36/1996. (XII. 28.) PM rendelet

az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet által lefolytatott államigazgatási eljárásokért fizetendő igazgatási szolgáltatási díjakról

A hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996. évi CXII. törvény (a továbbiakban: Hpt.) 235. §-a (2) bekezdésének n) pontjában, az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapír-tőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (a továbbiakban: Épt.) 247. §-a (2) bekezdésének e) pontjában, a kockázati tőkebefektetésekről, a kockázati tőketársaságokról, valamint a kockázati tőkealapokról szóló 1998. évi XXXIV. törvény (a továbbiakban: Kbtv.) 39. §-a (3) bekezdésének a) pontjában, valamint az illetékekről szóló 1990. évi XCIII. törvény 67. § (2) bekezdésében kapott felhatalmazás alapján a következőket rendelem el:[1]

1. § A pénzügyi intézmény, a kiegészítő pénzügyi szolgáltatást nyújtó - pénzügyi intézménynek nem minősülő - vállalkozás, továbbá a bankképviselet

a)[2] az alapítás, létesítés,

b) az egyesülés,

c) a szétválás, továbbá

d) a nyilvántartásba vétel

iránti eljárásért igazgatási szolgáltatási díjat (a továbbiakban: díjat) köteles fizetni.

2. § (1) Bank és szakosított hitelintézet az 1. § a)-c) pontjaiban meghatározott esetben háromszázezer forint díjat köteles fizetni.

(2) Szövetkezeti hitelintézet az 1. § a) és c) pontjaiban meghatározott esetben százezer forint díjat köteles fizetni.

(3) Pénzügyi vállalkozás - a (4) bekezdésben megjelölt kivétellel - az 1. § a)-c) pontjaiban meghatározott esetben százezer forint díjat köteles fizetni.

(4)[3] Pénzügyi szolgáltatás közvetítését végző vállalkozás az 1. § a) pontjában meghatározott esetben harmincezer forint díjat köteles fizetni.

(5) A Hpt. 3. §-a (2) bekezdésének d) pontjában meghatározott pénzügyi vállalkozás az 1. § a)-c) pontjaiban meghatározott esetben százezer forint díjat köteles fizetni.

(6) A kiegészítő pénzügyi szolgáltatást végző - pénzügyi intézménynek nem minősülő - vállalkozás pénzmosási szabályzatának jóváhagyásáért ötezer forint díjat köteles fizetni.

(7) A bankképviselet az 1. § d) pontban meghatározott esetben ötvenezer forint díjat köteles fizetni.

3. § A befektetési szolgáltató, az értékpapír kibocsátója és az elszámolóház

a) értékpapír kibocsátása előtti engedélyezésre, a tájékoztató, információs összeállítás jóváhagyására, illetve az ismertető felülvizsgálatára,

b) a befektetési szolgáltatási, illetőleg kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére jogosító engedély kiadására,

c) az éves gyorsjelentés és az éves jelentés felülvizsgálatára, illetve a tájékoztatási kötelezettség megszüntetésére,

d) az elszámolóházi tevékenység végzésére jogosító engedély, az elszámolóház üzletszabályzata és szabályzatai jóváhagyására

irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

4. § A díj:

a) az ismertető (Épt. 23. §) felülvizsgálata esetén kibocsátásonként ötvenezer forint,

b) a tájékoztató (Épt. 30. §) jóváhagyására irányuló kérelem esetén ötszázezer forint,

c) az egyszerűsített tájékoztató jóváhagyására irányuló kérelem esetén százezer forint,

d) értékpapír zártkörű forgalomba hozatalával kapcsolatos eljárás iránti kérelem esetén ötvenezer forint.

5. § (1) A devizakülföldi kibocsátó értékpapírjának belföldi forgalomba hozatalával kapcsolatos felügyeleti eljárás iránti kérelem esetén a 4. §-ban meghatározott díjtételeket kell alkalmazni azzal, hogy a Hpt. 1. számú mellékletében felsorolt nemzetközi intézmények esetén a díj mértéke ötvenezer forint.

(2) A devizabelföldi kibocsátó értékpapírjának külföldi forgalomba hozatalára irányuló kérelem esetén a díj mértéke ötvenezer forint.

6. § A díj mértéke:

a) befektetési szolgáltatási, illetőleg kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenység engedélyezésére irányuló eljárásban értékpapír-bizományos esetén százezer forint, értékpapír-kereskedő esetén százötvenezer forint, befektetési társaság és hitelintézet esetén kétszázezer forint;

b) egyéni kereskedő tevékenységének engedélyezésére irányuló kérelem esetén ötvenezer forint;

c) befektetési szolgáltató szabályzatának jóváhagyására irányuló kérelem esetén szabályzatonként tízezer forint;

d) pénztári vagyonkezelési tevékenység engedélyezésére irányuló kérelem esetén - ha az nem az a) pontban megjelölt tevékenység engedélyezésével egyidejűleg kerül engedélyezésre - húszezer forint;

e) befektetési vállalkozásban történő befolyásoló részesedés megszerzésének, illetőleg módosításának engedélyezésére irányuló kérelem esetén tízezer forint;

f) az üzletkötő és a befektetési tanácsadó nyilvántartásba vétel iránti kérelme esetén személyenként tízezer forint;

g) az elszámolóház tevékenységének engedélyezése és a tevékenységi kör módosítása esetén kétszázezer forint;

h) az elszámolóház üzletszabályzata és szabályzatai jóváhagyására irányuló eljárás esetén húszezer forint.

7. § (1) A díj mértéke az éves gyorsjelentés, illetve az éves jelentés (Épt. 48. §) felülvizsgálatára irányuló eljárás esetén harmincezer forint.

(2) Helyi önkormányzat éves jelentésének esetén a díj mértéke - az (1) bekezdésben foglaltaktól eltérően - évi húszezer forint.

(3) A díj mértéke a tájékoztatási kötelezettség megszüntetése (Épt. 54. §) iránti eljárásban ötvenezer forint.

7/A. §[4] a) a kockázati tőkealap-kezelési tevékenységre jogosító engedély,

b) a kockázati tőkejegy nyilvános kibocsátása útján létrehozni kívánt kockázati tőkealap esetén az alapkezelési szabályzat és a kibocsátási tájékoztató elbírálása,

c) zártkörűen létrehozni kívánt kockázati tőkealap esetén az alapkezelési szabályzat elbírálása,

d) az alapkezelési szabályzat módosítása,

e) a kockázati tőkealap végelszámolási jelentésének elbírálása

iránti eljárásért díjat köteles fizetni.

7/B. §[5] A kockázati tőkealap-kezelő által fizetendő díj mértéke:

a) a kockázati tőkealap-kezelési tevékenységre jogosító engedély kiadására irányuló eljárás esetén kettőszázezer forint,

b) a kockázati tőkejegy nyilvános kibocsátásához készített tájékoztató és alapkezelési szabályzat jóváhagyására irányuló eljárás esetén ötszázezer forint,

c) a zártkörűen létrehozni kívánt kockázati tőkealap alapkezelési szabályzatának elbírálására irányuló eljárás esetén kettőszázezer forint,

d) az alapkezelési szabályzat módosításának engedélyezési eljárása esetén húszezer forint,

e) az alap végelszámolási jelentésének elbírálása esetén ötvenezer forint.

7/C. §[6] (1) A kockázati tőketársaság a kockázati tőkebefektetési tevékenység engedélyezéséért kettőszázezer forint díjat köteles fizetni.

(2) E rendelet alkalmazásában kockázati tőketársaságon a Kbtv. 2. §-ának f) pontjában meghatározott kockázati tőketársaságot is érteni kell.

8. § A befektetési szolgáltató köteles nyilvántartását úgy vezetni, hogy abból a díjalapok egyértelműen megállapíthatók legyenek.

9. § (1) Az államigazgatási eljárási és az igazgatási szolgáltatási díjat a kérelem benyújtásával egyidejűleg kell befizetni az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet 10032000-01456318-00000000 számlájára.

(2) A díjfizetési kötelezettség teljesítésének ellenőrzéséhez az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet a befizetett díjakat befizetési jogcímenként és befizetőnként tartja nyilván.

(3) A díj forgalmi adót nem tartalmaz.

10. § A kérelem elutasítása, illetve visszavonása esetén a befizetett díjat nem lehet visszatéríteni.

11. § (1) Ez a rendelet 1997. január 1. napján lép hatályba. A folyamatban lévő eljárásokra a korábbi rendelkezéseket kell alkalmazni.

(2) E rendelet hatálybalépésével egyidejűleg az értékpapír-felügyeleti szolgáltatások díjáról szóló 3/1993. (I. 27.) PM rendelet és az azt módosító 11/1996. (III. 29.) PM rendelet hatályát veszti.