32017R0393[1]
A Bizottság (EU) 2017/393 végrehajtási rendelete (2016. november 11.) az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához alkalmazandó táblákra és eljárásokra vonatkozó végrehajtás-technikai standardoknak a 909/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban történő megállapításáról
A BIZOTTSÁG (EU) 2017/393 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2016. november 11.)
az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához alkalmazandó táblákra és eljárásokra vonatkozó végrehajtás-technikai standardoknak a 909/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban történő megállapításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az Európai Unión belüli értékpapír-kiegyenlítés javításáról és a központi értéktárakról, valamint a 98/26/EK és a 2014/65/EU irányelv, valamint a 236/2012/EU rendelet módosításáról szóló 2014. július 23-i 909/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 9. cikke (3) bekezdésének harmadik albekezdésére,
mivel:
(1) A 909/2014/EU rendelet értelmében a kiegyenlítési internalizálóknak és az illetékes hatóságoknak egységes formanyomtatványok, táblák és eljárások használatával kell beszámolniuk és információt továbbítaniuk az internalizált kiegyenlítésről. Akkor is egységes formanyomtatványokra, táblákra és eljárásokra van szükség, amikor az illetékes hatóságok tájékoztatják az Európai Értékpapírpiaci Hatóságot (ESMA) a kiegyenlítési tevékenységből adódó potenciális kockázatokról.
(2) Az internalizált kiegyenlítésre vonatkozó bejelentési kötelezettséghez kapcsolódó eljárások és folyamatok végrehajtásának a piaci szereplők számára történő megkönnyítése, valamint a járulékos költségek minimalizálása érdekében az információt a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet által kiadott szabványokban meghatározott kódok használatával kell közölni, amennyiben ilyen kódok rendelkezésre állnak.
(3) A nagy mennyiségű adat következetes és hatékony feldolgozásának előmozdítása érdekében a jelentéseket számítógéppel olvasható formátumban kell továbbítani.
(4) Az ebben a rendeletben megállapított jelentéstételi követelmények jelentős informatikai rendszeren belüli változtatásokat, piaci tesztelést és a jogszabályi előírásoknak megfelelő kiigazításokat tehetnek szükségessé az érintett intézményeknél. Ezért elegendő időt kell biztosítani ezeknek az intézményeknek ahhoz, hogy felkészüljenek e követelmények alkalmazására.
(5) Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.
(6) Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznokat, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét (2),
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
(1) A kiegyenlítési internalizálók az e rendelet I. mellékletében található tábla alkalmazásával nyújtják be a 909/2014/EU rendelet 9. cikke (1) bekezdésének első albekezdése szerinti jelentésüket az illetékes hatóságnak. A jelentést minden naptári negyedév végétől számított 10 munkanapon belül kell benyújtaniuk.
Az első albekezdés szerinti első jelentést a 2019. március 10. utáni első negyedév végétől számított 10 munkanapon belül kell benyújtani.
(2) Az illetékes hatóság az e rendelet I. mellékletében található tábla alkalmazásával továbbítja a 909/2014/EU rendelet 9. cikke (1) bekezdésének első albekezdése értelmében kapott információkat az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) számára. Az információt az e cikk (1) bekezdésében említett minden egyes jelentés beérkeztének időpontjától számított öt munkanapon belül továbbítani kell.
(3) Az I. melléklet szerinti táblát a II. mellékletben meghatározott utasítások szerint kell kitölteni.
(4) Az illetékes hatóság a III. mellékletben található tábla alkalmazásával tájékoztatja az ESMA-t az internalizált kiegyenlítési tevékenységből adódó potenciális kockázatokról. Az internalizált kiegyenlítési tevékenységből adódó potenciális kockázatokra vonatkozó információkat minden egyes naptári negyedév végétől számított 30 munkanapon belül kell benyújtani. Az illetékes hatóság a IV. mellékletben található kitöltési útmutatónak megfelelően tölti ki a táblát.
(5) Az (1), (2) és (4) bekezdésben említett információkat számítógéppel olvasható formátumban kell benyújtani.
2. cikk
Ez a rendelet 2019. március 10-én lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2016. november 11-én.
a Bizottság részéről
az elnök
Jean-Claude JUNCKER
(1) HL L 257., 2014.8.28., 1. o.
(2) Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
I. MELLÉKLET
Tábla az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához
| Internalizált kiegyenlítés | |||||||||
| A kiegyenlítési internalizálóra vonatkozó információk | |||||||||
| C0010 | |||||||||
| Országkód | R0010 | ||||||||
| A bejelentés időbélyegzője | R0020 | ||||||||
| Jelentési időszak | R0030 | ||||||||
| Jogalany-azonosító (LEI) | R0040 | ||||||||
| A felelős személy neve | R0050 | ||||||||
| A felelős személy beosztása | R0060 | ||||||||
| Telefonszám | R0070 | ||||||||
| E-mail cím | R0080 | ||||||||
| Összesített | Arány | ||||||||
| Kiegyenlített | Sikertelen | Összesen | Sikertelen | ||||||
| Volumen | Érték (EUR) | Volumen | Érték (EUR) | Volumen | Érték (EUR) | Volumen % | Érték % | ||
| C0020 | C0030 | C0040 | C0050 | C0060 | C0070 | C0080 | C0090 | ||
| Összesített teljes érték | R0090 | ||||||||
| Pénzügyi eszközök | |||||||||
| A 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontjában említett átruházható értékpapírok (1) | R0100 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapír | R0110 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír | R0120 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában említett átruházható értékpapírok | R0130 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok | R0140 | ||||||||
| Tőzsdén kereskedett alapokon kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei | R0150 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök | R0160 | ||||||||
| Kibocsátási egységek | R0170 | ||||||||
| Egyéb pénzügyi eszközök | R0180 | ||||||||
| Ügylet típusa | |||||||||
| Értékpapírok vásárlása és eladása | R0190 | ||||||||
| Biztosítékkezelési műveletek | R0200 | ||||||||
| Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel | R0210 | ||||||||
| Repoügyletek | R0220 | ||||||||
| Egyéb értékpapírügyletek | R0230 | ||||||||
| Ügyfél típusa | |||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek | R0240 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek | R0250 | ||||||||
| Készpénzátutalások | |||||||||
| Összes készpénzátutalás | R0260 | ||||||||
| Az egyes kibocsátó CSD-k adatai | |||||||||
| C0100 | |||||||||
| Kibocsátó CSD azonosító | R0270 | ||||||||
| Kibocsátó CSD országkód | R0280 | ||||||||
| Összesített | Arány | ||||||||
| Kiegyenlített | Sikertelen | Összes kiegyenlített sikertelen | Sikertelen | ||||||
| Volumen | Érték (EUR) | Volumen | Érték (EUR) | Volumen | Érték (EUR) | Volumen % | Érték % | ||
| C0110 | C0120 | C0130 | C0140 | C0150 | C0160 | C0170 | C0180 | ||
| Összesített teljes érték | R0290 | ||||||||
| Pénzügyi eszközök | |||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontjában említett átruházható értékpapírok | R0300 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapír | R0310 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír | R0320 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában említett átruházható értékpapírok | R0330 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok | R0340 | ||||||||
| Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei | R0350 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök | R0360 | ||||||||
| Kibocsátási egységek | R0370 | ||||||||
| Egyéb pénzügyi eszközök | R0380 | ||||||||
| Ügylet típusa | |||||||||
| Értékpapírok vásárlása és eladása | R0390 | ||||||||
| Biztosítékkezelési műveletek | R0400 | ||||||||
| Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel | R0410 | ||||||||
| Repoügyletek | R0420 | ||||||||
| Egyéb értékpapírügyletek | R0430 | ||||||||
| Ügyfél típusa | |||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek | R0440 | ||||||||
| A 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek | R0450 | ||||||||
| Készpénzátutalások | |||||||||
| Összes készpénzátutalás | R0460 | ||||||||
(1) Az Európai Parlament és a Tanács 2014. május 15-i 2014/65/EU irányelve a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).
II. MELLÉKLET
Útmutató az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához használt tábla kitöltéséhez
Az alábbi tábla "Cellahivatkozás" oszlopa az I. mellékletben feltüntetett sorok és oszlopok azonosításával azokat a tételeket határozza meg, amelyekről adatokat kell szolgáltatni. A C0100-C0180 oszlopokban, valamint az R0270-R0460 sorokban szereplő információt minden egyes kibocsátó CSD esetében jelenteni kell.
A C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 és C0150 oszlopokban szereplő, az összesített volumenekre vonatkozó adatokat egész számban megadva, akár 20 numerikus karaktert használva kell jelenteni, tizedes helyek nélkül.
A C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 és C0160 oszlopokban szereplő, az összesített értékekre vonatkozó adatokat értékben megadva, akár 20 numerikus karaktert használva kell jelenteni, tizedes jegyekkel együtt. A tizedes jegy nem számít numerikus karakternek, és a tizedes jegy előtt legalább egy, utána pedig legalább két karaktert kell kitölteni. Tizedes jegy jelölésére pontot kell használni.
A C0080, C0090, C00170 és C00180 oszlopokban szereplő, az arányokra vonatkozó adatokat százalékértékben, két tizedes jegyig kell megadni.
Azokon a helyeken, ahol nem kell adatot szolgáltatni tevékenységről, a C0020-C0090 és a C0110-C0180 oszlopokban szereplő adatokat nulla értékkel kell kitölteni.
| SZÖVEG HIÁNYZIK |
III. MELLÉKLET
Tájékoztató tábla a potenciális kockázatokról
| Potenciális kockázatok | ||
| Az adatszolgáltató illetékes hatóság azonosítása | ||
| C0010 | ||
| Az illetékes hatóság megnevezése | R0010 | |
| A bejelentés időbélyegzője | R0020 | |
| Jelentési időszak | R0030 | |
| A fő kapcsolattartó megnevezése | R0040 | |
| A fő kapcsolattartó beosztása | R0050 | |
| A fő kapcsolattartó telefonszáma | R0060 | |
| A fő kapcsolattartó e-mail címe | R0070 | |
| A joghatóságon belüli internalizált kiegyenlítési tevékenységből származó potenciális kockázatok azonosítása | ||
| A joghatóságon belüli internalizált kiegyenlítési tevékenységből származó potenciális kockázatok azonosítása | R0080 | |
IV. MELLÉKLET
Útmutató a potenciális kockázatokról szóló tájékoztató tábla kitöltéséhez
Az alábbi tábla "Cellahivatkozás" oszlopa azonosítja azokat a tételeket, amelyekről a III. mellékletben alkalmazottaknak megfelelően adatot kell szolgáltatni az oszlopok és sorok azonosításával.
| Szám | Cellahivatkozás | Tétel | Útmutató |
| 1 | C0010, R0010 | Az illetékes hatóság megnevezése | Az illetékes hatóság teljes neve. |
| 2 | C0010, R0020 | A bejelentés időbélyegzője | Annak a dátumnak az ISO 8601 szerinti kódját kell megadni UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNTóó:pp:mmZ), amelyen az illetékes hatóság részéről a jelentés megtörtént. |
| 2 | C0010, R0030 | Jelentési időszak | A jelentési időszak utolsó napját azonosító dátumot az ISO 8601 (ÉÉÉÉ-HH-NN) kódja szerint kell megadni. |
| 2 | C0010, R0040 | A fő kapcsolattartó megnevezése | A potenciális kockázati tábla kitöltéséért felelős fő kapcsolattartó az illetékes hatóságnál. |
| 3 | C0010, R0050 | A fő kapcsolattartó beosztása | A potenciális kockázati tábla kitöltéséért felelős fő kapcsolattartó beosztása az illetékes hatóságnál. |
| 4 | C0010, R0060 | A fő kapcsolattartó telefonszáma | A potenciális kockázati tábla kitöltéséért felelős fő kapcsolattartó telefonszáma az illetékes hatóságnál. |
| 5 | C0010, R0070 | A fő kapcsolattartó e-mail címe | A potenciális kockázati tábla kitöltéséért felelős fő kapcsolattartó e-mail-címe az illetékes hatóságnál. |
| 6 | C0010, R0080 | A joghatóságon belüli internalizált kiegyenlítési tevékenységből származó potenciális kockázatok azonosítása. | Tetszőleges szöveggel kitöltve. |
Lábjegyzetek:
[1] A dokumentum eredetije megtekinthető CELEX: 32017R0393 - https://eur-lex.europa.eu/legal-content/HU/ALL/?uri=CELEX:32017R0393&locale=hu