mellékelve - a Szolgálat vezetője részére terjeszti fel.

128. Az ellenőrzés megállapításainak hasznosítása magában foglalja az ellenőrzés tapasztalatainak agglomerációs szintű felhasználását. Az ellenőrzés alá vont bv. szervnél, szervezeti elemnél az ellenőrzési megállapítások és javaslatok alapján a szabályszerű működéshez, a szolgálatellátás színvonalának javításához szükséges intézkedések kezdeményezését, azok végrehajtását, valamint a megállapítások statisztikai vagy egyéb célra történő feldolgozását, értékelését, oktatási vagy továbbképzési célú felhasználását. A bv. intézetek kötelesek agglomerációs együttműködési rendszert kialakítani a jó gyakorlatoknak a teljes szervezet szintjén történő meghonosítása érdekében.

129. A BVOP szervezeti elemei a rendkívüli események tanulságait feldolgozva a bv. szervek részére esettanulmányokat készítenek.

130. Az ellenőrzések tapasztalatait, adatait a szolgálati tevékenység színvonalának továbbfejlesztése, valamint az egységes gyakorlat kialakítása érdekében - az adat és minősített adat védelmére vonatkozó szabályok betartása mellett, az érintett személyi állományi tagok beazonosítására alkalmatlan módon - tanulmányok, értékelő jelentések, módszertani útmutatók készítésére, valamint statisztikai célra, továbbá a helyi és országos értekezleteken, szakmai továbbképzéseken fel kell használni.

131. A bv. szerven belül ellenőrzésre kötelezett szervezeti elemek, személyek közötti információátadás rendjét a bv. szerv vezetője határozza meg.

X. FEJEZET

ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK

132. Ez az utasítás a közzétételét követő 8. napon lép hatályba.

133. Az utasítás hatálybalépésekor már tervezett és folyamatban lévő ellenőrzéseket is jelen utasítás alapján kell lefolytatni és lezárni.

134. Az utasítás hatálybalépését követő harminc napon belül a bv. szerv vezetője köteles felülvizsgálni a bv. szervben folyó szakmai ellenőrzésre vonatkozó szabályokat.

135.[21]

Dr. Tóth Tamás bv. altábornagy s. k.,

országos parancsnok

1. melléklet a 27/2023. (IV. 20.) BVOP utasításhoz

2. melléklet a 27/2023. (IV. 20.) BVOP utasításhoz

Az átfogó ellenőrzések szempontjai

I. AZ ELŐZŐ ÁTFOGÓ ELLENŐRZÉS FONTOSABB MEGÁLLAPÍTÁSAI, AZ AZÓTA TÖRTÉNT VÁLTOZÁSOK

1. Az előző átfogó ellenőrzés fontosabb megállapításai, a szabálytalanságok, hiányosságok megszüntetésére és a megelőzés érdekében tett intézkedések.

2. Az ellenőrzött időszak során végrehajtott ellenőrzések (szakmai és külső ellenőrzések) főbb megállapításai, a hiányosságok megszüntetésére tett intézkedések és azok hatásai.

3. A szakterületet érintően az ellenőrzött időszakban történt fontosabb - rendkívüli eseménynek nem minősülő -események, történések (beruházások, fejlesztések stb.).

II. VALAMENNYI SZAKTERÜLETRE VONATKOZÓ, ÁLTALÁNOS SZEMPONTOK

1. A szakterület alapfeladataiban, szervezeti felépítésében történt esetleges változások, szervezeti felépítés az ellenőrzés időpontjában.

2. A szakterületi szolgálatellátás (munkavégzés) feltételeiben bekövetkezett változások (beleértve a személyi állomány képzettségi szintjének változását is), a személyi, tárgyi, elhelyezési feltételek biztosítottsága az ellenőrzés időpontjában.

3. A Szervezeti és Működési Szabályzat (a továbbiakban: SZMSZ) és ügyrend szakterületet (szakfeladatot) érintő meghatározásainak, továbbá a bv. szerv vezetője által kiadott egyéb helyi szabályozások (intézkedések, szabályzatok, őr- és szolgálati utasítások, munkaköri leírások, biztonsági mellékletek, eljárásrendek, szakmai protokollok, ellenőrzési nyomvonalak stb.) megléte, jogszabályokban, felsőbb szintű szabályozásokban és egyéb helyi szabályozásokban meghatározottakkal való összhangja, tartalmi célszerűsége, megfelelősége.

4. A személyi állomány ismeretszintjének, a szolgálatok ellátásának, a feladatok végrehajtásának értékelése, az állomány alaki, öltözködési fegyelme.

5. A szakterület ellenőrzési rendszerének felépítése, működése, hatékonysága, a szakterületre irányuló vezetői és kontrollfolyamatba épített ellenőrzések számának, szakmai megállapításainak, tényszerűségének, feltáró jellegének elemzése.

6. A szakterületi tevékenységgel összefüggő oktatások, képzések értékelése.

7. A szakterületen belüli információáramlás, együttműködés társszakterületekkel és külső szervezetekkel, szervekkel.

8. A szakterülettel kapcsolatos pályázati tevékenység értékelése.

III. SZAKTERÜLETI TEVÉKENYSÉGRE VONATKOZÓ SZEMPONTOK

1. Vezetéssel-irányítással kapcsolatos tevékenység

1.1. Vezetés-irányítás

1.1.1. a vezetéshez szükséges alapdokumentumok (SZMSZ, ügyrend, munka- és ellenőrzési tervek, együttműködési megállapodások) elkészítésével kapcsolatos kötelezettségek teljesülése, az alapdokumentumok megléte, kidolgozottsága,

1.1.2. a bv. szerv szervezeti felépítésében, tagoltságában történt változások, a módosítások indokoltsága és hatásai,

1.1.3. az információs rendszer kidolgozottsága, egymásraépültsége, működtetése és működési hatékonysága,

1.1.4. a szakmai ellenőrzési rendszer kidolgozottsága, működtetése, hatékonysága,

1.1.5. a kapcsolat és az együttműködés alakulása

a) a belső szervezeti elemek között,

b) a büntetés-végrehajtási intézet és a fogvatartottak kötelező foglalkoztatására létrehozott gazdasági társaság (a továbbiakban: gazdasági társaság) között,

c) az együttműködő szervekkel,

d) a társadalmi környezettel.

1.2. A parancsnok, parancsnokhelyettes munkájának megítélése.

1.3. A szolgálatok tervezése, szervezése. A bv. szerv valamennyi szakterületén alkalmazott szolgálati rend, a szolgálatok tervezése, szervezése, a szolgálatteljesítési idő elszámolása, a különböző jogcímű távollétek, a túlszolgálatok alakulása, kompenzálása, a szolgálatszervezéssel kapcsolatos dokumentumok vezetése az ellenőrzött időszakban.

2. Személyügyi és szociális tevékenység

2.1. A személyügyi osztály állományának jogszabály- és feladatkör-ismerete:

2.1.1. a munkaköri leírásban rögzített teendők és a ténylegesen végzett feladatok összeegyeztetése,

2.1.2. az egyes munkafolyamatok és a bv. szervnél alkalmazott gyakorlatok szakszerűségének ellenőrzése a vonatkozó jogszabályi rendelkezések tükrében.

2.2. A szervezeti teljesítményértékelés (a továbbiakban: SZTÉR) helyi szintű végrehajtásának színvonala:

2.2.1. a SZTÉR hatékony működésével összefüggő kötelezettségek végrehajtásának koordinálása,

2.2.2. az osztályszintű értékelések megléte, dokumentáltsága,

2.2.3. a SZTÉR kapcsán készült önértékelések minősége,

2.2.4. a SZTÉR informatikai rendszerének ismerete, használatának színvonala.

2.3. A bv. szerv létszámadatainak megoszlása állománykategóriánként, szervezeti elemenként, továbbá az állománytáblázat-fegyelem betartása:

2.3.1. az állománytáblázat változásának kronológiája, okai, szabályszerűsége,

2.3.2. a rendszeresített, a munkajogi és a finanszírozott létszám szervezeti elemenkénti megoszlása,

2.3.3. az állománykategória-eltérések indokolása,

2.3.4. az eltérések jogszabályi feltételeinek teljesülése,

2.3.5. a beosztáshoz meghatározott képesítési követelmények alakulása,

2.3.6. a csatolt feladatok megalapozottságának vizsgálata,

2.3.7. a megbízások jogszerűségének ellenőrzése,

2.3.8. a vezetői beosztásban történt változások bemutatása,

2.3.9. a betöltetlen álláshelyek okainak feltárása,

2.3.10. a fluktuáció alakulása,

2.3.11. a jelenlegi feltöltöttség alakulása a bázisnapon,

2.3.12. a felvételek és távozások arányainak és okainak elemzése,

2.3.13. a távozási paraméterek (életkor, szolgálati idő, jogcím stb.) összehasonlítása a bv. szerv korábbi éveihez, valamint az országos tendenciákhoz viszonyítottan,

2.3.14. az állománymegtartó képesség erősítése érdekében tett vezetői intézkedések megvalósulása (munkakörülmények javítása, munkahelyi kollektíva, mentori rendszer, helyi tréningek, képzések).

2.4. Az utánpótlási tevékenység:

2.4.1. a toborzási rendszer szervezettsége és szabályozottsága a munkaerőpiaci környezethez és szervezeti elvárásokhoz igazodóan,

2.4.2. a toborzási módszerek és technikák alkalmazásának hatékonysága,

2.4.3. a rekrutációs bázis kiépítése érdekében tett intézkedések és együttműködések színvonala,

2.4.4. a kiválasztási és belső utánpótlási szempontrendszer sikeressége a beválási mutatók eredményességének függvényében,

2.4.5. a mentori rendszer szabályozottsága, működésének hatásfoka, ellenőrzésének és koordinációjának megvalósítása a gyakorlatban, a mentorok díjazása.

2.5. A munkáltatói intézkedések jogszerűségének érvényesülése:

2.5.1. a szolgálati viszonyt érintő munkáltatói döntések jogszerűsége,

2.5.2. a munkáltatói intézkedések tartalmi és formai megfelelősége,

2.5.3. a rendeltetésszerű joggyakorlás következetes alkalmazása,

2.5.4. az egyenlő bánásmód követelményének betartása és az előmeneteli lehetőség feltételének biztosítása, a teljesítményértékelési rendszer (a továbbiakban: TÉR) hatékony működésével összefüggő kötelezettségek végrehajtásának koordinációja, eredményei,

2.5.5. a TÉR alapján készített minősítések megléte, esetleges munkajogi következményeinek jogszerűsége, a teljesítményjuttatás megállapításának jogszerűsége és szakszerűsége,

2.5.6. a vagyonnyilatkozat-tételi kötelezettséggel összefüggő feladatok koordinálása és a vagyonnyilatkozatok tárolásának szabályszerűsége,

2.5.7. a nemzetbiztonsági ellenőrzéshez kapcsolódó ügyintézések végrehajtása,

2.5.8. a személyi állomány éves fizikai, pszichikai és egészségi alkalmassági vizsgálata, valamint az egészségkárosodási ellátással kapcsolatos feladatok végrehajtásának ellenőrzése,

2.5.9. az elismerési rendszer működésének helyi sajátosságai, az odaítélési gyakorlat szabályai, megalapozottsága.

2.6. A személyügyi alapnyilvántartás adattartalmainak köre és a nyilvántartás aktualizáltsága:

2.6.1. az új belépők kinevezéséhez szükséges iratanyagok ellenőrzése,

2.6.2. az okmányok hitelesítésének, parancsok kiadmányozottságának ellenőrzése,

2.6.3. a személyi anyag tartalomjegyzékének és adatlapjának aktualizáltsága,

2.6.4. a személyi anyagok összeegyeztetése az elektronikus nyilvántartásban rögzített adatokkal,

2.6.5. a fogyatékanyagok ellenőrzése (elhelyezése, rendezettsége, jogszabályokban rögzített kellékek megléte),

2.6.6. a munkáltatói intézkedések ellenőrzése (parancsok és értesítések nyilvántartása, egyéb okmányok nyilvántartásának rendje),

2.6.7. határidős feladatok teljesülése, rögzítése (soron következő rendfokozatba történő előléptetés, előresorolás, jubileumi jutalom, szolgálati jel, szolgálati időpótlék, BM foglalkoztatási jogviszony),

2.6.8. a szolgálati igazolványok nyilvántartása,

2.6.9. személyes adatok védelmének megvalósulása.

2.7. Szociálpolitikai tevékenység:

2.7.1. üdültetés helyzete, tendenciái, okai,

2.7.2. segélyezés helyzete, az állomány szociális helyzetének lehetőség szerinti figyelemmel kísérése,

2.7.3. családalapítási támogatással kapcsolatos nyilvántartás, az összeg felhasználásának ellenőrzéséről készült jegyzőkönyv ellenőrzése,

2.7.4. kegyeleti gondoskodás helyzete (temetési költségtérítés, büntetés-végrehajtási szervezet halottjává nyilvánítás),

2.7.5. személyi állomány étkeztetésének gyakorlata, körülményei,

2.7.6. a személyi állomány munkahelyi körülményeinek helyzete,

2.7.7. a munkáltatói kölcsönnel kapcsolatos anyagok tárolása, nyilvántartása, kifizetett kölcsönösszegek nyomon követése, engedmények jóváírásával kapcsolatos nyilvántartás,

2.7.8. szolgálatilakás-állomány (száma, kihasználtsága, igények),

2.7.9. Szociális Bizottság működésének gyakorlata,

2.7.10. a személyi állomány hangulata, a hangulatot befolyásoló belső és külső tényezők, a hangulat kompenzálására hozott helyi intézkedések és ezek hatásai.

2.8. A személyi állomány állami, büntetés-végrehajtási szakmai és rendészeti iskolai végzettségének alakulása:

2.8.1. a személyi állomány állami iskolai végzettsége és büntetés-végrehajtási szakmai képesítésének helyzete a beosztásaik betöltéséhez meghatározott képesítési követelmények érvényesülése a jogszabályi előírások tükrében,

2.8.2. a beiskolázások szervezettsége és üteme (rendészeti szakvizsga és vezetőképzők),

2.8.3. a képesítési követelmények teljesítésére vonatkozó kötelezésről szóló határozatok, valamint a képesítési követelmények alóli felmentések dokumentáltsága,

2.8.4. a tanulmányi szerződések tartalmi és formai jogszerűségének vizsgálata.

2.9. A helyi képzésre és továbbképzésre fektetett hangsúly:

2.9.1. az oktatási tervben megjelölt témakörök igazodása a büntetés-végrehajtási szervezet oktatási, illetve továbbképzési tervében meghatározottakhoz és a helyi viszonyokhoz,

2.9.2. az oktatási tevékenység dokumentáltsága.

2.10. A fegyelmi és bűnügyi helyzetre vonatkozó számadatok, tendenciák.

3. Biztonsági tevékenység

3.1. A rendkívüli események megelőzéséhez, felszámolásához szükséges készültségi állapot minősítése:

3.1.1. biztonsági rendszerleírás,

3.1.2. értesítési terv és a rendkívüli események felszámolási tervei, riasztási rendszer felépítése, működőképessége,

3.1.3. gyakorlatok, törzsfoglalkozások, együttműködési megállapodások elemzése,

3.1.4. műveleti csoportok felkészítése, felszereltsége, eszközeik állapota,

3.1.5. lőkiképzés,

3.1.6. a bv. szervben kialakított - a fogvatartás törvényes végrehajtásához szükséges - belső rend minősítése, a fogvatartás rendjét, biztonságát sértő, veszélyeztető rendkívüli események száma, bekövetkezésük okai és tendenciája, negatív tendencia esetén tervezett intézkedések a jövőbeni hasonló esemény megismétlődésének elkerülése érdekében.

3.2. A bv. szerv biztonsági tevékenységének minősítése:

3.2.1. a biztonsági tevékenységet ellátók eligazítása, szolgálatának átadása-átvétele,

3.2.2. a bv. szerv őrzése, be- és kiléptetés végrehajtása,

3.2.3. az őrhelyek, más védelmi építmények, biztonsági berendezések, technikai rendszerek és berendezések állapota, működőképessége, a működtetésükről szóló rendelkezések megléte,

3.2.4. a fogvatartottak intézeten belüli mozgásának megfigyelésére, valamint a büntetés-végrehajtás rendjének biztosítása céljából elhelyezett elektronikus megfigyelési eszközök működtetése, valamint az elektronikus megfigyelési eszköz által rögzített felvétel ellenőrzése.

3.3. A fogvatartottak elhelyezési részlegén végrehajtott biztonsági feladatok:

3.3.1. az őrzési, felügyeleti, ellenőrzési feladatok teljesítése,

3.3.2. a fogvatartottak elhelyezése, elkülönítése, kategória- és rezsimbesorolása, mozgatása, a kísérések biztosítottsága,[22]

3.3.3. a fogvatartotti zárkák és lakóhelyiségek rendjének és biztonságának értékelése,

3.3.4. az egyedi biztonsági előírással rendelkezők felügyeletének, őrzésének megszervezése, az egyedi biztonsági előírások tartalmának értékelése,[23]

3.3.5. a biztonságtechnikai eszközök, berendezések meglétének, állapotának értékelése.

3.4. A fogvatartottak munkáltatásához kapcsolódó biztonsági feladatok:

3.4.1. a feladatokat szabályozó őr- és szolgálati utasítások, munkaköri leírások megléte, tartalmi elemzése,

3.4.2. az őr- és szolgálati helyeken történő szolgálatellátás minősítése, a feladatrendszer felépítésének szakmai megfelelősége, helytállósága,

3.4.3. a fogvatartottak munkára kivonulása, kísérése és az elhelyezési részlegre történő bevonulása,

3.4.4. a fogvatartottak kategória-besorolásnak megfelelő őrzése, felügyelete és ellenőrzésének biztosítása, végrehajtása,[24]

3.4.5. a veszélyes eszközök, anyagok tárolása, kiadása, visszavétele és nyilvántartása,

3.4.6. a munkáltatás során alkalmazott biztonsági intézkedések végrehajtása.

3.5. A fogvatartottak előállításával, szállításával kapcsolatos biztonsági tevékenység:

3.5.1. előállítás, szállítás előkészítése, végrehajtása,

3.5.2. előállítással, szállítással kapcsolatos dokumentációk tartalmi értékelése, kitöltöttsége,

3.5.3. a motozás, a mozgáskorlátozás, valamint az egyéb biztonsági intézkedések alkalmazásának értékelése,

3.5.4. a személyi állomány és a fogvatartottak eligazítása.

3.6. Az egyedi biztonsági előírással rendelkező fogvatartottakkal összefüggő eljárások ellenőrzése.[25]

3.7. Az egyéb biztonsági feladatokhoz szükséges területek biztonsági kialakításának megfelelősége, a feladatok teljesítése:

3.7.1. járőrszolgálati tevékenység értékelése,

3.7.2. látogatás biztosítása,

3.7.3. szabad levegőn tartózkodás és más fogvatartotti programok biztosítása.

3.8. A biztonsági intézkedések alkalmazásának gyakorlata:

3.8.1. biztonsági elkülönítés,

3.8.2. a fogvatartás biztonságára különös veszélyt jelentő elítéltek részlegére helyezés,[26]

3.8.3. mozgáskorlátozó eszközök alkalmazása, indokoltság vizsgálata,

3.8.4. személymotozás,

3.8.5. biztonsági ellenőrzés, vizsgálat, szemle, átfogó biztonsági vizsgálat,

3.8.6. ajtók zárva tartásának elrendelése,

3.8.7. egyes jogok gyakorlásának felfüggesztése,

3.8.8. elektronikus megfigyelési eszköz alkalmazása, annak szabályozottsága,

3.8.9. elektronikus távfelügyeleti eszköz alkalmazása, annak szabályozottsága.

3.9. A kényszerítő eszközök alkalmazása:

3.9.1. az alkalmazott eszközök,

3.9.2. az alkalmazást követő intézkedések és jelentések,

3.9.3. a kivizsgálást végző személy jogosultsága, a jogszerűségi vizsgálat,

3.9.4. a kimutatható tendencia, negatív tendencia esetén a bv. szerv vezetője által tervezett intézkedések a jövőbeni hasonló esemény megismétlődésének elkerülése érdekében.

3.10. A fegyverzeti szakanyagok elhelyezése, tárolása, megőrzése, műszaki állapota, karbantartottsága.

3.11. A szolgálati állatok alkalmazása, képzése, élelmezése, egészségügyi állapota, a tartásukhoz szükséges dokumentáció.

4. Fogvatartási ügyek intézésével kapcsolatos tevékenység

4.1. Programszervezés és foglalkoztatás:

4.1.1. a befogadó részleg tevékenysége,

4.1.2. a Befogadási és Fogvatartási Bizottság tevékenysége, kategória- és rezsimbesorolás felülvizsgálata,[27]

4.1.3. a kérelmek és döntéssel szembeni panaszok és a közérdekű bejelentések ügyintézése,

4.1.4. a házirend és annak aktualizáltsága, valamint a magasabb szintű szabályzónak való megfelelősége, a napirend tartalma, betartása,

4.1.5. a jogok, jogosultságok, kötelezettségek biztosításának gyakorlata (elhelyezés, látogatás, csomagküldés, levelezés, távbeszélő használata, Skype kapcsolattartás alkalmazása, vallásgyakorlás),

4.1.6. a fegyelmezési és jutalmazási rendszer alkalmazásának, hatékonyságának és következetességének értékelése,

4.1.7. a jogerős fegyelmi fenyítések végrehajtása és érvényesítése,

4.1.8. az engedélyezett jutalmak biztosításának, végrehajtásának gyakorlati megfelelősége,

4.1.9. a fogvatartottak differenciálása, speciális részlegek,

4.1.10. a veszélyeztetett fogvatartottakkal való foglalkozás,

4.1.11. a nem magyar állampolgárságú fogvatartottakkal való foglalkozás,

4.1.12. a fogvatartottak ügyeivel kapcsolatos nyilvántartások vezetése, reintegrációs értékelő vélemények szakmai színvonala,

4.1.13. a fogvatartotti programok gyakorisága, formái, tartalma, szakmai színvonala,

4.1.14. a büntetés-végrehajtási pártfogó felügyelői tevékenység, szabadulásra felkészítés,

4.1.15. a reintegrációs őrizet végrehajtása,

4.1.16. a fogvatartotti zárkák/lakóhelyiségek/kórtermek és a közös helyiségek állapota és karbantartottsága.

4.2. Bűnügyi nyilvántartás:

4.2.1. az igazgatási tevékenység belső szabályozottsága,

4.2.2. a befogadási, szabadítási eljárás végrehajtása,

4.2.3. az előállítás, szállítás előkészítése, szervezése,

4.2.4. a fogvatartást foganatosító intézet ideiglenes elhagyásának szervezése, végrehajtása,

4.2.5. a büntetés-félbeszakítással kapcsolatos ügyintézés,

4.2.6. a távmeghallgatásokra történő előállítások előkészítése, szervezése, végrehajtása és aránya,

4.2.7. a fogvatartotti létszám összetétele, alakulása és tendenciája az ellenőrzött időszak során,

4.2.8. a fogvatartotti nyilvántartás (számítógépes és papíralapú, élő és archív) kezelése, vezetése,

4.2.9. az értékelő vélemények,[28]

4.2.10. a büntetés-végrehajtási ügyekkel kapcsolatos eljárás végrehajtása,[29]

4.2.11. a letartóztatással, szabadságvesztés foganatba vételével, rendbírság helyébe lépő elzárással, szabálysértési elzárással kapcsolatos eljárások végrehajtása.

5. Egészségügyi tevékenység

5.1. Az egészségügyi ellátó működésének jogszerűsége (érvényes működési engedély, működési kártya, előírt szerződések).

5.2. Az egészségügyi feladatokat ellátó személyi állományi tagok felkészültsége, képzettsége, fegyelmi helyzete, egészségügyi tevékenységre jogosító működési engedély megléte, érvényessége.

5.3. A személyi állomány egészségügyi ellátása (betegforgalmi adatok).

5.4. A személyi állomány pszichológiai ellátása, mentálhigiénés állapota, rehabilitációja, rekreációja (statisztikai adatok).

5.5. Az egészségmegőrzés érdekében szervezett programok (szűrővizsgálatok elvégzésére lehetőség biztosítása, tájékoztató előadás / szóróanyag készítése).

5.6. A fogvatartottak egészségügyi ellátása, veszélyeztetett fogvatartottakkal kapcsolatos orvosi vizsgálatok dokumentáltsága (betegforgalmi adatok).

5.7. Az egészségügyi adatok és az ápolási dokumentációk tárolása.

5.8. A bv. szerv közegészségügyi helyzete.

5.9. A helyi és a büntetés-végrehajtási egészségügyi intézményekkel/intézetekkel való együttműködés, a büntetésvégrehajtási szervezet és nem a büntetés-végrehajtási szervezet által működtetett egészségügyi intézmények/ intézetek járó-, fekvőbeteg-szakellátásának igénybevétele (betegforgalmi adatok).

5.10. Gyógyszergazdálkodás, a gyógyszerek beszerzése, tárolása, nyilvántartása, a gyógyszerosztás rendje.

5.11. A veszélyes hulladékok átmeneti tárolása, az elszállítás rendje.

6. Informatikai tevékenység

6.1. Az informatikai tevékenység ellenőrzésének szempontjai:

6.1.1. a helyi szabályozások, helyettesítések (SZMSZ, ügyrend, munkaköri leírások, helyi informatikai hálózat stb.) aktualitása,

6.1.2. a parancsnoki intézkedések közzététele,

6.1.3. a munka- és ellenőrzési terv dokumentált végrehajtása, a szaktevékenység ellenőrzési nyomvonala és integrált kockázatkezelése,

6.1.4. az üzemeltetési tevékenység dokumentáltsága,

6.1.5. az informatikai alkalmazói programrendszerek monitorozása, az informatikai szolgáltatások beépülése a munkafolyamatokba,

6.1.6. a központilag rendszeresített alkalmazások és informatikai szolgáltatásokon túlmenően alkalmazott programok, szoftverek jogtisztasága,

6.1.7. a szakterületen belüli információáramlás, együttműködés társ szakterületekkel és külső szervezetekkel, szervekkel,

6.1.8. a felhasználói támogatás, illetve informatikai rendszergazda által végzett felhasználói tevékenységek értékelése az egyes informatikai szolgáltatások minőségi javítása és fejlesztése érdekében,

6.1.9. a tárgyi-műszaki feltételek (munkaállomás, laptop, tablet, állományi és fogvatartotti mobiltelefon, nyomtató) biztosítottsága, a bv. intézetben található valamennyi informatikai eszköz táblázatos összesítése,

6.1.10. az informatikai eszközök selejtezése,

6.1.11. a bírósági távmeghallgatás, kapcsolattartókkal történő Skype technikai és egyéb feltételeinek rendelkezésre állása,

6.1.12. a fogvatartottaknál tartható híradástechnikai eszközök használatának ellenőrzése.

6.2. Az informatika és kiberbiztonság helyzetének értékelése:

6.2.1. adminisztratív, fizikai, logikai védelmi intézkedések az elektronikus információs rendszerek, az azokban tárolt adatok és információk, valamint az azokat működtető személyzet és infrastrukturális elemek védelme érdekében,

6.2.2. a felhasználói jogosultság/hozzáférés a részére engedélyezett alrendszerekhez, programokhoz és a felhasználói alkönyvtárak csoportba sorolása,

6.2.3. a távoli (home office) munkavégzés szabályozása és dokumentált ellenőrzése,

6.2.4. felhasználói nyilatkoztatás a hivatali e-mail-cím használata szabályainak a betartásáról,

6.2.5. felhasználói nyilatkoztatás a nyílt internetes tevékenység szabályainak a betartásáról,

6.2.6. a hardver elemek, mágneses, optikai, USB adathordozók mozgatásának szabályozottsága,

6.2.7. a számítógépes hálózat tápellátása, az informatikai rendszer ügymenet folytonosságának megszervezése,

6.2.8. fegyelmi eljárás esetén a felhasználó hozzáférési jogosultsága korlátozásának dokumentáltsága,

6.2.9. a fogvatartotti internet-hozzáférés LAN-tól való különválasztottsága,

6.2.10. a folyamatos üzemű rendszereknél a tűz vagy füst azonnali érzékelésének és a riasztás az intézkedésre jogosult személy felé történő továbbításának biztosítottsága,

6.2.11. a szerver gépet tartalmazó helyiségbe történő beléptetés, illetéktelen bejutás észlelése, megakadályozása,

6.2.12. az Informatikai Biztonsági Szabályzat dokumentált megismerése,

6.2.13. az informatikai biztonsági kockázatkezelés rendszeressége,

6.2.14. az informatikai biztonsággal és kibervédelemmel összefüggő oktatások, képzések értékelése,

6.2.15. információvédelmi incidensek száma, oka, az ügyben született döntés, végrehajtott intézkedés értékelése,

6.2.16. a bv. intézetben elhelyezett fogvatartottak aktivitásának ellenőrzése az internetes közösségi oldalakon, valamint az előzőleg ellenőrzött és nyilvántartott aktív fogvatartotti közösségi profilok visszaellenőrzése.

6.3. Biztonságtechnikai rendszer értékelése:

6.3.1. a helyi szabályozások, helyettesítések (ügyrend, munkaköri leírás stb.) aktualitása,

6.3.2. az elektronikus távfelügyeleti eszköz használatának helyi szabályozása,

6.3.3. a munka- és ellenőrzési terv dokumentált végrehajtása, a szaktevékenység integrált kockázatkezelése,

6.3.4. a helyben végrehajtott ellenőrzések tapasztalatai alapján a bv. intézet vezetése felé javaslat készítése,

6.3.5. a szakterületi tevékenységgel összefüggő oktatások, képzések értékelése,

6.3.6. a távfelügyeleti eszköz tényleges alkalmazásának és az eszköz levételének - azok megkezdése előtti munkanapon - jelentése a BVOP Főügyeletesének,

6.3.7. eligazítások során a hírösszeköttetés (EDR rádió) üzemképességének, illetve a megfelelő kommunikációs csatorna beállításának dokumentált ellenőrzése, az EDR eszközök mennyiségének megfelelősége napi feladatok végrehajtásához,

6.3.8. a biztonságtechnikai eszközök minősége, üzembiztonsága,

6.3.9. a bv. intézetben található valamennyi biztonságtechnikai eszköz (csomagvizsgáló, kézi és telepített fémkereső) táblázatos összesítése,

6.3.10. a kamerarendszer holtterei mértékének vizsgálata, szükséges intézkedések megtörténte,

6.3.11. a biztonságtechnikai rendszer rendszerleírás aktualizáltsága,

6.3.12. a karbantartások tervezése, karbantartási szerződés,

6.3.13. a biztonságtechnikai eszközök javíttatásáról készült dokumentumok (rendszerfelügyeleti szerződés, hibabejelentések, munkalapok, számlák, igazolások) rendelkezésre állása.

7. Közgazdasági tevékenység

7.1. Szabályzatok ellenőrzése:

7.1.1. belső kontrollrendszer gazdálkodáshoz kapcsolódó elemei,

7.1.2. számviteli politika (beleértve a számviteli politika részét képező kötelező szabályzatok: pénz- és értékkezelési szabályzat, leltározási és leltárkészítési szabályzat, értékelési szabályzat, önköltségszámítási szabályzat),

7.1.3. számlarend,

7.1.4. selejtezési szabályzat,

7.1.5. bizonylati szabályzat, bizonylati album,

7.1.6. kötelezettségvállalási szabályzat,

7.1.7. pénzügyi letétkezelés szabályozása,

7.1.8. gazdálkodási szabályzat,

7.1.9. beszerzési és közbeszerzési szabályzatok.

7.2. A költségvetési tervezés, az előirányzatok felhasználása:

7.2.1. az elemi költségvetés összeállítása, a kiadási és bevételi előirányzatok alátámasztottsága, indokoltsága,

7.2.2. az előirányzatok alakulása, az évközi saját hatáskörben végrehajtott előirányzat-átcsoportosítások indokoltsága, a felhasználási terv adatszolgáltatás adatainak alátámasztottsága és megalapozottsága,

7.2.3. a havi keretnyitáshoz kapcsolódó támogatások kiemelt előirányzatok szerinti megbontásának vezetése,

7.2.4. a felhalmozási előirányzatok felhasználása, a teljesítéshez kapcsolódó kincstári nyitás igénylésének időbelisége, alátámasztottsága,

7.2.5. a többletbevétel előirányzatosításához kapcsolódó jogszabályi előírások betartása,

7.2.6. a likviditási problémák kezelése, előrehozatal alátámasztottsága,

7.2.7. a működési kiadások előirányzatainak időarányos felhasználása,

7.2.8. a költségvetési szakterületet érintő rendszeres és eseti adatszolgáltatások alátámasztottsága,

7.2.9. az előirányzat egyedi rovatrend és hatáskör szerinti nyilvántartásának ellenőrzése,

7.2.10. a kötelezettségvállaló, az utalványozó, az érvényesítő, az ellenjegyző és a teljesítésigazolásra jogosultak nyilvántartásának, illetve a megbízások meglétének ellenőrzése.

7.3. Az elítéltek letéti, keresményi pénzeinek kezelése:

7.3.1. a letéti könyvelés szabályszerűsége, egyezősége,

7.3.2. a befogadásnál átvett pénz-, érték- és okmányletét kezelése, egyezősége a nyilvántartással,

7.3.3. a Bv Bankba rögzítésre kerülő tételek jogszabályi megfelelősége, teljeskörűsége,

7.3.4. az elítéltek keresményi pénzeire érkezett letiltások nyilvántartása, végrehajtása,

7.3.5. a Bv Bankban rögzített jogerős kártérítések NAV végrehajtási kapun történő beadásának vizsgálata (különös tekintettel a szabadult fogvatartottakra),

7.3.6. a hitelezett vasúti utalványok nyilvántartása, kiadásuk indokoltsága,

7.3.7. a fogvatartotti mobiltelefon igényléséhez, használatához kapcsolódó pénzügyi letétkezelést érintő feladatok végrehajtása,

7.3.8. készpénzkezelés a pénztárban,

7.3.9. egyéb büntetés-végrehajtási tartozások elszámolása,

7.3.10. a szabaduló és átszállított fogvatartottak elszámolása, készpénzsegély folyósításának jogossága,

7.3.11. az előirányzat-felhasználási keretszámlára történt utalások jogosságának ellenőrzése.

7.4. Pénzügyi, számviteli feladatok:

7.4.1. a személyi juttatások főkönyvi és analitikus nyilvántartásának egyezősége a KIRA listákkal,

7.4.2. a bérfeladási napló tételeinek egyeztetése a KIRA listákkal,

7.4.3. az illetményelőleg, a családalapítási előleg, az utazási és egészségügyi költségtérítés analitika egyezőségének vizsgálata a KIRA listákkal és a főkönyvi adatokkal,

7.4.4. a KIRA listák alapján a havi számfejtéshez kapcsolódó helyi ellenőrzési feladatok végrehajtása,

7.4.5. az egyéb sajátos eszközoldali elszámolásokon kimutatott tételek alátámasztottsága,

7.4.6. a PFN-01 számú "Kincstáron kívüli pénzforgalom bejelentése" bizonylatok alátámasztottsága, a kapcsolódó ERA kódhoz tartozó rendezés analitikája,

7.4.7. a pályázati források számviteli elszámolásának helyessége,

7.4.8. a költségvetési maradvány felhasználásának, elszámolásának alátámasztottsága, indokoltsága,

7.4.9. a kötelezettségvállalások nyilvántartása, ennek teljeskörűsége,

7.4.10. az átlátható szervezetre vonatkozó nyilatkozatok nyilvántartása, ezek teljeskörűsége,

7.4.11. a javadalmi pénztár működésének szabályszerűsége,

7.4.12. a pénzügyi, számviteli területet érintő rendszeres és eseti adatszolgáltatások alátámasztottsága,

7.4.13. a banki és pénztári bizonylatok szúrópróbaszerű, alaki és tartalmi vizsgálata,

7.4.14. az eszköz- és készletanalitika, kiemelten

a) a bevételezés helyessége, nyilvántartás és elszámolás módjának vizsgálata,

b) az európai uniós projektek költségvetése terhére beszerzett eszközök nyilvántartása,

c) a gyógyszerbeszerzések analitikus nyilvántartásának egyeztetése a raktári készlettel,

d) a társintézettől átvett és átadott eszközök nyilvántartása és a térítésmentes átadások.

7.5. Létszám- és bérgazdálkodás:

7.5.1. a nem rendszeres személyi juttatásokra (utazási költségtérítések, egészségügyi költségtérítés, kiküldetéshez kapcsolódó költségek stb.) vonatkozó elszámolások vizsgálata,

7.5.2. a megbízás alapján kifizetendő összegek számfejtéséhez az adatszolgáltatások teljesítésének megvalósulása, a dokumentumok rendelkezésre állásának vizsgálata,

7.5.3. az illetményelőleg-folyósítás, -elszámolás szabályozottsága, dokumentálása,

7.5.4. a számfejtésre jelentett adatok alátámasztottsága,

7.5.5. az albérletidíj-hozzájárulás elszámolásának megalapozottsága.

8. Műszaki-ellátási tevékenység

8.1. Ingatlan- és lakásgazdálkodás:

8.1.1. a bv. szerv ingatlan- és lakásgazdálkodási tevékenysége, a hatályos jogszabályoknak való megfelelése,

8.1.2. a lakásbérleti szerződések megléte és nyilvántartása,

8.1.3. az előírt adatszolgáltatási kötelezettségek teljesítése, határidők betartása,

8.1.4. a bv. szerv ingatlanainak, épületeinek és építményeinek az állapota, karbantartása,

8.1.5. az ingatlanok, épületek használata, a használaton kívüli ingatlanok, épületek hasznosítása,

8.1.6. a nem büntetés-végrehajtási vagyonkezelésű épületek, ingatlanok használata,

8.1.7. a vagyonkataszter számviteli, földhivatali nyilvántartásokkal való egyezősége.

8.2. Beruházások, felújítások, karbantartások végrehajtása, elszámolása:

8.2.1. épületek, épületszerkezetek műszaki állapota,

8.2.2. a zárkák és egyéb helyiségek műszaki állapota,

8.2.3. berendezési és felszerelési tárgyak, nagy értékű tárgyi eszközök állapota, karbantartása,

8.2.4. a megvalósult beruházások, felújítások megvalósulásának módja szerinti megosztása,

8.2.5. a beruházási, felújítási, beszerzési akták dokumentumainak nyilvántartása,

8.2.6. egy, a vizsgált időszakban jelentős, külső vállalkozó bevonásával végzett vagy saját rezsis beruházási akta részletes vizsgálata, a lebonyolítás szabályszerűsége, ezen belül különösen:

a) a beruházás volumenének megfelelő beszerzési forma került-e kiválasztásra,

b) szerződések, jegyzőkönyvek tartalmi kellékei,

c) készre jelentők, átadás-átvételi jegyzőkönyvek, teljesítésigazolások, számlák ellenőrzése,

8.2.7. az építési célra beszerzett tárgyi eszközök és a nagy értékű tárgyieszköz-beszerzések dokumentáltsága.

8.3. Az adományok elfogadása:

8.3.1. az adományok elfogadásával kapcsolatos rendelkezések érvényesülése,

8.3.2. az átvételre vonatkozó adminisztráció megfelelősége.

8.4. Az elítéltek tárgyletétjeinek kezelése:

8.4.1. a letéti szelvényen felsorolt tárgyak és a nyilvántartásukra használt modulban rögzített adatok egyezősége, a letéti tárgyak tárolása, karbantartása, a letéti zsákok zárásának szabályszerűsége,

8.4.2. a letéti nyilvántartások vezetése, egyezősége,

8.4.3. a visszamaradt letétekkel kapcsolatos intézkedések,

8.4.4. a kérelmi lapok ügyintézésének menete, a kiadások szabályszerűsége,

8.4.5. a tárgyletétek szállításba helyezése, szállításból történő befogadásának szabályszerűsége.

8.5. A központi ellátású és a saját beszerzésű termékekkel kapcsolatos anyag- és készletgazdálkodás:

8.5.1. a készletgazdálkodásra vonatkozó szabályzók megléte, a szabályzóban előírtak gyakorlati megvalósulása,

8.5.2. a raktárban szolgálatot teljesítő állomány munkaköri leírásának megléte, szabályzóval való összhangja,

8.5.3. a raktár kialakítása, raktárrend,

8.5.4. a raktár megfelelő elkülönítése, a tárolóhelyek kialakítása,

8.5.5. a raktár kialakítása, az ott elhelyezett készletek tárolása,

8.5.6. a készletmozgások dokumentálása,

8.5.7. a készletek egyezősége (szúrópróbaszerű rovancs).

8.6. A központi ellátású és a saját beszerzésű termékek selejtezése:

8.6.1. selejtezés előkészítése (selejtezési javaslatok, bizottságok kijelölése),

8.6.2. selejtezés végrehajtásának dokumentációja, jegyzőkönyvek elkészítése,

8.6.3. selejtértékesítés módja, végrehajtása.

8.7. A központi ellátású és a saját beszerzésű termékek leltározása:

8.7.1. leltározás előkészítése, dokumentáció megléte, szabályossága,

8.7.2. leltározás végrehajtása, dokumentáció megléte, szabályossága,

8.7.3. leltárösszesítők és egyeztetések megléte, szabályossága,

8.7.4. kompenzálási engedélykérelmek megléte, szabályossága,

8.7.5. kártérítések lefolytatása,

8.7.6. leltárértékelés, záró jegyzőkönyv megléte, szabályossága.

8.8. Elhelyezés:

8.8.1. a személyi állomány munkakörülményei, munkaeszközökkel való ellátottsága,

8.8.2. a fogvatartottak elhelyezési körülményei, zárkák és lakóhelyiségek felszereltsége,

8.8.3. speciális rendeltetésű helyiségek biztosítása, azok felszereltsége, állapota.

8.9. Ruházati ellátás:

8.9.1. a személyi állomány ellátása kapcsán

a) a szakterület munkafolyamatait szabályozó helyi intézkedés, kockázatelemzés, ellenőrzési nyomvonal,

b) a ruházati nyilvántartás és mozgások (egyenruházati norma felvitele, ruházati ellátások, ruházati utánpótlási ellátmányok, elszámolások megfelelősége) vezetése a NOVA ruházati programban,

c) a személyi állomány munka- és védőruházati ellátása (alapellátás, utánpótlás, csere),

d) a ruházati raktár elhelyezése, raktári készletek kezelése, nyilvántartások vezetése,

e) a személyi állomány ruházati készleteinek nagysága, összetétele, indokoltsága;

8.9.2. a fogvatartottak ellátása kapcsán

a) a felszerelési raktár működésére vonatkozó szabályzók megléte, a szabályzóban előírtak gyakorlati megvalósulása,

b) a raktárban szolgálatot teljesítő állomány munkaköri leírásának megléte, szabályzóval való összhangja,

c) a raktár kialakítása, raktárrend,

d) felszerelési kartonok vezetése,

e) tisztacsere végrehajtása, annak dokumentálása,

f) mosodai kapcsolattartás, termékek átadás-átvételének dokumentálása,

g) kérelmi lapok kezelése,

h) munkaruházat kiadása, cseréje, annak dokumentálása,

i) fertőző termékek kezelése, tárolása,

j) tisztasági szerek kiadása, annak dokumentálása.

8.10. A személyi állomány és a fogvatartottak élelmezési ellátása:

8.10.1. a konyha működésére vonatkozó szabályzók, HACCP kézikönyv megléte, a szabályzóban előírtak gyakorlati megvalósulása,

8.10.2. a konyha működési engedélyének megléte,

8.10.3. a konyhán szolgálatot teljesítő állomány munkaköri leírásának megléte, szabályzóval való összhangja,

8.10.4. a konyha állapota, felszereltsége, a HACCP minőség-ellenőrzési rendszernek való megfelelése, a HACCP rendszer működése,

8.10.5. a raktár kialakítása, raktárrend,

8.10.6. az élelmiszerkészletek szavatossági és tárolási idejének betartása,

8.10.7. az étlap összeállítása, étlapváltoztatások menete,

8.10.8. a szállítói szerződések hatályossága,

8.10.9. az élelmezési modul használatának szabályszerűsége,

8.10.10. a diéták biztosítása.

8.11. Gépjármű-igénybevétel, szállítási feladatok végrehajtása:

8.11.1. a bv. szerv gépjármű szakterületére vonatkozó belső szabályzó vizsgálata,

8.11.2. a bv. szerv gépjármű-állománytábla szerinti ellátottsága,

8.11.3. a gépjárművek műszaki állapota, javítások, karbantartások végrehajtása,

8.11.4. a gépjárművek igénybevételi rendjének, használatának, a nem szolgálati igénybevételek szabályossága,

8.11.5. a gépjárműállomány nagysága, összetétele mennyiben felel meg a szolgálati feladatok ellátásának,

8.11.6. gépjárművek kihasználtsága, gazdaságos üzemeltetése, üzemeltetési normák betartása,

8.11.7. forgalmazáshoz szükséges menetokmányok megléte, érvényessége, illetve a Járműkövető Rendszer adatainak ellenőrzése.

8.12. Karbantartó és mosodai szolgáltató egységek ellenőrzése:

8.12.1. a karbantartó műhely, mosoda működésére vonatkozó szabályzók megléte, a szabályzóban előírtak gyakorlati megvalósulása,

8.12.2. a karbantartó műhelyben, mosodában szolgálatot teljesítő állomány munkaköri leírásának megléte, szabályzóval való összhangja,

8.12.3. a kéziraktár kialakítása, raktárrend,

8.12.4. a kéziraktár megfelelő elkülönítése, a tárolóhelyek kialakítása,

8.12.5. a kéziraktár kialakítása, az ott elhelyezett készletek tárolása,

8.12.6. a készletmozgások dokumentálása, munkalapok elkészítése, műhelykönyv vezetése,

8.12.7. a készletek egyezősége (szúrópróbaszerű rovancs).

8.13. A bv. szervekben működtetett boltok (a továbbiakban: kiétkező bolt) üzemeltetésének ellenőrzése:

8.13.1. a kiétkező bolt működésére vonatkozó szabályzók megléte, a szabályzóban előírtak gyakorlati megvalósulása,

8.13.2. a kiétkező boltot üzemeltető Bv. Holding Kft.-vel kötött megállapodás megléte,

8.13.3. a kiétkező bolt működési engedélyének megléte,

8.13.4. a kiétkező boltban árult termékek árjegyzékének látható módon történő elhelyezése,

8.13.5. az élelmiszerkészletek szavatossági és tárolási idejének betartása.

8.14. Munkavédelem:

8.14.1. a munkavédelem irányításának személyi feltételei,

8.14.2. a munkahelyi kockázatértékelések,

8.14.3. a munkavédelmi oktatások, segédletek, naplók,

8.14.4. a munkavédelmi vizsgáztatások,

8.14.5. a munkahelyi elsősegélynyújtó helyek, elsősegélynyújtók képzése,

8.14.6. a munkavédelmi szemlejegyzőkönyvek és nyilvántartások dokumentálása, baleseti naplók,

8.14.7. egyéni védőeszközök kiadásának rendje, dokumentálása,

8.14.8. a munkabalesetek kivizsgálása, nyilvántartása,

8.14.9. az időszakos biztonságtechnikai és érintésvédelmi felülvizsgálatok,

8.14.10. a munkagépek kezelési és karbantartási utasításai, elhelyezése,

8.14.11. a munkavédelmi érdekképviselet, bizottság,

8.14.12. a munkáltatási és szolgálati helyek, helyiségek és a fogvatartottak elhelyezési részlegeinek ellenőrzése.

8.15. Tűzvédelem:

8.15.1. a tűzvédelmi feladatok szabályozása,

8.15.2. a tűzvédelmi szabályzat és mellékleteinek elkészítése, kiadása, szabályozottsága [a tűzvédelmi szabályzat készítéséről szóló 30/1996. (XII. 6.) BM rendelet alapján],

8.15.3. a tűzvédelem irányításának személyi feltételei,

8.15.4. a tűzvédelmi szervezet kialakítása, felépítése,

8.15.5. a tűzvédelmi feladatok ellátásának személyi, anyagi, tárgyi feltétele,

8.15.6. a tűzriadó terv megléte, aktualizálása [az Országos Tűzvédelmi Szabályzatról szóló 54/2014. (XII. 5.) BM rendelet szerint],

8.15.7. a tűzvédelmi oktatások végrehajtása, szabályozottsága, dokumentálása,

8.15.8. a tűzvédelmi szakvizsgáztatások végrehajtása, nyilvántartása,

8.15.9. az elektromos és a villámvédelmi berendezések, szerelvények időszakos szabványossági felülvizsgálatai, a minősítő jegyzőkönyv megállapításai, intézkedések a feladatok megtételére, hiányosságok megszüntetésére, a megszüntetés dokumentálása,

8.15.10. az alkalomszerű tűzveszélyes munkavégzés szabályozottsága, engedélyezése és végrehajtásának nyilvántartása,

8.15.11. a tűzvédelmi berendezések (tűzoltó készülékek, tűzcsapok, tűzivíz-források, légzőkészülékek, automatikus tűzjelző és -oltó berendezések) megléte, megfelelősége, időszakos ellenőrzése, készenlétbe helyezése, nyilvántartása,

8.15.12. a tűzvédelmi szemlék rendszere, megtartása, dokumentálása, a megállapítások alapján a szükséges intézkedések megtétele,

8.15.13. a létesítéssel, használati szabályokkal kapcsolatos tapasztalatok (a tárolási és használati szabályok érvényesülése, a tűzvédelmi szakhatósági és hatósági előírások érvényesülése a beruházások és felújítások során, a belső tűzvédelmi szakmai egyeztetések, szakmai véleményeztetések megléte, helyzete),

8.15.14. a tűzmegelőzési előírások érvényesülése a napirendben és a házirendben, az elhelyezési, foglakoztatási és a fogvatartási területen egyaránt,

8.15.15. az őr- és ügyeleti szolgálat szolgálati utasításainak tűzvédelemre vonatkozó tartalma, a rendkívüli események, tűzesetek jelentésének rendje,

8.15.16. a riadók, tűzriadók és kiürítési gyakorlatok rendszere, nyilvántartása,

8.15.17. a területileg illetékes tűzoltóságokkal kötött együttműködési megállapodások megléte, tartalma, közös gyakorlatok, begyakorló foglakozások megléte, nyilvántartása,

8.15.18. a területileg illetékes tűzoltóságok által végzett szakhatósági, hatósági ellenőrzéseken feltárt hiányosságokra tett intézkedések megléte, végrehajtásának helyzete,

8.15.19. az irattár tűz- és betörésvédelme.

8.16. Környezetvédelem:

8.16.1. a helyi szabályozó vizsgálata,

8.16.2. a közüzemi szerződések, számlák, nyilvántartások,

8.16.3. a szennyvíztisztító telepek üzemeltetése (engedélyek, szabályzatok, dokumentációk, nyilvántartások, jelentések stb.),

8.16.4. az ivóvízhálózatok üzemeltetése (engedélyek, szabályzatok, dokumentációk, nyilvántartások, jelentések stb.),

8.16.5. a levegő tisztaságának védelmével kapcsolatos tevékenység (szerződések, jelentések, engedélyek, határozatok),

8.16.6. a hulladékok gyűjtése, tárolása, kezelése, nyilvántartása, jelentése (szerződések, hulladékgazdálkodási tervek és azok végrehajtása, engedélyek, anyagmérlegek, hulladékkezelési utasítások),

8.16.7. a veszélyes anyagokkal, veszélyes készítményekkel kapcsolatos tevékenység (felhasználási engedélyek, bejelentések, nyilvántartások, biztonságtechnikai adatlapok, tárolás stb.),

8.16.8. a veszélyes anyagok tároló tartályai (üzemeltetés, engedélyek, határozatok, időszakos vizsgálatok, a szükséges intézkedések megtétele),

8.16.9. a telepengedélyek megléte, a környezetvédelmi előírások betartása, a szükséges intézkedések megtétele, végrehajtásuk helyzete.

8.17. Energiagazdálkodás:

8.17.1. a felhasznált energiahordozók, nyilvántartásaik, szerződések, számlák,

8.17.2. az időszakos jelentések végrehajtása,

8.17.3. az energetikai alaphálózatok (villamos energia, földgáz, víz és csatorna, fűtés szekunder kör) és az épületek hőtechnikai állapota, változások,

8.17.4. az energetikai rendszerek (pl. fázisjavító berendezés, aggregátor, kazán és segédberendezései, hőközpontok) állapota, változások,

8.17.5. a vásárolt vagy eladott energiahordozóval kapcsolatos gazdálkodás (szerződés, szabályozottság, nyilvántartás, mérések hitelessége stb.),

8.17.6. a szervezeten belüli alfogyasztói mérések (nyilvántartások, megállapítások),

8.17.7. az energiaveszteség feltáró vizsgálatok végzése, dokumentációk, takarékossági intézkedések és végrehajtásuk.

9. A fogvatartotti munkáltatás

9.1. A Befogadási és Fogvatartási Bizottság munkáltatással kapcsolatos feladatainak ellátása, működésének, eljárásának rendje, munkába állítás, a munkáltatás feltételeinek teljesülése.

9.2. A foglalkoztatási jogosultságok, kötelezettségek biztosításának gyakorlata.

9.3. A fogvatartotti létszám, a munkába állított és a kivonuló létszám összehasonlítása, a teljes körű foglalkoztatás megvalósítása.

9.3. A költségvetési és a gazdasági társaságok közötti fogvatartotti munkaerő elosztása, a munkahelyek racionalizálása, a meglévő munkahelyek bővítése, a fogvatartotti munkaerő szabad kapacitásainak kihasználása.

9.4. A munkáltatással kapcsolatos nyilvántartások, dokumentumok vezetése, a rendkívüli munkavégzés elrendelése, megváltása.

9.5. Az oktatásban, képzésben részt vevő fogvatartottak pénzbeli díjazása, az adatszolgáltatások megalapozottsága.

9.6. A munkadíj (ledolgozott munkaidő, állásidő betanulási idő, fizetett szabadság) megállapításának, számfejtésének jogszerűsége, havi munkadíjjegyzékek vizsgálata.

9.7. A foglalkoztatási modul vezetése és az ez alapján történő munkadíj elszámolásának szabályszerűsége.

9.8. A díjazás nélküli munkavégzés nyilvántartása, szabályossága.

9.9. A fogvatartottak munkáltatással összefüggő jogainak érvényesülése, a fogvatartottak kérelmeinek, panaszainak ügyében követendő eljárásrend szabályozottsága.

10. Ügyiratkezelés

10.1. Iratkezelési utasítás alkalmazása a vezetői szignálásra, az ügyintézési határidőkre, belső átadásra vonatkozóan.

10.2. Az eljárási határidők betartásának rendszeres ellenőrzése.

10.3. A lejárt határidejű ügyek esetén megvalósuló eljárásrend.

10.4. A bv. szerv bélyegzőinek nyilvántartása.

10.5. A bv. szerv negatív pecsétnyomóinak nyilvántartása.

10.6. A bv. szerv helyi iratselejtezései.

10.7. A helyi szakterületek nyílt iratkészítésének felügyelete.

10.8. A Robotzsaru rendszer felhasználóival kapcsolatos oktatási tevékenység.

10.9. Az irattárazás műszaki-technikai feltételei.

10.10. Irattári rend kialakítása.

10.11. Irattár beléptetésvédelme.

11. Adatvédelmi tevékenység

11.1. A személyi-jogállási feltételek biztosítottsága, az adatvédelmi tisztviselő elérhetősége nyilvánossága, munkaköri leírása.

11.2. Az egyes adatkezelésekhez a szervezeti és működési feltételek kialakítása, a hozzáférési jogosultságok személyre szóló megállapítása.

11.3. Az adatvédelmet érintő helyi szabályozások aktualitása.

11.4. Az adatvédelmi nyilvántartások (a Robotzsaru rendszer 13. iktatókönyvében vezetendő adatvédelmi nyilvántartás, a személyi anyagokban vezetendő betekintési nyilvántartás, az adattovábbítási nyilvántartás, illetve az adatvédelmi incidensekről vezetett nyilvántartás) aktualitása.

11.5. A személyes adatok védelme a büntetés-végrehajtási szervezet adatvédelmi és adatbiztonsági szabályzata alapján.

11.6. A bv. szerv adatainak, iratainak tárolása.

11.7. Az adatvédelmi tisztviselő ellenőrzési tevékenysége.

11.8. Az adatvédelemmel összefüggő oktatások, képzések értékelése.

11.9. Az adatvédelmi tisztviselő adatvédelmi hatásvizsgálati tevékenysége.

11.10. Az adatvédelmi tisztviselő adatkezelés célhoz kötöttségére irányuló vizsgálata.

11.11. A szakmai feladatellátáshoz szükséges adatkezelések törvényessége.

11.12. Adatvédelmi incidensek száma, oka, az ügyben született döntések és intézkedések.

11.13. A közérdekű és közérdekből nyilvános adatok közzétételének szabályszerűsége.

11.14. Közérdekű adatigénylések száma, elutasítások száma és oka.

11.15. A felterjesztési, ügyintézési határidők betartása.

11.16. Az elektronikus megfigyelési eszközzel rögzített felvételek megismerésének, felhasználásának és a felvételen szereplő személy jogainak gyakorlása érdekében indított eljárás szabályozása és kezelése.

11.17. Az adatvédelmi tevékenység integrált kockázatkezelése.

12. Kommunikációs tevékenység

12.1. A technikai feltételek rendelkezésre állásának ellenőrzése.

12.2. A médiatartalom-szolgáltatók tájékoztatásával kapcsolatos általános kötelezettségek teljesítésének rendje.

12.3. A bv.gov.hu honlapcsalád bv. szervet érintő aloldalán található információtartalom aktualizáltsága, hitelessége.

12.4. A bv. szerv sajtóreferensének helyettesítési rendje, a rendelkezésre állás aktualizáltsága a BM Robotzsaru rendszer Sajtómoduljában.

13. Jogi tevékenység

13.1. A peres ügyek képviseletének ellátása és az ehhez kapcsolódó adatszolgáltatási kötelezettség teljesítése.

13.2. A személyi állománnyal kapcsolatos kártérítési eljárások adatai.

13.3. A belső szabályozók előkészítésének, közzétételének, felülvizsgálatának rendszere.

14. Belső ellenőri tevékenység

14.1. A belső kontrollrendszer belső ellenőrzéshez kapcsolódó elemei.

14.2. A belső ellenőrzési kézikönyv tartalma.

14.3. A belső ellenőrzések tervezése.

14.4. A belső ellenőrzések végrehajtása.

14.5. A tanácsadó tevékenység.

14.6. Az éves jelentés vizsgálata.

15. Belső kontrollrendszer

15.1. A belső kontrollrendszer elemeinek szabályozása a bv. szerv szintjén.

15.2. A belső kontrollrendszer gyakorlati működtetésének vizsgálata, kiemelt figyelemmel

a) a nyomvonalak meglétének, részletezettségének szúrópróbaszerű vizsgálatára,

b) a bv. szerv integrált kockázatkezelésére,

c) a szervezeti integritást sértő események kezelésére.

IV. VALAMENNYI SZAKTERÜLETRE VONATKOZÓ ÖSSZEGZŐ SZEMPONTOK

1. A szakterület vezetőjének, illetve az egyedi megbízott tevékenységének értékelése

1.1. Szabályismeret, szakmai felkészültség, feladattudat, elhivatottság, kezdeményezőkészség, önállóság, kreativitás, motiváltság, a beosztott állománnyal való kapcsolat (iránymutatás, vezetői gondoskodás stb.).

1.2. A beosztottakkal, társosztályokkal, a személyi állomány tagjaival való kapcsolat, kooperáció jellemzése, a társszervekkel történő együttműködés hatékonysága, minősége.

1.3. A szakterületi tevékenységre irányuló ellenőrzések megfelelősége, hatékonysága.

2. Összefoglaló értékelés, javaslatok

2.1. A szakmai tevékenység ellátása során jelentkező kedvező és kedvezőtlen tendenciák, a kedvezőtlen tendenciák megváltoztatására tett intézkedések és azok hatásai.

2.2. Valamennyi súlyos vagy gyakori szabálytalanság, hiányosság felsorolása, utalva a vonatkozó szabályozás meghatározásaira.

2.3. A megállapítások összegzése, a szükségszerű intézkedések, az abból fakadó javaslatok megfogalmazása, megállapítás az esetleges utóellenőrzés szükségességére vonatkozóan.