32021R0897[1]

A Bizottság (EU) 2021/897 végrehajtási rendelete (2021. március 4.) az (EU) 2019/1238 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az illetékes hatóságoknak történő felügyeleti adatszolgáltatás formátuma, valamint az illetékes hatóságok közötti és az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatósággal folytatott együttműködés és információcsere tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról

A BIZOTTSÁG (EU) 2021/897 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2021. március 4.)

az (EU) 2019/1238 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az illetékes hatóságoknak történő felügyeleti adatszolgáltatás formátuma, valamint az illetékes hatóságok közötti és az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatósággal folytatott együttműködés és információcsere tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel a páneurópai egyéni nyugdíjtermékről (PEPP) szóló, 2019. június 20-i (EU) 2019/1238 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 40. cikke (9) bekezdésének negyedik albekezdésére és 66. cikke (5) bekezdésének harmadik albekezdésére,

mivel:

(1) Az (EU) 2019/1238 rendelet egységes szabályokat állapít meg az Unióban páneurópai egyéni nyugdíjtermék (PEPP) megjelölés alatt forgalmazott magánnyugdíjtermékek nyilvántartásba vételére, létrehozására, forgalmazására és felügyeletére vonatkozóan.

(2) A kockázatalapú felügyeleti felülvizsgálati folyamat és a termékszintű felügyelet végrehajtásához elengedhetetlen az információk megfelelő szintű részletessége. Az (EU) 2021/896 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) szerinti adatszolgáltatási tábláknak biztosítaniuk kell az információk vizuális megjelenítését, és tükrözniük kell az információk részletességét.

(3) A felügyeleti konvergencia előmozdítása érdekében, az (EU) 2019/1238 rendelet 40. cikkével összhangban, az illetékes hatóságok számára táblák kitöltésével kell információkat szolgáltatni.

(4) A székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti, valamint az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatósággal (EIOPA) folytatott együttműködés és információcsere keretének eredményesebbé kell tennie a feladatok és kötelezettségek ellátását, valamint biztosítania kell a következetes és hatékony felügyeletet. Meg kell határozni különösen az információcsere módszereit, eszközeit és egyéb részleteit, beleértve a kicserélendő információk körét és kezelését.

(5) A hatékony és eredményes felügyelet biztosítása érdekében az illetékes hatóságok közötti információcserének és együttműködésnek figyelembe kell vennie a termék jellegét, méretét és összetettségét, az információk rendelkezésre állását és típusát, valamint a legfrissebb releváns adatokat. A hatékony és időben történő együttműködés és információcsere biztosítása érdekében szabványosított eljárásokat és táblákat kell létrehozni.

(6) Az illetékes hatóságoknak és az EIOPA-nak a szabványosított eljárások és táblák alkalmazásával kell biztosítaniuk az információk önkéntes alapon történő továbbítását is, amennyiben úgy ítélik meg, hogy a birtokukban lévő információk hasznosak lehetnek egy másik illetékes hatóság vagy az EIOPA, az Európai Értékpapírpiaci Hatóság és az Európai Bankhatóság számára.

(7) Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok hatékonyan nyomon tudják követni a PEPP-szolgáltatókat és -forgalmazókat, rendszeresen információt kell cserélniük a forgalmazott PEPP-termékekről, például a kiemelt információkat tartalmazó kapcsolódó dokumentumokról, a határokon átnyúló tevékenységekről, valamint a szankciókról és a vonatkozó magatartási sajátosságokról.

(8) A közigazgatási szankciók és egyéb intézkedések esetében az értesítési követelmények zökkenőmentes és időben történő alkalmazása érdekében az illetékes hatóságoknak értesíteniük kell egymást és az EIOPA-t minden jogsértésről vagy feltételezett jogsértésről.

(9) E rendeletnek a felügyeleti adatszolgáltatásra, valamint az illetékes hatóságok közötti és az EIOPA-val folytatott együttműködésre vonatkozó rendelkezései szorosan kapcsolódnak egymáshoz. E rendelkezések a PEPP felügyelete szempontjából releváns információk benyújtására és megosztására vonatkozó követelményekkel foglalkoznak. Az egyidejűleg hatályba léptetendő rendelkezések közötti koherencia biztosítása érdekében az (EU) 2019/1238 rendelet 40. cikkének (9) bekezdésében és 66. cikkének (5) bekezdésében előírt valamennyi végrehajtás-technikai standardot egyetlen végrehajtási rendeletbe kell foglalni.

(10) Ez a rendelet az EIOPA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

(11) Az EIOPA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, az illetékes hatóságoknak történő felügyeleti adatszolgáltatásról szóló fejezetek tekintetében elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az 1094/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott biztosítási és viszontbiztosítási érdekképviseleti csoport és foglalkoztatóinyugdíj-érdekképviseleti csoport tanácsát. Az együttműködésről és az információcseréről szóló fejezetek tekintetében az EIOPA nem elemezte a lehetséges költségeket és hasznot, mivel ez aránytalan lett volna a végrehajtás-technikai standardtervezetek hatóköréhez és hatásához képest, figyelembe véve, hogy azok címzettjei kizárólag az illetékes hatóságok és az EIOPA, és nem a pénzügyi piaci szereplők,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

I. FEJEZET

FELÜGYELETI MENNYISÉGI ADATSZOLGÁLTATÁS

1. cikk

A felügyeleti adatszolgáltatás formátumai

A páneurópai egyéni nyugdíjtermék (PEPP)- szolgáltatók az (EU) 2019/1238 rendelet 40. cikkének (1)-(5) bekezdésében említett információkat a következő előírásoknak megfelelően nyújtják be:

a) a "monetáris" típusú adatokat tizedesjegy nélkül kell kifejezni, kivéve az I. és II. mellékletben meghatározott PP.06.02. és PP.08.03. táblát, amelyek esetében két tizedesjegy pontosságú adatra van szükség;

b) a "százalék" típusú adatokat négy tizedesjegy pontossággal kell kifejezni;

c) az "egész szám" típusú adatokat tizedesjegy nélkül kell megadni;

d) az adatpontokat pozitív értékként kell kifejezni, kivéve a következő eseteket:

i. az adatpontok a tétel természetes mennyiségével ellentétes jellegűek;

ii. az adatpont jellege lehetővé teszi pozitív és negatív értékek jelentését is;

iii. az e rendelet V-XIV. mellékletében meghatározott vonatkozó utasítások eltérő jelentéstételi formátumot írnak elő.

2. cikk

A jelentés pénzneme

(1) E rendelet alkalmazásában a "jelentés pénzneme" a PEPP-szolgáltató pénzügyi kimutatásainak elkészítéséhez használt pénznem, kivéve, ha az illetékes hatóság másként rendelkezik.

(2) Amennyiben e rendelet másként nem rendelkezik, a "monetáris" típusú adatpontokat és adatokat a jelentés pénznemében kell jelenteni, vagyis bármely más pénznemet át kell váltani a jelentés pénznemére.

(3) A jelentés pénznemétől eltérő pénznemben denominált eszköz vagy kötelezettség értékének kifejezésekor az értéket úgy kell a jelentés pénznemére átkonvertálni, mintha az átszámítás annak az utolsó napnak a záróárfolyamán történt volna, amely napra vonatkozóan az adott eszközre vagy kötelezettségre érvényes adatszolgáltatási időszakban árfolyamadat rendelkezésre áll.

(4) Bármely bevétel vagy ráfordítás értékének kifejezésekor az értéket a számviteli elszámolásokban használt átváltási alap alkalmazásával kell a jelentés pénznemére átváltani.

(5) A jelentés pénznemére történő átváltáskor az árfolyam forrásának meg kell egyeznie a PEPP-szolgáltató pénzügyi kimutatásaihoz használt forrással, kivéve, ha az illetékes hatóság másként rendelkezik.

3. cikk

Az éves mennyiségi adatszolgáltatás táblái

A PEPP-szolgáltatók az (EU) 2021/896 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikkében említett információkat évente a következő táblák kitöltésével nyújtják be:

a) az adatszolgáltatás tartalmát meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.01.01 tábla, a II. melléklet PP.01.01. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

b) a PEPP-re és a jelentéstételre vonatkozó alapvető információkat meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.01.02 tábla, a II. melléklet PP.01.02. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

c) a PEPP-re és a PEPP-megtakarítóra vonatkozó információkat meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.52.01 tábla, a II. melléklet PP.52.01. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

d) az eszközök tételes felsorolását tartalmazó - az I. melléklet szerinti - PP.06.02 tábla, a II. melléklet PP.06.02. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint, valamint a III. mellékletben előírt és a IV. mellékletben definiált kiegészítő azonosító kódok (CIC) alapján kitöltve;

e) a PEPP-szolgáltató által tartott összes kollektív befektetést áttekintő - az I. melléklet szerinti - PP.06.03 tábla, a II. melléklet PP.06.03. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

f) a nyitott pozíciójú származtatott termékekre vonatkozó összesített információkat meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.08.03 tábla, a II. melléklet PP.08.03. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint, valamint a III. mellékletben előírt és a IV. mellékletben definiált kiegészítő azonosító kódok (CIC) alapján kitöltve;

4. cikk

A benyújtott információk megfelelősége

A benyújtott információk folyamatos megfelelőségének biztosítása érdekében a PEPP-szolgáltatók az (EU) 2019/1238 rendelet 40. cikke (6) bekezdésének alkalmazásakor az e rendelet I. mellékletében meghatározott megfelelő táblákat töltik ki.

II. FEJEZET

AZ EGYÜTTMŰKÖDÉSRE ÉS AZ INFORMÁCIÓCSERÉRE VONATKOZÓ ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

5. cikk

Általános elvek

Az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatóság (EIOPA) elősegíti a székhely szerinti és a fogadó tagállamok illetékes hatóságai közötti rendszeres információcserét, és amennyiben az információk az EIOPA feladatai szempontjából relevánsak, úgy az említett illetékes hatóságok folyamatosan tájékoztatják az EIOPA-t minden kétoldalú információcseréről.

6. cikk

Egyablakos ügyintézési pontok

Az illetékes hatóságok az EIOPA rendelkezésére bocsátják az egyablakos ügyintézési pontok adatait, és tájékoztatják az EIOPA-t az ezen adatokban bekövetkező bármely változásról. Az EIOPA naprakész jegyzéket vezet az egyablakos ügyintézési pontokról, és azt az illetékes hatóságok rendelkezésére bocsátja.

7. cikk

Az információcsere eszközei

Az illetékes hatóságok és az EIOPA biztonságos módon, elektronikus úton továbbítják az együttműködéssel és az I. fejezetben említett információcserével kapcsolatos információkat és dokumentumokat. Az illetékes hatóságok az információ és a dokumentáció kézhezvételét elektronikus úton visszaigazolják.

8. cikk

Pénznem

Az illetékes hatóságok és az EIOPA az egymás közötti információcsere során az összegeket euróban fejezik ki. Az illetékes hatóságok azonban megállapodhatnak abban, hogy a kétoldalú információcsere során más pénznemet használnak.

III. FEJEZET

EGYÜTTMŰKÖDÉS ÉS INFORMÁCIÓCSERE A NYILVÁNTARTÁSBA VÉTEL ÉS A NYILVÁNTARTÁSBÓL VALÓ TÖRLÉS FOLYAMATA SORÁN

9. cikk

A PEPP nyilvántartásba vétele

(1) Az illetékes hatóságok az e rendelet V. melléklete szerinti minta alkalmazásával közlik az EIOPA-val az (EU) 2019/1238 rendelet 6. cikke (2) bekezdésének a), b), d), f) és g) pontjában említett információkat.

(2) Ha a kérelemben szereplő információk és dokumentumok módosulnak, úgy az illetékes hatóságok erről oly módon tájékoztatják az EIOPA-t, hogy az V. melléklet mintája szerinti dokumentumnak csak a módosítások által érintett részeit töltik ki.

(3) Az EIOPA a VI. vagy VIII. melléklet szerinti minta alkalmazásával haladéktalanul tájékoztatja az illetékes hatóságokat, ha a módosítások érintik az érintett tagállamokban működő PEPP-szolgáltató tevékenységét.

(4) Miután a terméket bejegyezték a központi nyilvános nyilvántartásba, az EIOPA a VI. melléklet szerinti minta alkalmazásával értesíti erről az érintett illetékes hatóságokat.

10. cikk

Új alszámla megnyitása

(1) Új alszámla megnyitása esetén a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a IX. melléklet szerinti minta alkalmazásával értesíti a fogadó tagállam illetékes hatóságát és az EIOPA-t.

(2) A fogadó tagállam illetékes hatósága az információk és dokumentumok kézhez vételét a X. melléklet szerinti minta alkalmazásával visszaigazolja. Az alszámla módosulásáról a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága oly módon tájékoztatja a fogadó tagállam illetékes hatóságát és az EIOPA-t, hogy a IX. melléklet mintája szerinti dokumentumnak csak a módosítások által érintett részeit tölti ki.

11. cikk

Tájékoztatás a nemzeti rendelkezésekről

Az e rendelet XIV. melléklete szerinti minta alkalmazásával az illetékes hatóságok az EIOPA rendelkezésére bocsátják az alábbi elemekre mutató linkeket:

a) az (EU) 2019/1238 rendelet 47. cikkében említett felhalmozási szakaszra vonatkozó feltételeket szabályozó nemzeti szintű törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések szövege;

b) az (EU) 2019/1238 rendelet 57. cikkében említett kifizetési szakaszhoz kapcsolódó feltételek;

c) adott esetben tájékoztatás az előnyök és ösztönzők kérelmezésére vonatkozó, nemzeti szinten meghatározott további eljárásokról.

12. cikk

A PEPP nyilvántartásból való törlése

(1) Az illetékes hatóság a VII. melléklet szerinti minta alkalmazásával értesíti az EIOPA-t a PEPP nyilvántartásból való törlésére vonatkozó határozatáról.

(2) Az EIOPA törli a PEPP-et a központi nyilvános nyilvántartásából, és erről a VIII. melléklet szerinti minta alkalmazásával értesíti az érintett illetékes hatóságokat.

IV. FEJEZET

FOLYAMATOS EGYÜTTMŰKÖDÉS ÉS RENDSZERES INFORMÁCIÓCSERE

13. cikk

Az illetékes hatóságok közötti és az EIOPA-val folytatott együttműködés

(1) Az illetékes hatóságok közötti és az EIOPA-val folytatott együttműködés legalább a következő területekre terjed ki:

a) felügyelet;

b) ellenőrzések és vizsgálatok;

c) az (EU) 2019/1238 rendelet előírásai megsértésének azonosítása és jogsértés megszüntetése;

d) a panaszokra vonatkozó információk;

e) a PEPP-szolgáltatóval vagy -forgalmazóval szemben tervezett felügyeleti intézkedések, amennyiben azok a PEPP-termék szempontjából relevánsak;

f) a PEPP-megtakarítók kárának enyhítésére tervezett felügyeleti intézkedések, beleértve az (EU) 2019/1238 rendelet 63. cikkében említett, termékkel kapcsolatos beavatkozási hatáskörök tervezett gyakorlását.

(2) Az EIOPA az 14. cikknek megfelelően évente a fogadó tagállam érintett illetékes hatósága rendelkezésére bocsátja az adott tagállamban elérhető PEPP-termékre vonatkozó felügyeleti információkat.

(3) A 16. cikk szerinti megkeresésre az illetékes hatóságok és az EIOPA a rendelkezésükre álló mértékben kicserélik a PEPP-re vonatkozó minden olyan információt, amely a feladataik ellátása szempontjából releváns, és amelyről az 15. cikk nem rendelkezik.

(4) Adott esetben a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága haladéktalanul tájékoztatja a fogadó tagállam illetékes hatóságát a felügyeleti felülvizsgálatai során tett azon megállapításairól, amelyek a PEPP határokon átnyúló értékesítéséből vagy alszámláiból eredő vagy azokat érintő kockázatokkal kapcsolatosak. A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága köteles megadni e tájékoztatást azokban az esetekben, amikor a fogadó tagállam illetékes hatósága már aggodalmának adott hangot.

(5) A fogadó tagállam illetékes hatósága haladéktalanul tájékoztatja a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságát, ha okkal feltételezi, hogy valamely PEPP-szolgáltató tevékenységei hatással lehetnek az adott PEPP-szolgáltató pénzügyi stabilitására vagy más tagállamokban a fogyasztók védelmére.

(6) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága együttműködik a fogadó tagállam illetékes hatóságával annak értékelésében, hogy a PEPP-szolgáltató rendelkezik-e pontos ismeretekkel a célpiacról és azokról a kockázatokról, amelyekkel a termékek a fogadó tagállamban szembesülnek vagy szembesülhetnek, valamint, hogy az arányosság elvére és a kockázatalapú megközelítésre tekintettel milyen konkrét kapcsolódó kockázatkezelési eszközök és belső ellenőrzések vannak érvényben.

(7) Az együttműködés különösen a következő kockázati területekre összpontosít:

a) a PEPP-megtakarítók profilja;

b) helyi PEPP-partnerségek és -forgalmazó partnerek;

c) panaszkezelés;

d) megfelelés;

e) fogyasztóvédelem, valamint a PEPP-szolgáltató és a PEPP-forgalmazó magatartásával kapcsolatos egyéb szempontok, beleértve a termékfelügyeleti és -irányítási követelményeket is.

14. cikk

Rendszeres információcsere

(1) Az EIOPA a következő információkat gyűjti és származtatja a fogadó tagállamban elérhető minden egyes PEPP-termékről:

a) a PEPP-megtakarítók száma az érintett tagállamban;

b) azok a tagállamok, amelyek számára a PEPP-szolgáltató alszámlát kínál;

c) a szolgáltatóváltási kérelmek és a tényleges transzferek száma, ha az érintett tagállam nem kínál külön alszámlát;

d) az érintett tagállamban elérhető minden egyes PEPP-termékre vonatkozó információk, a rendelkezésre állás függvényében, az alábbi információforrások szerint:

i. a PEPP-re és a jelentéstételre vonatkozó alapvető információkat meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.01.02 tábla, a II. melléklet PP.01.02. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

ii. a PEPP-re és a PEPP-megtakarítóra vonatkozó információkat meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.52.01 tábla, a II. melléklet PP.52.01. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

iii. az eszközök tételes felsorolását tartalmazó - az I. melléklet szerinti - PP.06.02 tábla, a II. melléklet PP.06.02. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint, valamint a III. mellékletben előírt és a IV. mellékletben definiált kiegészítő azonosító kódok (CIC) alapján kitöltve;

iv. a PEPP-szolgáltatók által tartott összes kollektív befektetést áttekintő - az I. melléklet szerinti - PP.06.03 tábla, a II. melléklet PP.06.03. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint kitöltve;

v. a nyitott pozíciójú származtatott termékekre vonatkozó összesített információkat meghatározó - az I. melléklet szerinti - PP.08.03 tábla, a II. melléklet PP.08.03. szakasza szerinti kitöltési utasítások szerint, valamint a III. mellékletben előírt és a IV. mellékletben definiált kiegészítő azonosító kódok (CIC) alapján kitöltve;

Az EIOPA minden egyes PEPP-termékre vonatkozóan évente minden érintett fogadó illetékes hatóság rendelkezésére bocsátja az első albekezdésben említett információkat.

(2) Az (1) bekezdés nem zárja ki részletesebb adatoknak az illetékes hatóságok közötti rendszeresebb vagy kérésre történő cseréjét.

V. FEJEZET

ESETI EGYÜTTMŰKÖDÉS ÉS INFORMÁCIÓCSERE

15. cikk

Az együttműködésre vagy információcserére irányuló megkeresés benyújtása

(1) Az illetékes hatóság a kérelmet a XI. melléklet szerinti minta alkalmazásával nyújtja be a címzett illetékes hatóságnak. A megkereső illetékes hatóság a kérelemhez csatolhatja az általa relevánsnak ítélt igazoló dokumentumokat. Amennyiben az információkérés az EIOPA feladatai szempontjából releváns, úgy a megkereső illetékes hatóság a kérelmet az EIOPA-hoz is továbbítja.

(2) A megkereső illetékes hatóság meghatározza a kérelem sürgősségét. Amennyiben az együttműködésre irányuló megkeresés információkérést tartalmaz, a megkereső illetékes hatóság:

a) a lehetőségekhez mérten részletesen meghatározza a kért információkat, beleértve azokat az indokokat is, amelyek alapján az adott információ relevánsnak tekinthető az (EU) 2019/1238 rendelet szerinti feladatainak ellátása szempontjából;

b) adott esetben azonosítja a kért információ bizalmas jellegével kapcsolatos problémákat, beleértve az adott információ gyűjtésével kapcsolatos különleges elővigyázatosságot is.

(3) Amennyiben a megkereső illetékes hatóságnak alapos oka van arra, hogy kérelmét sürgősnek minősítse, úgy a megkeresést az (1) bekezdésben előírtaktól eltérő módon is benyújthatja, amennyiben ezt követően a megkeresést az említett bekezdéssel összhangban elektronikus úton is továbbítják, kivéve, ha az érintett illetékes hatóságok másként állapodnak meg.

16. cikk

Válasz az együttműködésre vagy információcserére irányuló megkeresésre

(1) A címzett illetékes hatóság a XII. melléklet szerinti minta alkalmazásával válaszol a megkereső illetékes hatóságnak. Ha a válasz az EIOPA feladatai szempontjából releváns, úgy a címzett illetékes hatóság a választ az EIOPA-nak is továbbítja. Válaszában a címzett illetékes hatóság:

a) amennyiben kétsége merül fel a kéréssel kapcsolatban, úgy bármilyen formában a lehető leghamarabb további felvilágosítást kér;

b) hatáskörén belül észszerű lépéseket tesz az együttműködésre vagy a kért információk rendelkezésre bocsátására;

c) oly módon teljesíti a megkeresést, amely megkönnyíti a szükséges szabályozási intézkedések időben történő meghozatalát, figyelembe véve a megkeresés összetettségét és egy másik illetékes hatóság bevonásának szükségességét;

d) saját kezdeményezésére megad minden további lényeges információt.

(2) Ha a megkeresés összetettsége vagy a kért információ mennyisége miatt a címzett illetékes hatóság nem tudja betartani a megkeresésben meghatározott határidőt, akkor:

a) haladéktalanul tájékoztatja a megkereső illetékes hatóságot a késedelem okairól, és közli a válaszadás várható időpontját;

b) a XII. melléklet szerinti minta alkalmazásával rendelkezésre bocsátja a már rendelkezésre álló információkat;

c) a hiányzó információkat azok rendelkezésre állásakor oly módon bocsátja rendelkezésre, hogy a szükséges intézkedéseket megfelelően meg lehessen tenni.

17. cikk

Együttműködés és információcsere jogsértések esetén

(1) Az illetékes hatóság vagy adott esetben az EIOPA, amint tudomást szerez valamely PEPP-szolgáltató vagy PEPP-forgalmazó által elkövetett jogsértésről vagy feltételezett jogsértésről, illetve a szolgáltatásnyújtás szabadságának vagy a letelepedés szabadságának gyakorlása során elkövetett jogsértésről, a XIII. melléklet szerinti minta alkalmazásával haladéktalanul értesíti az érintett illetékes hatóságot. Az értesítést küldő illetékes hatóság az értesítéshez csatolhat bármilyen, általa szükségesnek ítélt igazoló dokumentumot. Amennyiben a jogsértés az EIOPA feladatai szempontjából releváns, úgy az értesítést küldő illetékes hatóság a XIII. melléklet szerinti minta alkalmazásával haladéktalanul értesíti az EIOPA-t is.

(2) Az értesítést küldő illetékes hatóság vagy adott esetben az EIOPA a címzett illetékes hatóság rendelkezésére bocsátja az ügy értékeléséhez szükséges valamennyi információt, különösen a következőket:

a) a jogsértés vagy feltételezett jogsértés típusa, jellege, lényegessége és időtartama;

b) az értesítést küldő illetékes hatóság által tervezett, javasolt intézkedések és esetleges közzététel, ha vannak ilyenek;

c) a döntésüket megalapozó bizonyítékokat.

A címzett illetékes hatóság és adott esetben az EIOPA az értesítést küldő illetékes hatóságtól bekérhet minden olyan egyéb információt, amelyet az értékelés és az intézkedés szempontjából szükségesnek ítél.

(3) Amennyiben az értesítést küldő illetékes hatóság megítélése szerint az információküldés sürgősen szükséges, akkor először szóban is értesítheti a címzett illetékes hatóságot és adott esetben az EIOPA-t, feltéve, hogy ezt követően az információt a (1) bekezdéssel összhangban elektronikus úton is továbbítják, kivéve, ha az érintett illetékes hatóságok ettől eltérően állapodnak meg.

18. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2021. március 4-én.

a Bizottság részéről

az elnök

Ursula VON DER LEYEN

(1) HL L 198., 2019.7.25., 1. o.

(2) A Bizottság (EU) 2021/896 (2021. február 24.) felhatalmazáson alapuló rendelete az (EU) 2019/1238 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a felügyeleti adatszolgáltatás konvergenciája céljából szolgáltatott kiegészítő információk tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 5. oldalát).

(3) Az Európai Parlament és a Tanács 1094/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatóság) létrehozásáról, valamint a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/79/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 48. o.).

I. MELLÉKLET

ADATSZOLGÁLTATÁSI TÁBLÁK

PP.01.01.33

AZ ADATSZOLGÁLTATÁS TARTALMA

PP.01.02.33

ALAPVETŐ INFORMÁCIÓK - ÁLTALÁNOS

PP.52.01.33

A PEPP-RE ÉS A PEPP-MEGTAKARÍTÓRA VONATKOZÓ Információk (1)

A PEPP-RE ÉS A PEPP-MEGTAKARÍTÓRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK (2)

PP.06.02.33

AZ ESZKÖZÖK FELSOROLÁSA

INFORMÁCIÓ A TARTOTT POZÍCIÓKRÓL

INFORMÁCIÓ AZ ESZKÖZÖKRŐL

PP.06.03.33

KOLLEKTÍV BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK - AZ ÁTTEKINTÉS ELVE SZERINT

PP.08.03.33

A TARTOTT POZÍCIÓKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK - NÉVLEGES ÖSSZEG

A TARTOTT POZÍCIÓKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK - ÉRTÉK

II. MELLÉKLET

AZ ADATSZOLGÁLTATÁSI TÁBLÁKRA VONATKOZÓ KITÖLTÉSI UTASÍTÁSOK

Ez a melléklet az I. Mellékletben meghatározott táblákkal kapcsolatos további előírásokat tartalmaz.

Az e melléklet különböző szakaszaiban foglalt előírásoknak megfelelően kitöltendő táblákra e melléklet szövegében "e táblákként" hivatkozunk.

PP.01.01.33 - Az adatszolgáltatás tartalma

Általános megjegyzések:

Ez a szakasz a páneurópai magánnyugdíjtermékekre (PEPP) vonatkozó információk éves benyújtására vonatkozik.

Amennyiben külön indokolásra van szükség, a magyarázatot nem az adatszolgáltatási táblákon belül kell benyújtani, hanem annak a PEPP-et szolgáltató vállalkozás és az illetékes hatóságok közötti párbeszéd részét kell képeznie.

PP.01.02 - Alapvető információk - Általános

Általános megjegyzések:

Ez a szakasz a PEPP-re vonatkozó alapvető információk évenkénti benyújtására vonatkozik.

PP.52.01 - A PEPP-re és a PEPP-megtakarítóra vonatkozó

információk Általános megjegyzések:

Ez a szakasz az adott PEPP-termékre vonatkozó részletes információk évenkénti benyújtására vonatkozik. Emellett egy adott PEPP-befektetési opcióra, azaz a PEPP-alaptermékre vagy az alternatív befektetési opciókra vonatkozó egyes információkat tovább kell részletezni megnyitott alszámlák szerint, illetve azon országok szerint, ahol a terméket forgalmazzák. Amennyiben az alternatív befektetési opciók egyenként vagy összesítve jelentőssé válnak a PEPP-alaptermék megtakarításaihoz képest, az információkat részletezettebben vagy befektetési opciónként kell jelenteni.

Minden értéket úgy kell megadni, mintha az adatszolgáltatásra a szervezet megbízásának alapjául szolgáló prudenciális kerettel összhangban kerülne sor.

Az alternatív befektetési lehetőségekre vonatkozó információkat összesíteni kell.

A PEPP-re és a PEPP-megtakarítóra vonatkozó információk (1)

A PEPP-re és a PEPP-megtakarítóra vonatkozó információk (2)

PP.06.02 - Az eszközök felsorolása - Általános megjegyzések:

Ez a szakasz a PEPP-alaptermék és az alternatív befektetési opciók szerinti további felosztással rendelkező PEPP-termékekre vonatkozó információk éves benyújtására vonatkozik. Amennyiben az alternatív befektetési opciók egyenként vagy összesítve jelentőssé válnak a PEPP-alaptermék megtakarításaihoz képest, az információkat részletezettebben vagy befektetési opciónként kell jelenteni.

Az ebben a táblában említett eszközkategóriák a IV. mellékletben (A CIC-táblázat meghatározásai) meghatározott eszközkategóriák, a kiegészítő azonosító kódokra (CIC) való hivatkozások pedig a III. melléklet CIC-táblázatára utalnak.

Ez a tábla a PEPP-hez kapcsolódó eszközök tételes (vagyis nem áttekintő) listáját tartalmazza 0-9. eszközkategóriába sorolva, a következő kivételekkel:

a) a készpénzt pénznemenként egy sorban kell feltüntetni a C0060, C0070, C0080 és C0090 oszlopok összes kombinációjára;

b) az átruházható betéteket (készpénz-egyenértékesek) és az egy évnél rövidebb lejáratú egyéb betéteket bank- és pénznempáronként egy sorban kell feltüntetni a C0060, C0070, C0080, C0090 és C0290 oszlopok összes kombinációjára;

c) a viszontbiztosításba vett biztosítási ügyletből származó letéti követeléseket egyetlen sorban kell feltüntetni a C0060, C0070, C0080 és C0090 oszlopok összes kombinációjára.

Ez a tábla a következő két táblázatból áll: Információ a tartott pozíciókról és Információ az eszközökről.

Az "Információ a tartott pozíciókról" táblázatban minden egyes eszközt külön kell jelenteni annyi sorban, amennyi az adott táblázatban megjelölt összes nem monetáris mező (a "Mennyiség" mező kivételével) teljes kitöltéséhez szükséges. Ha ugyanazon eszköz esetében egy változóhoz két érték párosítható, akkor az eszközt egynél több sorban is jelenteni kell.

Az "Információ az eszközökről" táblázatban minden egyes eszközt külön kell jelenteni úgy, hogy minden eszköz külön sorban jelenjen meg, és a táblázatban megjelölt összes releváns változót ki kell tölteni. Az eszközöket meg kell jelölni a PEPP-befektetési opcióval (PEPP alaptermék és alternatív befektetési opciók), kivéve, ha valamennyi PEPP-befektetési opció ugyanabba az eszközhalmazba tartozik, ahol az eszközöket "PEPP közös eszközként" kell megjelölni. Amennyiben az alternatív befektetési opciók egyenként vagy összesítve jelentőssé válnak a PEPP-alaptermék megtakarításaihoz képest, az információkat részletezettebben vagy befektetési opciónként kell jelenteni.

Minden értéket azon prudenciális keretnek megfelelően kell jelenteni, amely alá a szervezet tartozik. Ha a PEPP-szolgáltató az ágazati jogszabályok alapján mentesül a Külső minősítés és a Külső hitelminősítő intézet(ek) (KHMI) jelentése alól, úgy a (C0250) és a (C0260) mező esetében az információ benyújtása korlátozott (nem jelentett) lehet. Ellenkező esetben ezt az információt jelenteni kell.

Információ a tartott pozíciókról

Információ az eszközökről

PP.06.03 - Kollektív befektetési vállalkozások - az áttekintés elve szerint

Általános megjegyzések:

Ez a szakasz a PEPP-alaptermék és az alternatív befektetési opciók szerinti további felosztással rendelkező PEPP-termékekre vonatkozó információk éves benyújtására vonatkozik. Amennyiben az alternatív befektetési opciók egyenként vagy összesítve jelentőssé válnak a PEPP-alaptermék megtakarításaihoz képest, az információkat részletezettebben vagy befektetési opciónként kell jelenteni.

Ez a tábla a kollektív befektetési vállalkozások vagy az alapba csomagolt befektetések - ideértve azokat az eseteket, amikor ezek részesedések - áttekintéséről szóló információkat tartalmaz mögöttes eszközkategória, kibocsátó ország és pénznem szerinti bontásban. Az arányosságra és a tábla specifikus előírásaira tekintettel az áttekintés során az összes eszközkategóriát, országot és pénznemet fel kell tüntetni. Alapok alapjai esetében az áttekintés ugyanezt a megközelítést alkalmazza.

A tábla a kollektív befektetési vállalkozásokba befektetett érték 100 %-ának megfelelő információt tartalmaz. Mindazonáltal az országok azonosításakor az áttekintés elvét az alapok teljes értékének 80 %-át kitevő kitettségek mínusz a 8. és 9. CIC-kategóriához tartozó összegek azonosítása érdekében kell alkalmazni, a pénznemek azonosításakor pedig az áttekintés elvét az alapok teljes értékének 80 %-át kitevő kitettségek azonosítása érdekében kell alkalmazni. A PEPP-szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy az ország szerint nem azonosított 20 % kitettség földrajzilag diverzifikált legyen, vagyis például egy országhoz legfeljebb 5 % tartozzon. Az áttekintés elvét a PEPP-szolgáltatóknak a befektetett összeget figyelembe véve a legnagyobbtól a legkisebb egyedi alap felé haladva kell alkalmazniuk, és e megközelítést tartósan következetesen kell használniuk.

A tételeket pozitív értékkel kell jelenteni, ha a vonatkozó előírások másként nem rendelkeznek.

Minden értéket azon prudenciális keretnek megfelelően kell jelenteni, amely alá a szervezet tartozik.

Az ebben a táblában említett eszközkategóriák a IV. mellékletben (A CIC-táblázat meghatározásai) meghatározott eszközkategóriák, a kiegészítő azonosító kódokra való hivatkozások pedig a III. melléklet CIC-táblázatára utalnak.

PP.08.03. A nyitott pozíciójú származtatott termékekre vonatkozó összesített információk

Általános megjegyzések:

Ez a szakasz a PEPP-alaptermék és az alternatív befektetési opciók szerinti további felosztással rendelkező PEPP-termékekre vonatkozó információk éves benyújtására vonatkozik. Amennyiben az alternatív befektetési opciók egyenként vagy összesítve jelentőssé válnak a PEPP-alaptermék megtakarításaihoz képest, az információkat részletezettebben vagy befektetési opciónként kell jelenteni.

Az ebben a táblában említett származtatott termékek kategóriái megegyeznek a IV. mellékletben (A CIC-táblázat meghatározásai) meghatározott kategóriákkal, és a CIC-kódokra való hivatkozások a III. melléklet CIC-táblázatára utalnak.

A származtatott termékek akkor minősülnek eszköznek, ha értékük pozitív vagy nulla. Akkor minősülnek kötelezettségnek, ha értékük negatív. Mind az eszköznek, mind a kötelezettségnek minősülő származtatott termékeket fel kell tüntetni.

A táblában szerepeltetni kell az összes származtatott terméket, amely az adatszolgáltatási időszakban létezett és a jelentés vonatkozási időpontja előtt nem zárult le.

Ha ugyanazzal a származtatott termékkel gyakran kereskednek, ami többszörös nyitott pozíciót eredményez, a származtatott termék összesített vagy nettó formában is jelenthető az összes releváns tételhez kapcsolódó specifikus előírásoknak megfelelően, amíg az összes releváns jellemzőjük közös.

A tételeket pozitív értékkel kell jelenteni, ha a vonatkozó előírások másként nem rendelkeznek.

A származtatott termék olyan pénzügyi eszköz vagy egyéb szerződés, amely az alábbi jellemzők mindegyikével rendelkezik:

a) értéke egy meghatározott kamatláb, pénzügyi instrumentum ára, tőzsdei áru ára, devizaárfolyam, árindex vagy kamatindex, hitelminősítés vagy hitelindex, vagy ezekhez hasonló (időnként "mögöttesnek" nevezett) változók módosulása miatt változik - nem pénzügyi változó esetében a változó egyik szerződő félre sem lehet jellemző;

b) nem igényel kezdeti nettó befektetést vagy kismértékű kezdeti nettó befektetést igényel egyéb olyan típusú szerződésekhez képest, amelyek a piaci körülményekben történt változásokra várhatóan hasonlóan reagálnának;

c) Teljesítésére egy jövőbeli időpontban kerül sor.

Minden értéket azon prudenciális keretnek megfelelően kell jelenteni, amely alá a szervezet tartozik.

Információ a tartott pozíciókról

(1) Az Európai Parlament és a Tanács 2013/36/EU irányelve (2013. június 26.) a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.).

(2) Az Európai Parlament és a Tanács 2009/138/EK irányelve (2009. november 25.) a biztosítási és viszontbiztosítási üzleti tevékenység megkezdéséről és gyakorlásáról (Szolvencia II) (HL L 335., 2009.12.17., 1. o.).

(3) Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2016/2341 irányelve (2016. december 14.) a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények tevékenységéről és felügyeletéről (HL L 354., 2016.12.23., 37. o.).

(4) Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).

(5) Az Európai Parlament és a Tanács 2009/65/EK irányelve (2009. július 13.) az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).

(6) Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).

(7) Az Európai Parlament és a Tanács 1893/2006/EK rendelete (2006. december 20.) a gazdasági tevékenységek statisztikai osztályozása NACE Rev. 2. rendszerének létrehozásáról és a 3037/90/EGK tanácsi rendelet, valamint egyes meghatározott statisztikai területekre vonatkozó EK-rendeletek módosításáról (HL L 393., 2006.12.30., 1. o.).

(8) Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).

III. MELLÉKLET

CIC táblázat

IV. MELLÉKLET

A CIC táblázat fogalommeghatározásai

(1) Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (átdolgozás) (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).

(2) Az Európai Parlament és a Tanács 575/2013/EU rendelete (2013. június 26.) a hitelintézetekre és befektetési vállalkozásokra vonatkozó prudenciális követelményekről és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 176., 2013.6.27., 1. o.).

(3) A Bizottság (EU) 2015/35 felhatalmazáson alapuló rendelete (2014. október 10.) a biztosítási és viszontbiztosítási üzleti tevékenység megkezdéséről és gyakorlásáról szóló 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (Szolvencia II) kiegészítéséről (HL L 12., 2015.1.17., 1. o.).

(4) Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2019/2162 irányelve (2019. november 27.) a fedezett kötvények kibocsátásáról és a fedezett kötvények közfelügyeletéről, továbbá a 2009/65/EK és a 2014/59/EU irányelv módosításáról (HL L 328., 2019.12.18., 29. o.).

V. MELLÉKLET

A nyilvántartásba vételi dokumentum mintája

1. A nyilvántartásba vételi dokumentum létrehozásának időpontja

2. Tagállam

3. Az illetékes hatóság neve;

4. Egyablakos ügyintézési pont (név/telefon/e-mail);

5. A kérelem típusa (első kérelem/korábbi kérelem módosítása/tevékenységek lezárása)

6. PEPP nyilvántartási szám (ha nem ez az első kérelem)

7. A határozat meghozatalának időpontja;

8. A PEPP-szolgáltató neve, címe és adott esetben engedélyszáma a székhely szerinti tagállamban;

9. Amennyiben rendelkezésre áll, a PEPP-szolgáltató jogalany-azonosítója;

10. A PEPP-szolgáltató legördülő menüből kiválasztandó típusa az (EU) 2019/1238 rendelet 6. cikkének (1) bekezdésében szereplő listának megfelelően;

11. Azok a tagállamok, amelyekben a PEPP-szolgáltató forgalmazni kívánja a PEPP-terméket (és jellege: FOS/FOE);

12. Azok a tagállamok, amelyek számára a PEPP-szolgáltató alszámlát nyitott vagy tervez nyitni;

13. Az (EU) 2019/1238 rendelet 4. cikkében említett szabványos szerződési feltételek:

- a PEPP-alaptermék leírása, beleértve a befektetési teljesítmény, meghatározott ellátási szint stb. tekintetében nyújtott garanciákat és a kockázatcsökkentési technikákat

- adott esetben az alternatív befektetési opciók ismertetése, beleértve a befektetési teljesítmény, meghatározott ellátási szint stb. tekintetében nyújtott garanciákat és a kockázatcsökkentési technikákat

14. A befektetési opció módosításával kapcsolatos feltételek ismertetése;

15. Adott esetben a biometrikus kockázatokra vonatkozó fedezet:

- A biometrikus kockázatokra vonatkozó fedezet ismertetése

- A biometrikus kockázatokra vonatkozó fedezetre jogosító feltételek ismertetése

16. PEPP-nyugellátások;

- A kínált ellátások típusainak ismertetése;

- A kifizetések lehetséges formáinak ismertetése;

- Adott esetben a kínált kiegészítő fedezet (pl. tartós ápolás, további biometrikus kockázatok stb.) és a kiegészítő fedezetet biztosítók kilétének ismertetése;

- A kifizetés formájának megváltoztatásához való jog ismertetése;

17. A hordozhatósági szolgáltatással kapcsolatos feltételek ismertetése;

18. A szolgáltatóváltással kapcsolatos feltételek ismertetése;

19. A költségkategóriák és a teljes, összesített költség ismertetése adott esetben százalékban és pénzértékben kifejezve;

20. Az adott alszámlával (alszámlákkal) kapcsolatos felhalmozási szakaszra vonatkozó feltételek ismertetése;

21. Az adott alszámlával (alszámlákkal) kapcsolatos kifizetési szakaszra vonatkozó feltételek ismertetése;

22. Adott esetben azoknak a feltételeknek az ismertetése, amelyek fennállásakor a nyújtott előnyöket vagy ösztönzőket vissza kell fizetni a PEPP-megtakarító lakóhelye szerinti tagállamnak;

23. Mellékletként az adott PEPP-termékre vonatkozó kiemelt információkat tartalmazó valamennyi dokumentum géppel olvasható formátumban.

VI. MELLÉKLET

A nyilvántartásba vételről szóló értesítés mintája

1. A nyilvántartásba vétel időpontja;

2. Az EIOPA kijelölt kapcsolattartója (név/telefon/e-mail);

3. A PEPP nyilvántartási száma;

VII. MELLÉKLET

A nyilvántartásból való törlés dokumentumának mintája

1. A nyilvántartásból való törlés dokumentuma létrehozásának időpontja;

2. Tagállam;

3. Az illetékes hatóság neve;

4. Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

5. A PEPP nyilvántartási száma;

6. A határozat meghozatalának időpontja;

7. A nyilvántartásból való törlés oka.

VIII. MELLÉKLET

A nyilvántartásból való törlésről szóló értesítés mintája

1 A nyilvántartásból való törlésről szóló értesítés időpontja; 2 A PEPP nyilvántartási száma.

IX. MELLÉKLET

Az alszámlanyitási dokumentum mintája

Dátum;

Feladó:

Tagállam;

A megkereső illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (telefon/e-mail);

Címzett:

Tagállam;

Illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

A kérelem típusa (első kérelem/korábbi kérelem módosítása)

Új alszámla megnyitására irányuló, az (EU) 2019/1238 rendelet 21. cikkének (2) bekezdésével összhangban lévő hiánytalan és pontos kérelem kézhezvételének időpontja;

A tevékenységek megkezdésének tervezett időpontja;

A PEPP-szolgáltató neve, címe és adott esetben engedélyszáma a székhely szerinti tagállamban;

Amennyiben rendelkezésre áll, a PEPP-szolgáltató jogalany-azonosítója;

A PEPP-szolgáltató típusa;

A PEPP nyilvántartási száma;

Az általános számlaértesítő;

A PEPP-re vonatkozó kiemelt információkat tartalmazó dokumentum az adott alszámla tekintetében.

Adott esetben az (EU) 2019/1238 rendelet 19. cikkének (2) bekezdésében említett szerződéses megállapodások ismertetése;

Adott esetben annak ismertetése, hogy a PEPP-szolgáltató hogyan felel meg az (EU) 2019/1238 rendelet 6. cikkének (1) bekezdésében említett követelményeknek.

X. MELLÉKLET

Az alszámlanyitásról szóló értesítés mintája

Dátum;

Feladó:

Tagállam;

A kérelmező illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (telefon/e-mail);

Címzett:

Tagállam;

Illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

Az új alszámla megnyitására vonatkozó hiánytalan és pontos kérelem kézhezvételének időpontja;

Átvételi elismervény.

XI. MELLÉKLET

Az információkérésre/együttműködésre irányuló megkeresés mintája

Hivatkozási szám;

Dátum;

Feladó:

Tagállam;

A megkereső illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (telefon/e-mail);

Címzett:

Tagállam;

Illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

A kérelem indokai;

A konkrét kérelem;

Referenciák;

A PEPP nyilvántartási száma;

Adott esetben információcsere;

Titoktartás;

További adatok;

Sürgősség.

XII. MELLÉKLET

Az információkérésre/együttműködésre irányuló megkeresésre adott válasz mintája

A megkeresés hivatkozási száma;

Dátum;

Az információkérésre/együttműködésre irányuló megkeresés kézhezvételének időpontja;

Feladó:

Tagállam;

A megkereső illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (telefon/e-mail);

Címzett:

Tagállam;

Illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

A PEPP nyilvántartási száma;

Válasz a kérésre;

A megkeresés megválaszolási határideje be nem tartásának okai és a várható határidő;

Titoktartás;

További adatok.

XIII. MELLÉKLET

Jogsértésről szóló értesítés mintája

Az értesítés hivatkozási száma;

Dátum;

Feladó:

Tagállam;

A megkereső illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (telefon/e-mail);

Címzett:

Tagállam;

Illetékes hatóság;

Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

Tárgy:

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének b) pontja alapján;

Az EIOPA-nak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének b) pontja alapján;

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének c) pontja alapján;

Az EIOPA-nak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének c) pontja alapján;

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének d) pontja alapján;

Az EIOPA-nak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének d) pontja alapján;

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 16. cikke alapján;

Az EIOPA-nak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 16. cikke alapján;

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 63. cikke alapján;

Az EIOPA-nak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 63. cikke alapján;

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 65. cikke alapján;

Az illetékes hatóságnak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 67. cikke alapján;

Az EIOPA-nak szóló értesítés az (EU) 2019/1238 rendelet 67. cikke alapján;

A PEPP termékszáma;

A jogsértés elkövetésének helye szerinti ország(ok);

A jogsértés típusa:

Jelleg;

Súlyosság;

Időtartam;

Javasolt intézkedések:

Az intézkedés típusa;

Az intézkedés tervezett végrehajtása/hatása;

Az(ok) az ország(ok), ahol az intézkedések hatályosak lesznek;

A határozatot alátámasztó bizonyítékok;

Sürgősség;

Referenciák;

Tervezett közzététel.

XIV. MELLÉKLET

A nemzeti rendelkezésekkel kapcsolatos tájékoztatás mintája

A nemzeti rendelkezésekkel kapcsolatos tájékoztatási minta kitöltésének időpontja;

Tagállam;

Az illetékes hatóság neve;

Kijelölt kapcsolattartó (név/telefon/e-mail);

A kérelem típusa (első kérelem/korábbi kérelem módosítása);

Az illetékes hatóság számára releváns információkra mutató link.