12/2002. (II. 20.) PM rendelet

a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által lefolytatott államigazgatási eljárásokért fizetendő igazgatási szolgáltatási díjakról

A hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996. évi CXII. törvény (a továbbiakban: Hpt.) 235. § (2) bekezdésének n) pontjában, a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 451. §-a (2) bekezdésének d) pontjában, a kockázati tőkebefektetésekről, a kockázati tőketársaságokról, valamint a kockázati tőkealapokról szóló 1998. évi XXXIV. törvény (a továbbiakban: Kttv.) 39. §-a (3) bekezdésének a) pontjában, valamint az illetékekről szóló 1990. évi XCIII. törvény 67. §-ának (2) bekezdésében kapott felhatalmazás alapján a következőket rendelem el:

1. §

A pénzügyi intézmény, a kiegészítő pénzügyi szolgáltatást nyújtó - pénzügyi intézménynek nem minősülő - vállalkozás, a pénzügyi szolgáltatás közvetítése során pénzváltási tevékenységet folytató vállalkozás, továbbá a bankképviselet

a) az alapításra, létesítésre,

b) az egyesülésre,

c) a szétválásra,

d) a nyilvántartásba vételre,

e) tevékenységi engedély megadására,

f) tevékenységi kör módosítására irányuló eljárásért igazgatási szolgáltatási díjat (a továbbiakban: díjat) köteles fizetni.

2. §

(1) A befektetési szolgáltató

a) a befektetési szolgáltatási, illetőleg kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére jogosító engedély kiadására,

b) szabályzatának jóváhagyására vagy módosítására irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

(2) Az (1) bekezdés a) pontjában meghatározott kötelezettség nem vonatkozik a hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996. évi CXII. törvényben meghatározott pénzügyi intézményekre.

3. §

Befektetési vállalkozásban történő befolyásoló részesedés szerzője az engedélyezésre irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

4. §[1]

A Magyar Állam és a Magyar Nemzeti Bank kivételével az értékpapír kibocsátója

a) az értékpapír kibocsátása előtti engedélyezésre, a tájékoztató, információs összeállítás, továbbá az ismertető jóváhagyására,

b) a tájékoztatási kötelezettség megszüntetésére irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

5. §

Az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet

a) az elszámolóházi tevékenység végzésére jogosító engedély megszerzésére,

b) üzletszabályzatának és szabályzatainak jóváhagyására, illetőleg azok módosításának jóváhagyására irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

6. §

A befektetési alap kezelője

a) a befektetési alapkezelői tevékenység végzésére jogosító engedély megszerzésére,

b) a befektetési jegy nyilvános kibocsátása előtti tájékoztató, valamint zárt módon történő kibocsátás esetén az alapkezelési szabályzat jóváhagyására,

c) az alapkezelési szabályzat vagy tájékoztató módosításának jóváhagyására,

irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

7. §

A tőzsde

a) tőzsdei tevékenység végzésének engedélyezésére,

b) tőzsdei szabályzat módosításának jóváhagyására

irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

8. §

Az árutőzsdetag

a) árutőzsdei szolgáltatási tevékenységének engedélyezésére,

b) üzletszabályzatának jóváhagyására,

c) üzletszabályzat módosításának jóváhagyására

irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

9. §

A kockázati tőkealap-kezelő

a) a kockázati tőkealap-kezelési tevékenységre jogosító engedélyre,

b) a kockázati tőkejegy nyilvános kibocsátása útján létrehozni kívánt kockázati tőkealap esetén az alapkezelési szabályzat és a kibocsátási tájékoztató elbírálására,

c) zártkörűen létrehozni kívánt kockázati tőkealap esetén az alapkezelési szabályzat elbírálására,

d) az alapkezelési szabályzat módosítására,

irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

10. §

A kockázati tőketársaság a kockázati tőkebefektetési tevékenység engedélyezésére irányuló eljárásért díjat köteles fizetni.

11. §

Nyilvános vételi ajánlat, valamint az ellenajánlat jóváhagyására irányuló eljárásért az azt benyújtó fél díjat köteles fizetni.

A díj mértéke

12. §

(1) Bank és szakosított hitelintézet az 1. § a)-c) pontjaiban meghatározott esetben háromszázezer forint díjat köteles fizetni.

(2) Szövetkezeti hitelintézet az 1. § a) és c) pontjaiban meghatározott esetben százezer forint díjat köteles fizetni.

(3) Pénzügyi vállalkozás - a (4) bekezdésben megjelölt kivétellel - az 1. § a)-c) pontjaiban meghatározott esetben százezer forint díjai köteles fizetni.

(4) Pénzügyi szolgáltatás közvetítését végző vállalkozás az 1. § d)-f) pontjaiban meghatározott esetben harmincezer forint díjat köteles fizetni.

(5) A kiegészítő pénzügyi szolgáltatást végző - pénzügyi intézménynek nem minősülő - vállalkozás pénzmosási szabályzatának jóváhagyásáért és módosításáért tízezer forint díjat köteles fizetni.

(6) A bankképviselet az 1. § d) pontban meghatározott esetben ötvenezer forint díjat köteles fizetni.

13. §

(1) Befektetési szolgáltatási, illetőleg kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenység engedélyezésére irányuló eljárásban értékpapír-bizományos százezer forint, értékpapír-kereskedő százötvenezer forint, befektetési társaság és hitelintézet kétszázezer forint díjat köteles fizetni.

(2) Egyéni kereskedő tevékenységének engedélyezésére irányuló kérelem esetén ötvenezer forint díjat köteles fizetni.

(3) Befektetési szolgáltató üzletszabályzatának jóváhagyására, valamint módosítására irányuló kérelem esetén szabályzatonként ötvenezer forint díjat köteles fizetni.

(4) Befektetési szolgáltató egyéb szabályzatának jóváhagyására, valamint módosítására irányuló kérelem esetén szabályzatonként húszezer forint díjat köteles fizetni.

(5) A kérelmező pénztári vagyonkezelési tevékenység engedélyezésére irányuló kérelem esetén - ha az nem az (1) bekezdésben megjelölt tevékenység engedélyezésével egyidejűleg kerül engedélyezésre - százezer forint díjat köteles fizetni.

(6) A befektetési szolgáltató az alkalmazásában álló üzletkötő és befeketetési tanácsadó nyilvántartásba vétel iránti kérelme esetén személyenként tízezer forint díjat köteles fizetni.

14. §

A kérelmező befektetési vállalkozásban történő befolyásoló részesedés megszerzésének, illetőleg módosításának engedélyezésre irányuló kérelem esetén húszezer forint díjat köteles fizetni.

15. §

A kibocsátó által fizetett díj:

a) a tájékoztató jóváhagyására irányuló kérelem esetén ötszázezer forint,

b) az egyszerűsített tájékoztató jóváhagyására irányuló kérelem esetén százezer forint,

c) értékpapír zártkörű forgalomba hozatalával kapcsolatos eljárás iránti kérelem esetén ötvenezer forint,

d) a tájékoztatási kötelezettség megszüntetése iránti eljárásban ötvenezer forint.

16. §

A devizabelföldi kibocsátó értékpapírjának külföldi forgalomba hozatalára irányuló kérelem esetén a díj mértéke ötvenezer forint.

17. §

Az elszámolóház által fizetett díj:

a) tevékenységének engedélyezése és a tevékenységi kör módosítása esetén kettőszázezer forint,

b) üzletszabályzatának és szabályzatainak jóváhagyására, módosítására irányuló eljárás esetén szabályzatonként húszezer forint.

18. §

A befektetési alapkezelő által fizetett díj:

a) a befektetési alapkezelési tevékenységre jogosító engedély kiadására irányuló eljárás esetén a díj mértéke százezer forint,

b) a befektetési jegy nyilvános kibocsátásához készített tájékoztató jóváhagyására irányuló eljárás esetén a díj mértéke ötszázezer forint,

c) a zárt módon létrehozandó befektetési alapok alapkezelési szabályzatának elbírálására irányuló eljárás díja húszezer forint,

d) a korábban zárt módon létrehozott befektetési alapok befektetési jegyeinek nyilvános forgalomba hozatalához készített tájékoztató elbírálására irányuló eljárás esetén a díj mértéke háromszázezer forint,

e) az alapkezelési szabályzat vagy tájékoztató módosításának engedélyezési eljárása esetén kérelmenként húszezer forint.

19. §

(1) A kérelmező tőzsdei tevékenység végzésének engedélyezéséért háromszázezer forint díjat köteles fizetni.

(2) A kérelmező tőzsdei szabályzat módosításának jóváhagyására irányuló eljárásért szabályzatonként húszezer forint díjat köteles fizetni.

20. §

(1) Árutőzsdetag árutőzsdei szolgáltatási tevékenységének engedélyezésére irányuló eljárás esetén fizetendő szolgáltatási díj ötvenezer forint.

(2) Az árutőzsdetag üzletszabályzatának jóváhagyására irányuló eljárás esetén fizetendő szolgáltatási díj százezer forint.

(3) Az árutőzsdetag üzletszabályzatának módosítására irányuló eljárásért szabályzatonként húszezer forint díjat köteles fizetni.

(4) Az árutőzsdei szolgáltató az alkalmazásában vagy vele tartós megbízási jogviszonyban álló üzletkötő nyilvántartásba vétel iránti kérelme esetén személyenként tízezer forint díjat köteles fizetni.

21. §

A kockázati tőkealap-kezelő által fizetendő díj mértéke:

a) a kockázati tőkealap-kezelési tevékenységre jogosító engedély kiadására irányuló eljárás esetén kettőszázezer forint,

b) a kockázati tőkejegy nyilvános kibocsátásához készített tájékoztató és alapkezelési szabályzat jóváhagyására irányuló eljárás esetén ötszázezer forint,

c) a zártkörűen létrehozni kívánt kockázati tőkealap alapkezelési szabályzatának elbírálására irányuló eljárás esetén kettőszázezer forint,

d) az alapkezelési szabályzat módosításának engedélyezési eljárása esetén húszezer forint,

e) alap végelszámolásával kapcsolatban a felügyeleti nyilvántartásból való törlés esetén ötvenezer forint.

22. §

(1) A kockázati tőketársaság a kockázati tőkebefektetési tevékenység engedélyezéséért kettőszázezer forint díjat köteles fizetni.

(2) E rendelet alkalmazásában kockázati tőketársaságon a Kttv. 2. §-ának f) pontjában meghatározott kockázati tőketársaságot is érteni kell.

23. §

Nyilvános vételi ajánlat, valamint az ellenajánlat jóváhagyására irányuló eljárás esetén a díj mértéke százezer forint.

A díj esedékessége és megfizetésének módja

24. §

A díjat a kérelem benyújtásakor kell megfizetni.

25. §

(1) A díjat a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének (a továbbiakban: Felügyelet) 10032000-00283834-00000000 számlájára, "eljárási díj" közlemény megjelölésével kell befizetni.

(2) A díjfizetési kötelezettség teljesítésének ellenőrzéséhez a Felügyelet a befizetett díjakat befizetési jogcímenként és befizetőnként tartja nyilván.

(3) A díj forgalmi adót nem tartalmaz.

26. §

A kérelem elutasítása, illetve visszavonása esetén a befizetett díjat nem lehet visszatéríteni. A benyújtott üzletszabályzat elutasítása, illetve a kérelmező általi visszavonása esetén a befizetett díjat nem lehet visszatéríteni, azonban, ha az üzletszabályzat jóváhagyása iránti kérelem harminc napon belül ismételten beadásra kerül, ismételt díjfizetési kötelezettség nem áll lenn.

Átmeneti és záró rendelkezések

27. §

(1) Ez a rendelet a kihirdetését követő 8. napon lép hatályba. E rendelet rendelkezései a hatálybalépést követően indult eljárásokban alkalmazandók.

(2) E rendelet hatálybalépésével egyidejűleg az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet által lefolytatott államigazgatási eljárásokért fizetendő igazgatási szolgáltatási díjról szóló 36/1996. (XII. 28.) PM rendelet és az azt módosító 19/1998. (VII. 3.) PM rendelet, az árutőzsdei felügyeleti szolgáltatások díjáról szóló 3/1995. (III. 1.) PM rendelet, valamint a befektetési alapokhoz kapcsolódó értékpapírfelügyeleti szolgáltatások díjáról szóló 27/1994. (IX. 15.) PM rendelet és az azt módosító 12/2000. (III. 31.) PM rendelet hatályát veszti.

Varga Mihály s. k.,

pénzügyminiszter